汪丁丁行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義高清.pdf
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2020年11月18日
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汪丁丁教授2010年在北京大學(xué)講授“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程的課堂講義。
跨學(xué)科的，以研究問題為導(dǎo)向，以心理學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、神經(jīng)腦科學(xué)為工具來研究“合作何以產(chǎn)生”這個(gè)問題的綜合型著作，汪丁丁行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義是完整的版本，想要閱讀這本書的朋友可以自己。
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內(nèi)容簡介
《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)講義：演化論的視角》是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁教授2010年在北京大學(xué)講授“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程的課堂講義。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門迅猛發(fā)展的新興學(xué)科，它的兩個(gè)分支——以腦科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及以實(shí)驗(yàn)室研究方法為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，近年來取得了突飛猛進(jìn)的成就，卻也將這一前沿學(xué)科引向了不同的方向。本書寫作的主旨，在于通過演化論視角的提出，為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的學(xué)科基礎(chǔ)建構(gòu)提供一套在演化論視角下的整合框架，“將三匹馬的不同方向歸而為一”，促成學(xué)術(shù)共同體內(nèi)對于該學(xué)科的基本概念和核心議題達(dá)成共識。
作為北京大學(xué)的課堂講義，全書洋溢著作者隨筆式的寫作風(fēng)格、清新的課堂交流氛圍和豐富的學(xué)科前沿新知，堪稱作者繼《制度分析基礎(chǔ)講義》《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》之后的新力作。
關(guān)于作者
汪丁丁，中國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1953年生于沈陽，成長于北京，祖籍浙江淳安。北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系理學(xué)學(xué)士(1981)。中國科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所數(shù)學(xué)與控制理論專業(yè)理學(xué)碩士(1984)。美國夏威夷大學(xué)經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士(1990)。
曾任教于香港大學(xué)和德國杜伊斯堡大學(xué)�，F(xiàn)為北京大學(xué)國家發(fā)展研究院/中國經(jīng)濟(jì)研究中心教授，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授及浙江大學(xué)跨學(xué)科社會科學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會主席，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)行為與社會科學(xué)跨學(xué)科研究中心學(xué)術(shù)委員會主席，并擔(dān)任《財(cái)經(jīng)》《新世紀(jì)周刊》及“財(cái)新傳媒”學(xué)術(shù)顧問。
著作包括《制度分析基礎(chǔ)講義》《市場經(jīng)濟(jì)與道德基礎(chǔ)》《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講義》《串聯(lián)的敘事》《盤旋的思想》等二十多種。教學(xué)研究廣泛涉及了經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史、制度分析基礎(chǔ)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化社會科學(xué)等重要的前沿學(xué)科領(lǐng)域。
精彩書摘
行為主體，只要它有生命，它的行為便預(yù)設(shè)了一套價(jià)值和價(jià)值判斷的評價(jià)系統(tǒng)。……可選方案相當(dāng)于各種可能手段的集合，選出來的結(jié)果相當(dāng)于各種可能目標(biāo)的集合，在這兩個(gè)集合之間有一個(gè)映射，成為”選擇“映射。(德布魯，1959，價(jià)值理論：經(jīng)濟(jì)均衡的公理化分析)
價(jià)值是怎么來的？這是“演化論”需要回答的問題。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，為選擇行為提供了優(yōu)化準(zhǔn)則的價(jià)值，是行為主體長期演化的結(jié)果。
哈耶克論證，我們的偏好來源于三重歷史：1 種群演化的歷史 2 社會與文化的歷史 3 個(gè)人史。下接12頁……在漫長的演化過程中，我們或任何動物腦內(nèi)的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)形成了一些專為外界刺激信號分類的”格子“。反復(fù)遇到對我們的生存具有重要性的刺激信號，就誘致相應(yīng)類型的格子的形成。
引自 第一講1
前言閱讀
第一講 導(dǎo)言
第一部分
2010年9月11日 /下午1：00 —3：00/二教105
與以往的課堂教學(xué)不同，這學(xué)期，我希望同學(xué)們作筆記。因?yàn)榻衲甑慕虒W(xué)軟件我使用了iPad，它很小巧(對教師而言就很方便)但功能很弱，只能串行運(yùn)算，不像通常的筆記本電腦那樣可以“多任務(wù)運(yùn)行”，手寫的時(shí)候也不能像我們用黑板時(shí)那樣可以寫那么多字；我在這上面只能一頁一頁地放映預(yù)先寫好的幻燈片。自2004年以來 ......
目錄
封面
前言及鳴謝
第一講 導(dǎo)言
第一部分
第二部分
第二講
第一部分
第二部分
第三講
第一部分
第二部分
第四講
第一部分
第二部分
第五講
第一部分
第二部分
第六講
第一部分
第二部分
第七講第一部分
第二部分
第八講
第一部分
第二部分
第九講
第一部分
第二部分
第十講
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封面本書由“ePUBw.COM”整理，ePUBw.COM 提供最新最全的優(yōu)質(zhì)
電子書下載!!!前言及鳴謝
這部作品，是我從未計(jì)劃寫，卻在最短時(shí)間內(nèi)寫完的一部長篇。沒有計(jì)劃的寫作，如同冥冥之中，大自然的隱秘計(jì)劃，借著作者的筆，借著演化過程的一連串偶然事
件，呈現(xiàn)于作者眼前。
懶散，是我最突出的個(gè)性。以這樣的個(gè)性謀生，能生存至今天，仰賴偶然因素。
1993年以前，我不寫文章，也沒有文集。那時(shí)只有兩大愛好——讀和吃，我寫過這
件事，是我家鄰居對小李說的——Rona, your dingding is good, just
reading and eating。這里隱含了許多感慨，許多故事和坎坷，不過這是許多年
以后再見面時(shí)我才知道的。我是1990年獲得博士學(xué)位的，現(xiàn)在已經(jīng)很老了。在西方
的學(xué)術(shù)界，一個(gè)人博士畢業(yè)后的二十年，沒有發(fā)表英文論文，怎么還在大學(xué)里呢？
這是第一類偶然事件。偶然太多的時(shí)候，我們傾向于分類，這是賦予理性解釋的第
一步，一旦有了令人信服的理性解釋，偶然就轉(zhuǎn)化為必然了。第一類偶然，與中國
和西方的差異有關(guān)。中國是轉(zhuǎn)型社會，西方是穩(wěn)態(tài)社會。中國轉(zhuǎn)型的趨勢，最近幾
十年是經(jīng)濟(jì)上的，從計(jì)劃向著市場過渡，至于是怎樣的市場，還很難說。而且，轉(zhuǎn)
型期究竟從何時(shí)開始，也有爭議。我傾向于認(rèn)為這一次轉(zhuǎn)型始于清朝晚期，如人民
英雄紀(jì)念碑上寫著的那樣，“由此上溯到一千八百四十年……”據(jù)此，則這一次轉(zhuǎn)型
的趨勢就不僅僅是關(guān)于經(jīng)濟(jì)的，而是從傳統(tǒng)的，向著西方的，生活方式與思維方式
的轉(zhuǎn)型。可想而知，這里包含了多少潛在和明顯的沖突，概而言之，只是一個(gè)
字：“亂”。于是從晚清一直“亂”至今天，融入了中國歷史治與亂循環(huán)的一個(gè)環(huán)
節(jié)。毛主席講“天下大亂”意味著“天下大治”，現(xiàn)在反思，這是說了辯證法的前
一部分，后面的那部分，他老人家心里明白，不能說。韋伯是學(xué)者而非政治家，于
是他講了治與亂的全部道理而不僅僅是一部分，流傳至今，稱為“政治社會學(xué)”。關(guān)于偶然因素，最近幾年，我更喜歡探討的不是韋伯政治社會學(xué)而是《黑天鵝》這
本書。結(jié)果，我發(fā)現(xiàn)一位同好者，是我喜歡到試圖為她寫傳記散文的Graciela
Chichilnisky，她也研究“黑天鵝”，而且在2010年發(fā)表了一篇論文
(Chichilnisky，2010-March，“The Foundations of Statistics with
Black Swans”)，試圖為黑天鵝事件提供統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)。她寫這篇文章，是受了這
一次華爾街金融危機(jī)的刺激。我和她都探討黑天鵝事件，但動機(jī)不一樣。我和她都
贊成這一定義：黑天鵝事件是概率極小卻產(chǎn)生致命沖擊的事件。
為了要解釋如我這般懶散的人怎么可能在學(xué)術(shù)界生存至今，我需要引入第二類偶然
事件，涉及我和妻子之間的延續(xù)終身的姻緣或緣分，怎么就如此這般了呢？總之，這部長篇作品得以問世，若說有人有一套計(jì)劃，此人就是我家“小李”。她并不告
訴我這些事情，只說要去夏威夷度假，而且要逗留兩個(gè)月才肯回國。到了夏威夷，在海邊住下，每日望著陽臺外面的無限遼闊的大海和藍(lán)天，從遠(yuǎn)方來的白云悠悠飄
過，內(nèi)心的寧靜，以及與此相關(guān)的寂寞感，一杯純柯納咖啡的刺激。寫作？不是寫
作，是文字的自然流淌。
由此想到的是“外行管理內(nèi)行”，這也是毛主席的教導(dǎo)，對我們這些知識分子講
的，因?yàn)槲覀兲岢龉伯a(chǎn)黨不是內(nèi)行不能管理文教知識部門。老人家看得很清楚，就
因?yàn)椴皇莾?nèi)行才可以管理文教知識部門。當(dāng)然，我的論據(jù)不同于毛主席的論據(jù)，甚
至完全相反。一位專家若要讓另一位專家寫作，他必要想清楚寫什么和怎樣寫的全
部細(xì)節(jié)，否則他還算是“專家”嗎？我家小李是外行，她根本不試圖想清楚寫什么
和怎樣寫這樣的計(jì)劃，她似乎懂得，思想是不能計(jì)劃的，思想只能“自然流淌”。
可是，內(nèi)行往往要計(jì)劃我們的思想。專家治國，這是蘇聯(lián)人的思路，要不得。治大
國如烹小鮮，要得。這就導(dǎo)出我必須引入的第三類偶然因素，即我任教的地方，現(xiàn)在稱為“北京大學(xué)國
家發(fā)展研究院”，過去十年稱為“北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心”。這地方的發(fā)生和
生存至今，我認(rèn)為必與上述第一類偶然事件有關(guān)。其次，與這一局部社會網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)
導(dǎo)人有關(guān)，或許——因?yàn)轫f伯的政治社會學(xué)論證和社會網(wǎng)絡(luò)科學(xué)家最近十幾年發(fā)表
的論證——有最直接的關(guān)系�？傊�，我們這兒的兩任領(lǐng)導(dǎo)人都懂得上述最初由老子
講述的外行管理內(nèi)行的道理。很難呀，當(dāng)初設(shè)立這樣一個(gè)研究中心，首任領(lǐng)導(dǎo)歷盡
辛勞周旋于管理體制各部門，爭取資源，吸引人才，諸如此類，我是外行，不能想
像全部，只可描述一斑。第二任領(lǐng)導(dǎo)是我的老友周其仁，他是深刻地懂得老子講述
的那一套道理的。
我離開香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)系去德國訪問的時(shí)候，其仁和維迎已邀我來北京大學(xué)。張維迎
是參與創(chuàng)立中國經(jīng)濟(jì)研究中心的主要人物，也是我的老友。我說過，1993年以前我
不寫文章。我在香港大學(xué)教書，認(rèn)識了當(dāng)時(shí)在香港的職業(yè)出版人陳昕，幾乎同時(shí)或
稍后，他開始主持上海三聯(lián)書店和上海人民出版社等相關(guān)的十幾家出版社的工作。
其中有一項(xiàng)工作是我們國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很熟悉的，就是上海三聯(lián)陳昕主持召開的經(jīng)
濟(jì)學(xué)年會，陳昕邀請我參加1993年的年會并擔(dān)任主要評論人。那一年以后，我寫文
章了，而且依照自然流淌的方式，沒完沒了。陳昕的朋友和助手施宏俊，主持北京
的世紀(jì)文景公司，多年來勤勤懇懇出版了我的幾種講義和文集，也包括這部講義。
文章寫了許多，我也由文章而結(jié)識了許多出版界的朋友。資深的是我母親的老同事
沈昌文——那時(shí)主持北京三聯(lián)書店的工作，和沈昌文的繼任董秀玉，以及董秀玉的
繼任汪家明。董秀玉出版了我的兩本文集《直面現(xiàn)象》和《走向邊緣》，汪家明出
版了我的兩本文集《串接的敘事》和《盤旋的思想》。還有三聯(lián)的“讀書”和“生
活”，例如三聯(lián)韜奮圖書中心咖啡廳的“張姐”，《三聯(lián)生活周刊》的潘振平，當(dāng)
然還有《讀書》編輯部的幾乎每一個(gè)人，從王焱、吳彬，到汪暉、黃平、李學(xué)軍和賈寶蘭。最年輕的朋友來自記者群體，我記得《光明日報(bào)》的陳蓬，他采訪我之后
整理的文稿相當(dāng)完美，幾乎不需要我修改和潤色(這樣的記者現(xiàn)在極少了)。當(dāng)然
還有記者群體中的佼佼者胡舒立，她很活躍，志在中國新聞事業(yè)，我受感動，參與
了她主持的《財(cái)經(jīng)》雜志工作，直到現(xiàn)在，始終與她和她那些出類拔萃的記者和編
輯為伍。此外，沈公的介紹，北京和上海出版界的朋友們，友情較深的是北京的趙
婕和潘岳——前者是作家，但曾任職若干家出版社和期刊，后者則長期擔(dān)任中信出
版社的總編輯，和上海的陸灝——先主持《萬象》后主持《上海書評》，以及志趣
相投的學(xué)界朋友，現(xiàn)在仍常往來。朋友來約稿，我寫文章。先后集了20多本小冊
子，有各色各樣的標(biāo)題，統(tǒng)稱“隨筆”。
我講課也有隨筆的風(fēng)格，沒轍，懶散成風(fēng)格了。感謝我的學(xué)生和助教，他們幫助整
理了大量文稿。例如，我在北京大學(xué)的博士生丁建峰整理出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講
義》，成為相當(dāng)令人滿意的講義。徐軼青是我的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，他的風(fēng)格恰好與
我互補(bǔ)，由他總括整理我在浙江大學(xué)和北京大學(xué)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程2007年至2009年
的講義，相當(dāng)令人滿意(其中浙大講義是由我在那里指導(dǎo)的博士生陳葉烽主持整理
的)�？上瓿梢话胫�，他去美國繼續(xù)讀書了。此外，2003年我講授的“制度分
析基礎(chǔ)”研究班，有幾位熱心的同學(xué)整理出版的兩卷本《制度分析基礎(chǔ)講義》，也
屬于相當(dāng)令人滿意的講義。這些同學(xué)大多在國外，建峰去了中山大學(xué)，葉烽到了北
師大。
回國講課，我和其仁都開設(shè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門課。我講研究生的，他講本科生
的，我們的課程幾乎完全互補(bǔ)。大約從2003年開始，我改了課程名稱，新制度經(jīng)濟(jì)
學(xué)理論研究毫無進(jìn)展，我講授“制度分析基礎(chǔ)”研究班。又兩年，我將制度分析基
礎(chǔ)一分為二。其一是“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其二是“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這樣的安排，延
續(xù)到現(xiàn)在，理論上的合理性越來越明顯。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，是給我們的雙學(xué)位本科生開設(shè)的。這門課程在西方的大學(xué)里也是
議題龐雜紛紜，沒有令人滿意的教科書，也沒有令人滿意的整合主要內(nèi)容的理解框
架。前幾年我和韋森、姚洋，由姚洋建議，“三人談”了一本《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人
談》，這一領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的支離感已很明顯。無奈，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)里面的兩個(gè)分
支，以腦科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，和以實(shí)驗(yàn)室研究方法為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)
濟(jì)學(xué)，突飛猛進(jìn)地發(fā)表文章和獲得諾貝爾獎(jiǎng)。這一情形，讓我聯(lián)想到一輛散亂拼湊
的三匹馬拉著的車，其中兩匹馬拼力向不同方向前進(jìn)，中間的馬不知所措，站立不
動了。我寫這部講義，主旨是提供一套演化論視角下的整合框架，將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)三
匹馬的不同方向歸而為一。
特別鳴謝：教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地基金資助，項(xiàng)目批準(zhǔn)號：
07JJD790124。我感謝項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的幫助，理由其實(shí)與我的生活方式和思維方式密切
相關(guān)。國家給的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，按我的理解，不能有住酒店和買電腦之外的任何用途。
我住的燕北園，由于小區(qū)越來越密集和交通越來越擁堵，每星期到北大講課的路途
也就越來越艱難。索性，我提議，我家小李批準(zhǔn)，每次講課之前，入住清華南門的
文津國際酒店。從那里到教室，步行距離。從那里到附近幾家仍可列入美食的餐
館，也很方便。此外，幾分鐘步行可至劉蘇里的萬圣書園。雖然很少遇見蘇里，卻
�？蔀g覽他精選購入的新書。
講義有散文的風(fēng)格，因?yàn)橐３帧艾F(xiàn)場感”，所以夾帶了典故和人物，以聊天的形
式講述。據(jù)朋友說，我的講義遠(yuǎn)比我寫的晦澀文章更容易理解。這也算一種廣告，給這部講義的讀者。讀書的時(shí)候，我的習(xí)慣是先去看看責(zé)任編輯的名字，他們是為
書縫制衣服的人，書好，就意味著責(zé)任編輯工作得好。這部講義的責(zé)任編輯，讀者
讀了我這篇前言之后，就應(yīng)自己去看看啦。祝好，丁丁，于夏威夷海邊，在小李經(jīng)營的家里。
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第一講 導(dǎo)言
第一部分
2010年9月11日下午1：00—3：00二教105
與以往的課堂教學(xué)不同，這學(xué)期，我希望同學(xué)們作筆記。因?yàn)榻衲甑慕虒W(xué)軟件我使
用了iPad，它很小巧(對教師而言就很方便)但功能很弱，只能串行運(yùn)算，不像通
常的筆記本電腦那樣可以“多任務(wù)運(yùn)行”，手寫的時(shí)候也不能像我們用黑板時(shí)那樣
可以寫那么多字；我在這上面只能一頁一頁地放映預(yù)先寫好的幻燈片。自2004年以
來，我喜歡使用的“心智地圖”軟件(目前有三種這樣的軟件在競爭)，現(xiàn)在尚未
有iPad版本。心智地圖的優(yōu)越性在于，它可以表達(dá)網(wǎng)狀的多因多果聯(lián)系，于是成為
PPT線性表達(dá)方式的必要補(bǔ)充。我授課的思路總是傾向于復(fù)雜和發(fā)散，所以心智地圖
對我的表達(dá)就特別有幫助。你們在網(wǎng)上可以的心智地圖軟件，最好的一種
是Buzan’s iMindMaP 4.0，我很喜歡。其次，是微軟公司的ConcePt Draw，表
達(dá)方式比較僵硬。第三種是Mindjet Mind-manager 8.0，在博贊4.0之前，我用
它繪制心智地圖感覺很好，我推測，我們這門課目前“最資深”的助教丁建峰同學(xué)(他是我在北京大學(xué)指導(dǎo)的惟一博士生，并幫助我整理出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講
義》)至今仍使用這一軟件。
我嘗試了各種為iPad編制的手寫軟件，只有兩種，我最喜歡。其一是“黑
板”(Chaih Board 1.5)，似乎是一家日本的公司研制的，手寫的感覺最舒適，當(dāng)然，一次不能寫很多，充其量寫二十幾個(gè)字，然后拍照存檔，擦掉之后，繼續(xù)
寫。如圖1.1所示，我希望你們作筆記，就是要記錄這塊黑板上每次出現(xiàn)的二十幾個(gè)
字。因?yàn)榭蓪懙淖謹(jǐn)?shù)很少，所以必須很重要才寫。第一講的標(biāo)題頁以及它后面三頁
幻燈片上寫的，就是這樣的一些重要議題。由于重要，所以是我們后面將會多次遇
到并反復(fù)探討的。這也意味著需要采取熊十力先生談到讀書方法時(shí)所說的“沉潛往
復(fù)，從容含玩”的嚴(yán)肅態(tài)度。
圖1.1
雙學(xué)位教育，我們的學(xué)生來自不同的主修專業(yè)，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為輔修專業(yè)。你們坐在同
一間教室里試圖理解同一門課程的最新知識和基本問題。這樣的教育，注定了是跨
學(xué)科的�？鐚W(xué)科教育是問題導(dǎo)向的。例如，你們最初遇到或可能提出的問題：經(jīng)濟(jì)
學(xué)家研究什么樣的問題？他們通常關(guān)注一個(gè)問題的哪些方面？他們的問題意識是怎
樣的？為什么他們被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家？我們說，任何一位社會科學(xué)家，如果深入探究
下去，都要觸及“社會科學(xué)的根本問題”(以后我們會反復(fù)探討這一問題)。那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討這一問題時(shí)與社會學(xué)家有何不同？與法律學(xué)家有何不同？與政
治學(xué)家或人類學(xué)家有何不同？決定性的因素是，我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識，與其他
學(xué)科的專家不同。你們修經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，其實(shí)最重要的是學(xué)習(xí)如經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣思考，也就是要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題意識。到這一學(xué)期結(jié)束時(shí)，我推測，或許，你們可以回
答這一問題，現(xiàn)在你們未必能夠回答。
圖1.2
社會科學(xué)家要解釋的現(xiàn)象，有些像自然現(xiàn)象，很不像人文現(xiàn)象。但是社會現(xiàn)象的研
究者不能如自然科學(xué)家解釋自然現(xiàn)象那樣建構(gòu)一些單因單果的鏈條。社會現(xiàn)象是韋
伯說的“多因多果”現(xiàn)象。請看圖1.2，你據(jù)以開始你的解釋的某些事情，很可能是
你要解釋的另一些事情的結(jié)果。
白色虛線(上方正中至右下側(cè)的弧線)表示“現(xiàn)象”的集合，那里面標(biāo)出了現(xiàn)象甲
和現(xiàn)象乙(由于涉及更深刻的討論，所以請你們不要思考怎樣界定和區(qū)分不同
的“現(xiàn)象”)，甲和乙，例如，是統(tǒng)計(jì)相關(guān)的。讓我們將場景安置在一家醫(yī)院里，如果你是醫(yī)生，你不妨想像，現(xiàn)象甲是“發(fā)燒”，現(xiàn)象乙是“拉肚子”。僅根據(jù)統(tǒng)
計(jì)相關(guān)性，你無法判斷究竟是發(fā)燒導(dǎo)致拉肚子還是拉肚子導(dǎo)致發(fā)燒。因?yàn)槟阒罌Q
定了甲和乙的是另一些事情，如圖示，在另一條虛線(左側(cè))范圍內(nèi)的不可觀測的
一些因素(我們稱為“原因”)，記作“A”，“B”，“C”。又如圖，原因A和B共同決定了現(xiàn)象甲，并且原因B和C共同決定了現(xiàn)象乙。那么，當(dāng)然甲和乙可能是統(tǒng)計(jì)
相關(guān)的，如果原因B的影響很大。社會科學(xué)家的工作，是從現(xiàn)象甲和乙的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性
質(zhì)，判斷原因B或A或C哪一個(gè)是最重要的，哪一個(gè)是最不重要的，諸如此類。這是我
們將要反復(fù)遇到的第一個(gè)議題，也是社會科學(xué)家面臨的最根本困境。我記得韋伯就
是因?yàn)橐庾R到了這一困境，當(dāng)然，如其他偉大的思想家一樣，韋伯是一個(gè)精神太敏
銳的人，以致當(dāng)他意識到社會科學(xué)的這一方法論困境時(shí)，不得不在七年時(shí)間里斷斷
續(xù)續(xù)地忍受精神崩潰的危機(jī)并住在精神病院里。也就是說，世界的無限復(fù)雜性，能
夠讓韋伯這樣的杰出學(xué)者住進(jìn)精神病院。但是出院之后，他寫了最偉大的著作，以
后有機(jī)會再介紹。
今天這一講是“導(dǎo)論”。以往的五年，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一講里，我嘗試過五種不
同的開篇(導(dǎo)論)。去年的課程，我從這五個(gè)開端開始講授，到學(xué)期結(jié)束時(shí)，我大
概只有時(shí)間講完這些開端。所以，我的經(jīng)驗(yàn)是，與其同時(shí)有五個(gè)開端，不如武斷地
選擇一個(gè)開端講下去。但是如此便會遇到上述雙學(xué)位教育的問題，因?yàn)椴徽撐疫x擇
哪一個(gè)開端，總會有某些專業(yè)的同學(xué)對其更熟悉而另一些專業(yè)的同學(xué)更陌生，對于
期末考試而言，這樣的開端就顯得不公平了。不過為了有時(shí)間講完這門課程，我們
只能接受某種不公平的開端。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有教科書，這是一項(xiàng)基本的事實(shí)。我們將要介紹或綜述的這些文獻(xiàn)，大約250篇(我替你們閱讀然后融合在我的講義里)，涉及許多學(xué)科，目前尚未見到
在這樣廣泛領(lǐng)域內(nèi)令人滿意的整合(教科書)。
上述事實(shí)，從學(xué)術(shù)史和知識社會學(xué)的角度看，其實(shí)是很可理解的。首先，行為經(jīng)濟(jì)
學(xué)是一門正在迅速發(fā)展從而毫無定型可能的學(xué)科，故而很難在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)就一些
基本概念和核心議題達(dá)成共識。這樣的情形下，一位謹(jǐn)慎的學(xué)者當(dāng)然就很不愿意撰寫一部注定是短命的教科書。其次，19世紀(jì)下半葉開始在大學(xué)里漸趨嚴(yán)格的學(xué)術(shù)分
工，演化至20世紀(jì)中期，使學(xué)科之間爭奪資源的競爭也日趨激烈，并由此而形成了
包括論文發(fā)表數(shù)量在內(nèi)的各種旨在客觀測度科研和教學(xué)業(yè)績的指標(biāo)體系及與此相應(yīng)
的官僚化(旨在排除私人判斷)的評價(jià)過程。為了獲得在專業(yè)期刊發(fā)表論文的機(jī)
會，論文作者必須極大地限制自己的論域，力求使用最狹義的術(shù)語，從而避免通常
并不熟悉相關(guān)專題的匿名審稿人的負(fù)面評論。于是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對如我這樣的旁觀
者而言，就有了強(qiáng)烈的支離感，它的知識是碎片化的，完全不能如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那
樣有一套令人滿意的邏輯框架來容納它所研究的現(xiàn)象。
圖1.3
以上述事實(shí)為前提，我們目前已有的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)參考書或輔助讀本，可列出幾種。
圖1.3：《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)新進(jìn)展》(人民大學(xué)出版社有中譯本)，由凱莫羅(Coiin
Camerer)和另外兩位重要的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家(羅文斯坦[George Loewenstein]和
拉賓[Mattew Rabin])主編。我要介紹的不是這本書而是這三位主編。凱莫羅是加
州理工(Cai Tech)的教授，也是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家公認(rèn)的領(lǐng)袖人物——獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的概率比較高，他的研究興趣包括實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和腦科學(xué)(認(rèn)知心理學(xué))，他
的專著《行為博弈論》(Behavioral Game Theory)，中譯本也是人民大學(xué)出版
社出版的。凱莫羅是1980年代芝加哥大學(xué)培養(yǎng)的博士，專業(yè)方向是“行為決策理
論”，1990年代中期在加州理工任教至今。拉賓是加州大學(xué)伯克利校區(qū)的講座教
授，1993年他是伯克利的經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，在《美國經(jīng)濟(jì)評論》(American Economic
Review)發(fā)表了一篇論文，研究博弈雙方公平感對博弈行為的影響。2001年他因行
為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而獲得克拉克獎(jiǎng)(John Bates Ciarh Medai)，這一獎(jiǎng)項(xiàng)當(dāng)時(shí)還是
每兩年頒發(fā)一次，而且只是40歲以下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家才有獲獎(jiǎng)資格，所以，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)
家認(rèn)為獲得克拉克獎(jiǎng)要比獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)更難。為此，凱莫羅和另一位行為經(jīng)
濟(jì)學(xué)家薩勒(Richard Thaier，芝加哥大學(xué)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖)2003年在《經(jīng)濟(jì)展
望雜志》(Journal of Economic Perspectives)撰文介紹拉賓學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。(圖
1.4)JEP是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會三大刊物之一(另外兩份是AER和JEL，即Journal of
Economic Literature)，主要讀者是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生，故被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“科
普期刊”。在這篇文章的最后一部分，這兩位作者特別強(qiáng)調(diào)，拉賓多年來在“伯克
利人民共和國”(the PeoPie’s rePubiic ofBerheiey)任教，故不可能不關(guān)
注道德問題(與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題——“合作秩序在人類社會里的擴(kuò)展過
程”密不可分)。拉賓本科專業(yè)是數(shù)學(xué)(威斯康星大學(xué)麥迪遜校區(qū))，博士學(xué)位是
在MIT經(jīng)濟(jì)系完成的，然后就到伯克利任教至今。加州大學(xué)伯克利校區(qū)自1960年代
起就是美國學(xué)生運(yùn)動的大本營，校園里洋溢著對資本主義社會的批判態(tài)度。今年秋
季學(xué)期，拉賓在伯克利講授的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程(Economics 219A)，名稱是“心理學(xué)與
經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。三位主編的第二位，羅文斯坦，是卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)(Carnegie
Meiion University)的心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。這所大學(xué)幾乎可說是行為經(jīng)濟(jì)
學(xué)的發(fā)源地，西蒙(Herbert Simon，1978年因決策過程的行為學(xué)研究獲得諾貝爾
經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，2001年去世)在那里建立的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)承前啟后，將1940年代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)融入卡內(nèi)基學(xué)院深厚的管理學(xué)和行為學(xué)傳統(tǒng)，培養(yǎng)了諸如盧卡斯
(Robert Lucas，理性預(yù)期學(xué)派領(lǐng)袖，并因此獲得1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))和威
廉姆森(Oiiver Wiiiiamson，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)袖之一，并因此獲得2009年的諾
貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))這樣的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，羅文斯坦比拉賓資
深，他在耶魯大學(xué)的博士論文題目是“預(yù)期與跨期選擇”。據(jù)拉賓介紹，他“無所
不知”。
圖1.4
另一本參考書，《當(dāng)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》(圖1.5，Handbook of Contemporary
Behavioral Economics：Foundations and Developments, Morris Aitman
ed.，M.E.SharPe，2006)，尚無中譯本可用，收錄了六十幾篇文章�？墒沁@些文
章，在這樣一個(gè)迅速發(fā)展和演變的領(lǐng)域里，不能成為“經(jīng)典”，所以很快就顯得過
時(shí)，不能作為我們課程的主要閱讀文獻(xiàn)。
我們將介紹的，是最新發(fā)表的論文，通常是今年或去年發(fā)表的。在北大校園里，你
們可以“Eisevier”服務(wù)器提供的近兩千種英文期刊，可以檢索自然科
學(xué)、社會科學(xué)和人文各領(lǐng)域最新發(fā)表和(為防止學(xué)術(shù)作弊和審稿疏忽而提前數(shù)月掛
在服務(wù)器上廣泛征求意見的)即將發(fā)表的論文。此外當(dāng)然還有提供“過刊”的服務(wù)
器“JSTOR”，可以檢索以往遠(yuǎn)至維多利亞時(shí)代發(fā)表過的經(jīng)典文獻(xiàn)。我知道，你們不
愿意讀這樣大量的文獻(xiàn)。有時(shí)連我自己也有些厭煩了，每天瀏覽幾千篇這樣的文章，從標(biāo)題和作者的姓名來判斷它們的重要性和學(xué)術(shù)相關(guān)性，下載之后還要閱讀。
每天堅(jiān)持這樣的工作，堅(jiān)持十年，我有些厭煩了。我的海量閱讀最近幾年給我一種
感覺，就是西方文獻(xiàn)發(fā)表有一個(gè)大約“三年”的周期，我指的是從峰值到下一個(gè)峰
值的時(shí)間長度。至少在社會科學(xué)領(lǐng)域里，每三年一次發(fā)表高峰。最近的一次是2009
年，上一次是2006年，更早的一次是2003年。至少在過去十年里，我觀察，出現(xiàn)了
這樣的周期。當(dāng)然，還可據(jù)此預(yù)期，下一次發(fā)表高峰期應(yīng)在2012年。你們錯(cuò)過了，所以，去年選修“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的同學(xué)們比你們更幸運(yùn)，因?yàn)槲覟樗麄儨?zhǔn)備的文獻(xiàn)
幾乎都來自那一次發(fā)表高峰期。我記得去年我們的關(guān)鍵詞是“社會仿真”和“諾瓦
克”(Martin A.Nowah，哈佛教授，生物學(xué)與演化社會仿真學(xué)派的領(lǐng)袖人物)。而
2006年那次發(fā)表高峰的關(guān)鍵詞是“腦科學(xué)”和“費(fèi)爾”(Ernst Fehr，蘇黎世學(xué)派
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖人物，被認(rèn)為有等于或高于凱莫羅的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)概
率)。如果還有同學(xué)聽過我2003年的課程“制度分析基礎(chǔ)”，那么他們應(yīng)記得那一
年我們的關(guān)鍵詞是“桑塔費(fèi)學(xué)派”及其“合作的演化”研究。圖1.5
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，顧名思義就是關(guān)于“行為”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，當(dāng)然，如西蒙曾嘲笑的那
樣，哪里有不研究行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)呢？最初，大約在1920年代至1940年代，西方的學(xué)
術(shù)版圖里面有“行為科學(xué)”，另一方面還有“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。稍后的學(xué)術(shù)演化中，這兩
方面的研究時(shí)有重合，例如“生育行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“犯罪行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。故而
大約在1980年代，正式地有了“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。沿著它的傳統(tǒng)溯源，我們知道休
謨，尤其是他的摯友亞當(dāng)·斯密，被認(rèn)為是最初的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。休謨和斯密代表了
18世紀(jì)蘇格蘭啟蒙時(shí)期道德哲學(xué)的“情感學(xué)派”，自然，在這一傳統(tǒng)里包含著心理
學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)的融匯傾向。當(dāng)代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，被狹義地定義為“經(jīng)濟(jì)
學(xué)”加“心理學(xué)”。什么是“行為”？你們當(dāng)中有許多物理學(xué)院的學(xué)生，請問，物理世界里有“行
為”嗎？按照我們?nèi)粘ＵZ言的約定，既然是物理的世界，就只有運(yùn)動而不會有行
為。我們說“物體運(yùn)動”或“質(zhì)點(diǎn)的幾何運(yùn)動”，而不說“質(zhì)點(diǎn)的行為”。那么，行為是不是化學(xué)的事情呢？你們會看見很復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，生命很可能就產(chǎn)生于這
樣的化學(xué)過程。這是一個(gè)尚未達(dá)成一致意見的主題。我們常說“生命”是可以
有“行為”的。也就是說，行為是生命的表征。從原核生物(Procaryote)到微生
物及至人類，只要有生命，就可以有行為。那么，我們怎樣定義“生命”呢？這個(gè)
問題，以后我們將有專門的討論和解說。
現(xiàn)在我們可以將“行為”現(xiàn)象加以分類，例如，我們將行為劃分為“個(gè)體行
為”與“群體行為”，并從個(gè)體與群體這兩個(gè)角度來把握和理解各種行為。個(gè)體性
和群體性，這也是我們這門課將要采取的視角。我們力求兼具這兩種視角，這樣我
們才可以獲得一個(gè)完整的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理解框架。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識是個(gè)體主義
的，也叫做“方法論個(gè)人主義”，他們優(yōu)先研究個(gè)體行為，然后才考慮集結(jié)一群個(gè)
體行為去試圖解釋群體行為。這樣的問題意識使經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其他社會科學(xué)家清楚地
區(qū)分開來，并因此而長期飽受其他社會科學(xué)家的批評。請注意，我們這學(xué)期的行為
經(jīng)濟(jì)學(xué)，是兼顧著個(gè)體與群體這兩方面的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，或多或少，我們希望通過這
樣的方法來避免經(jīng)濟(jì)學(xué)的過于狹隘性，同時(shí)也避免社會學(xué)的過于寬泛性。圖1.6
以上的闡述，我概括為圖1.6的第一行字：“行為：個(gè)體、群體”。第二行的三個(gè)關(guān)
鍵詞是“價(jià)值、判斷”和由它們導(dǎo)致的“選擇”。但是有從第三行字發(fā)出來的兩個(gè)
關(guān)系鏈接：“心理”和“約束”，前者意味著影響價(jià)值和判斷的心理因素，后者意
味著對選擇行為的約束條件。在心理因素與約束條件這一層次，我們可以界定或理
解經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本”概念(寫在“心理”與“約束”之間的括號內(nèi))。
第二行文字表明，行為的研究者——行為學(xué)已經(jīng)有超過80年的歷史，它進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)
也已近30年了——有一個(gè)共同的假設(shè)，就是，行為的主體，只要它有生命，它的行
為便預(yù)設(shè)了一套價(jià)值和價(jià)值判斷的評價(jià)系統(tǒng)。在這一體系的指引下，有“選擇”行
為。我問你們一個(gè)雖然不如剛才那個(gè)問題(即“什么是行為”)重要但具有第二級
重要性的問題，丁建峰是我們這門課的老助教，剛才他同意我可以給學(xué)生“印象
分”。就是說，在你回答問題時(shí)，我看著你的臉，雖然我不認(rèn)識你但我對你印象很
好，你就可以得分�，F(xiàn)在，請你們描述或給出定義：什么是判斷？哲學(xué)系的同學(xué)不
要舉手，請社會學(xué)系或讀過經(jīng)濟(jì)學(xué)的同學(xué)舉手�！抑荒艿却环昼�，沒有人舉
手。那么，請你們告訴我：什么是“選擇”？這個(gè)問題比“什么是判斷”容易。
你可以回答嗎？我好像認(rèn)識你。(全場哄笑)不過我并不知道他的名字，我在我
的“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班”見過他的面孔(他是馬列學(xué)院的研究生孫騰)，現(xiàn)在他
也來聽這里的課？請你回答吧。……好的，你請坐吧，你的回答相當(dāng)深?yuàn)W，用到“格
子”，你認(rèn)為“選擇”就是，將備選的事物，依照基于過往經(jīng)驗(yàn)形成的某種既存標(biāo)
準(zhǔn)，分別裝進(jìn)由于過往經(jīng)驗(yàn)而事先存在的一套格子里的這樣一種過程。我確實(shí)有一
篇發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》的論文，定義和討論了知識“格”的表達(dá)方式。不過，我現(xiàn)
在的問題是關(guān)于選擇而不是關(guān)于判斷。我看見前排另一位同學(xué)舉手了，我們請他(數(shù)學(xué)系剛剛畢業(yè)的研究生許彬彬)回答�！悻F(xiàn)在的回答讓我立即想到德布魯?shù)?br/>
那本小冊子(Gerard Debreu，加州伯克利的“大學(xué)教授”——有資格在各院系開
課的教授，因一般均衡理論研究獲得1983年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1990年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)
會主席，2004年去世。那本小冊子是他1959年的博士論文《價(jià)值理論：經(jīng)濟(jì)均衡的
公理化分析》)：可選方案相當(dāng)于各種可能手段的集合，選出來的結(jié)果相當(dāng)于各種
可能目標(biāo)的集合，在這兩個(gè)集合之間有一個(gè)映射，稱為“選擇”映射。這位同學(xué)顯
然不是經(jīng)濟(jì)系的，我可以聽出來。你們兩位的回答的結(jié)合，就是我們想要的回答
了。在一個(gè)可選方案的集合里，也就是你(許彬彬)說的手段的集合�！墒悄阍�
樣定義“手段”呢？這很難回答，例如，布坎南(James Buchanan，因公共選擇理
論獲得1986年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))1994年寫過一篇論文“Choosing What to
Choose”，并因此引發(fā)了許多猜測，人們認(rèn)為有兩個(gè)布坎南——早期的是自由市場
個(gè)人主義者，晚期的是倫理約束下的個(gè)人主義者。布坎南問了一個(gè)小問題：為什么
我們不都成為小偷？例如，在超市里，我們?yōu)槭裁促I礦泉水而不是偷一瓶礦泉水？
其次，在定義了可選方案的集合之后，我們有一個(gè)目標(biāo)或希望滿足的全部欲望的集
合。這個(gè)集合的嚴(yán)格定義，也很困難，現(xiàn)在不能討論。在定義了這兩個(gè)集合之后，我們有一個(gè)選擇算子，它在手段的集合里確定了一個(gè)子集，在這一子集上，目標(biāo)集
的某些目標(biāo)可以更好地實(shí)現(xiàn)。不過需要強(qiáng)調(diào)的是，這樣的映射，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教
科書里，必須是“最優(yōu)的”，并且是“全局最優(yōu)”而不是“局部最優(yōu)”。根據(jù)什么
樣的標(biāo)準(zhǔn)是最優(yōu)的呢？根據(jù)價(jià)值，也就是第一行文字解釋了的。但價(jià)值是怎樣來的
呢？這是“演化論”需要回答的問題。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里，為選擇行為提供
了優(yōu)化準(zhǔn)則的價(jià)值，是行為主體長期演化的結(jié)果。例如，就口味而言，我們多數(shù)人
更喜歡吃甜的而不喜歡吃苦的。為什么呢？因?yàn)槲覀兊幕驈奈覀冞�是猴子的時(shí)代
開始演化了數(shù)百萬年，形成了我們今天的口味。如果不涉及公共選擇，口味也可正
式地稱為“偏好”。貝克爾(Gary Becher，經(jīng)濟(jì)學(xué)芝加哥學(xué)派的領(lǐng)袖人物，因成功拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)理性選擇原理于廣泛領(lǐng)域，而獲得1992年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))和他的
一名助手拉約(Luis Rayo，1998年墨西哥理工經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士和碩士畢業(yè)并留學(xué)美
國，2002年獲斯坦福大學(xué)博士學(xué)位。2002—2006年，芝加哥大學(xué)助理教授。2006
年至今，芝加哥大學(xué)教授)2007年在《政治經(jīng)濟(jì)雜志》(Journal of Political
Economy，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的機(jī)關(guān)刊物)發(fā)表了一篇論文(“Evoiutionary
Efficiency and HaPPiness”)，旨在解釋人類演化過程如何使我們的偏好達(dá)到
均衡從而穩(wěn)定地表現(xiàn)出今天可觀測到的一些重要性質(zhì)(生物學(xué)家稱為“性狀”)。
哈耶克(Friedrich August Hayeh)論證，我們的偏好來源于三重歷史：(1)種
群演化的歷史，(2)社會與文化的歷史，(3)個(gè)人史。
那么，什么是“判斷”？我的回答，判斷就是兩難情境內(nèi)的選擇。如布爾丹的驢子
那樣，我在兩堆等距離稻草之間的選擇，很難，因?yàn)榈染嚯x，所以我不知道應(yīng)當(dāng)先
吃哪一堆稻草，于是我可能餓死。判斷是兩難選擇，因?yàn)橛兄辽賰煞N相反且同等強(qiáng)
有力的原則將我夾在中間，我必須抉擇，否則就毀滅。這就是判斷不同于選擇的本
質(zhì)之處。判斷意味著創(chuàng)造，因?yàn)槿绻麤]有創(chuàng)造，選擇通常不會是“兩難的”。當(dāng)你
知道如何選擇的時(shí)候，你的選擇通常不是創(chuàng)新行為，它只是遵循以前發(fā)生過的案例
而已。當(dāng)你不知道怎樣選擇時(shí)，你有了創(chuàng)造的機(jī)會。
如圖1.6所示，行為必須涉及的因素是“選擇”，雖然不是任何選擇行為都可觀測。
注意，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)家顯得與眾不同的另一方法論因素是經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證原則。我們經(jīng)濟(jì)學(xué)
家在研究任何問題時(shí)務(wù)求有可觀測的數(shù)據(jù)，從而有統(tǒng)計(jì)關(guān)系和由統(tǒng)計(jì)關(guān)系推測(并
用數(shù)學(xué)方法)建構(gòu)因果鏈條的可能性。否則，經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋就不再是科學(xué)的，而變成
一種文學(xué)解釋了。文學(xué)的特征是：因刻畫了不可重復(fù)的人類經(jīng)驗(yàn)而無法接受任何科
學(xué)方法的檢驗(yàn)。包含在“判斷”這個(gè)概念里面的，是創(chuàng)新和企業(yè)家精神。如果你想清楚了這個(gè)概
念，你一定會看到這一要素。企業(yè)家的職能，不是管理而是判斷，是在不知道如何
選擇的情境內(nèi)作出決斷。
現(xiàn)在討論圖1.6的第三行文字，我請你們回答：什么是“約束”？這可以說是具有第
三等級重要性的一個(gè)問題，印象分是3分。因?yàn)榉椒ㄕ摰谝恢匾�；其次是為什么“�?br/>
斷”這一概念意味著創(chuàng)造；然后才是約束，也就是五常教授所說的，經(jīng)濟(jì)學(xué)千招萬
式最終化為一招一式，其中的那“一式”，就是“約束條件”，“最優(yōu)選擇”是
那“一招”，合起來就是“約束下的最優(yōu)選擇”�！俏煌瑢W(xué)，請你回答。很好，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)回答。換句話說，當(dāng)你選擇什么是可以選擇的時(shí)候，你是在約束你自
己，限制自己不要去偷礦泉水。布坎南1994年那篇文章，其實(shí)引入了一項(xiàng)成本，他
稱為“道德成本”，就是當(dāng)你違背了道德自律時(shí)你感受到的幸福感下降的程度。這
是一種心理成本，為了補(bǔ)償幸福感的下降，你限制自己不去偷礦泉水。當(dāng)然，如果
你們懂得經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，你們就不難想像，當(dāng)幸福感和道德感在邊際上相等時(shí)，你對
自己的約束達(dá)到均衡。可是，我們可以批評布坎南，因?yàn)榈赖赂须y道可以有邊際變
化嗎？例如，我們在出賣靈魂時(shí)，難道可能只出賣到某一個(gè)邊際量就停止，而且剩
下的靈魂仍保持是靈魂嗎？信仰難道可以連續(xù)地被放棄，而且余下的仍可稱為信仰
嗎？顯然，根據(jù)常識，我們不能同意布坎南的這一思路。這是我對布坎南的批評，以后我們還要回到這一主題上來。
現(xiàn)在可以解釋第三行文字中間的那個(gè)概念了，就是“成本”。我每學(xué)期都要講解
它，我常說，如果你修本科生的經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么你只要懂得一個(gè)概念就足夠畢業(yè)了，那就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本”概念。如果你是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生，那么你還需要懂得另一個(gè)
概念，就是“租”，你也就可以畢業(yè)了。不討論“租”概念，請你們回答：什么是
成本？……這位女生說，成本是必須放棄的那些。請補(bǔ)充，為了什么必須放棄什么？另一個(gè)機(jī)會？你有眉目了，因?yàn)樗呀?jīng)補(bǔ)充了一些。你放棄的是，剩下的集合里面
的可選方案的什么？英文表達(dá)最簡單，當(dāng)然，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)是國學(xué)的一部分，那
么“成本”概念用英文表達(dá)就一定是最復(fù)雜的�，F(xiàn)在因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)是西學(xué)傳統(tǒng)的一部
分，于是“成本”概念的英文表達(dá)幾乎無法翻譯成中文�！埬俏煌瑢W(xué)繼續(xù)補(bǔ)充
吧，你是哪個(gè)系的？英語系，可以了，你不錯(cuò)。不過，你和這位女生都要回答：你
們放棄的是什么樣的價(jià)值？英文定義特別簡單：Cost is the highest
aiternative vaiue，請你們背誦這個(gè)英文定義。它怎么翻譯呢？是在可選方案集
合里被你的選擇放棄了的那些方案當(dāng)中可能為你帶來最高價(jià)值的那些方案的價(jià)值？
這是很糟糕的翻譯，但很清楚�！@位同學(xué)的補(bǔ)充很重要，貝克爾在諾貝爾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)
儀式的演說里指出過，追求最大幸福，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)一切行為的目標(biāo)函數(shù)。不
過，他強(qiáng)調(diào)，這里的最大幸福，是行為主體想像中的最大幸福(未必是真實(shí)的)，英文應(yīng)是“Perceived maximization”(是基于真實(shí)感覺的“想像”，而不應(yīng)簡
單譯做“統(tǒng)覺”)。為什么不是貝克爾當(dāng)初使用的“imagined maximization”？
因?yàn)楹笳哂泻紒y想的意思，太不真實(shí)。例如，你可以在夢境里最大化你的幸福
感，但醒后就幻滅了。這樣，在上述三項(xiàng)要素界定的基礎(chǔ)上，我們就定義了經(jīng)濟(jì)學(xué)
的“成本”概念。
再回去討論布坎南引入的“道德成本”。什么是道德的成本？首先，為了界定道德
成本，我們必須界定包含道德行為的可選方案集合，以及包含道德行為的目標(biāo)函數(shù)
最大化問題。如前述，諸如信仰、靈魂和道德這樣的事情，通常具有“全有或全
無”性質(zhì)，也就是說，要么你是道德的，要么你是不道德的。是否存在諸如59%道德
和41%不道德這樣的狀態(tài)呢？很可疑。關(guān)于比道德要求更高的信仰，早如克爾凱郭爾
在《或此或彼》中指出的，你要么有信仰，要么無信仰。這兩種狀態(tài)之間是一道難
以逾越的深淵。要獲得信仰嗎？你必須有縱身一躍的勇氣。這里不存在“邊際”量，因此漸變是不可能的。
跨學(xué)科教育是問題導(dǎo)向的，你必須勇敢地提問，你必須敢于“思考”經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不
是僅僅“接受”經(jīng)濟(jì)學(xué)。
現(xiàn)在請看圖1.7，這里第一個(gè)關(guān)鍵詞是“價(jià)值”，它被劃分為兩方面：群體的價(jià)值觀
和個(gè)體的價(jià)值觀。這是以后我們需要反復(fù)進(jìn)入的一個(gè)議題。
價(jià)值的定義是什么？我們在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史課程介紹過，按照小密爾(John Stuart
Miii，1806—1873)的理解，價(jià)值就是“imPortance feit”(被感受到的重要
性)。在這樣的解釋下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的偏好可表達(dá)成所有“被感受到的重要
性”的一個(gè)排序。這樣我們應(yīng)思考一個(gè)更重要的問題——“什么是重要性”？這導(dǎo)
致我在2004年以后每學(xué)期新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班上引用的懷特海的見解(參閱Aifred
North Whitehead，1938，Modes of Thought, MacMiiian)，我稱之為“懷特
海三段論”——在任何理解之前先有表達(dá)，在任何表達(dá)之前先有關(guān)于重要性的感
受。這里，按照懷特海的表達(dá)，我們關(guān)于重要性的感受總是面向?qū)嵤碌摹＝鹪懒叵?br/>
生治西方邏輯學(xué)，但他對漢語有令人驚訝的把握，用他的語言說，重要性是一
種“真正感”——“真”(不假)而且“正”(不邪)。
圖1.7繼續(xù)引用前述哈耶克“三重演化”的見解，在漫長的演化過程中，我們或任何動物
腦內(nèi)的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)形成了一些專為外界刺激信號分類的“格子”。反復(fù)遇到對我們
的生存具有重要性的刺激信號，就誘致相應(yīng)類型的格子的形成。在這一基礎(chǔ)上還可
形成格子之間的關(guān)系，進(jìn)而有更復(fù)雜的關(guān)系。一層一層地從較低級的腦區(qū)涌現(xiàn)到較
高級的腦區(qū)，最終映射到“自我意識”腦區(qū)，被我們意識到。這就是外部世界的各
種重要性在我們腦內(nèi)的表達(dá)過程。哈耶克在年輕時(shí)，大約是我們高中學(xué)生的年齡
吧，就猜測到腦內(nèi)有這樣的表達(dá)過程，只不過他后來始終沒有時(shí)間返回到這一重要
工作上，以致晚年他曾在致友人的信件里感慨，說他畢生惟一重要的學(xué)術(shù)作品就是
這本《感覺的秩序》(The Sensory Order，尚無中譯本，不過，同學(xué)們可以參考
閱讀我專為這本書撰寫的文章“哈耶克《感覺的秩序》導(dǎo)讀”)，他指出他的這一
心理學(xué)思路在西方學(xué)術(shù)界后繼乏人。我們在以后的課程里將會反復(fù)討論哈耶克的這
一思路，將它視為社會演化理論的核心思路。
圖1.7的另一關(guān)鍵詞是“判斷”。前面說過，判斷必須是兩難的抉擇。我們之所以有
判斷的沖動，是因?yàn)橐非髢r(jià)值。故而有從“價(jià)值”到“判斷”的關(guān)系箭頭。但判
斷的基礎(chǔ)，或影響判斷的重要因素，是“認(rèn)知”——這里出現(xiàn)的第三個(gè)關(guān)鍵詞。在
2004年以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，我已引入認(rèn)知科學(xué)。在那些年里，我在課程里必須介
紹的一個(gè)模型，就是海納模型，它也是這個(gè)學(xué)期我們必須講解的第一個(gè)模型(兩個(gè)
版本，圖1.8)：
圖1.8凡重要的內(nèi)容都需反復(fù)講解，或至少要出現(xiàn)兩次。海納模型重要，所以今天我先講
解一次，是最初的講解，以后還要再次講解。海納模型的核心結(jié)論是有些令人驚訝
的：越是理性能力完備的行為主體，它的最優(yōu)選擇行為就越是不可預(yù)期。設(shè)想有人
對股票市場走勢的洞察如上帝那樣，全知全能，那么他的最優(yōu)選擇在我們這些智能
較低的人的觀察中，必是如“白噪聲”那樣的完全隨機(jī)行為。在智能的另一極端，是所謂“零智能”假設(shè)。我們假設(shè)一些動物，智能遠(yuǎn)比例如螞蟻更弱，那么這些動
物的行為，在對它們而言“變幻莫測”的環(huán)境里，只好是循規(guī)蹈矩的，于是在我們
這些智能較高的觀察者看來，這些動物的行為具有很高的可預(yù)期性。
海納模型的結(jié)論符合我們的直覺。經(jīng)濟(jì)學(xué)家很注意理論命題是否與直覺或常識保持
了一致，這是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，我們對那些令人驚訝從而是標(biāo)新立異的命
題保持著極高的警惕性，因?yàn)樗鼈儭胺粗庇X”或“反常識”，于是可能有新的知
識，但更可能有錯(cuò)誤(理論推演錯(cuò)誤或模型結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤)，這是我們在長期經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)
練中形成的一種警覺。海納模型，雖然方法標(biāo)新立異，但它的結(jié)論符合直覺，所以
我們接受它。海納這篇文章的標(biāo)題很宏大，“可預(yù)期行為的起源”。不過，在得到
上述結(jié)論之后，海納開始廣泛運(yùn)用他的結(jié)論。他試圖用這一模型解釋極其廣泛的現(xiàn)
象，從科學(xué)范式和技術(shù)進(jìn)步路徑依賴，到經(jīng)濟(jì)行為與文化傳統(tǒng)。這就引起廣泛的反
感，因?yàn)閷W(xué)術(shù)界很忌諱“ciaim too much”(直譯“宣布得太多”，在日常英語里
是“張狂”的意思)這樣的行為。你必須保守一些，低調(diào)一些，否則就會引發(fā)警
覺，橫挑鼻子豎挑眼，直到你承認(rèn)有一些錯(cuò)誤甚至有致命錯(cuò)誤為止。海納這篇文章
是1983年發(fā)表在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上的，由于他聲稱他的模型有如此廣泛的應(yīng)用從
而引發(fā)了許多批評。到了1985年，他修改了原來的表達(dá)，在同一份刊物上再次闡述
他的模型。我給你們閱讀的就是這一篇，海納模型的第二版，索引為“Heiner
1985”，雖然我在索引時(shí)寫的是“Heiner 1983”。繼續(xù)解釋圖1.7，“認(rèn)知”依賴于“能力”——這是第四個(gè)關(guān)鍵詞。這樣，關(guān)
于“判斷”，真正重要的只有這樣兩大要素：其一是“價(jià)值”，上面已經(jīng)討論過
了。其二是“認(rèn)知”——由認(rèn)知能力決定，就是說：你的認(rèn)知能力讓你能知道多少
信息，并且你能處理多少信息？這樣一個(gè)認(rèn)知能力的問題，它導(dǎo)致了“海納模
型”及其結(jié)論。
往年的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，講到這里，我們就一定要探討什么是“理性”。如果如經(jīng)
濟(jì)學(xué)家通常假設(shè)的那樣，行為主體具有“完備理性”，那么當(dāng)然就不會有海納模型
及其結(jié)論�？墒沁@樣完備的理性，接近或具有上帝那樣的全知全能的人類行為，在
現(xiàn)實(shí)里面根本沒有。所以其他學(xué)科的學(xué)者長期以來就批評我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家，說我們?nèi)?br/>
此愚昧，多少年了，學(xué)術(shù)的基本假設(shè)就沒有進(jìn)步。其實(shí)呢，我們認(rèn)為完備理性假設(shè)
很好用，容易有數(shù)學(xué)表達(dá)，也容易實(shí)證檢驗(yàn)。如果我們假設(shè)不完備的理性，那就很
難應(yīng)用優(yōu)化過程的數(shù)學(xué)理論，從模型推演出來的命題也不容易檢驗(yàn)。那么，誰最早
建立基于有限理性假設(shè)的模型呢？是西蒙教授，他借助于計(jì)算機(jī)尋優(yōu)算法的觀念來
描述決策行為(Herbert Simon，1955，“A Behaviorai Modei of Rationai
Choice”，Cowies Foundation PaPer 98，Quarterly Journal of
Economics, voi.LXIX)。以往在這門課程里，我們總是按照論文發(fā)表的時(shí)序，先
介紹西蒙模型，索引是“Simon 1955”，再介紹海納模型，索引是“Heiner
1985”。今年我們不按照時(shí)間順序，而是按照學(xué)術(shù)思想的邏輯順序，先介紹海納模
型，再介紹西蒙模型及其尋優(yōu)算法。西蒙得到諾貝爾獎(jiǎng)可說是偶然，因?yàn)樗皇菍W(xué)
院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是心理學(xué)家、人工智能科學(xué)家、管理學(xué)家、計(jì)算機(jī)科學(xué)家，但他
不是學(xué)院派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
從“能力”到“認(rèn)知”，雖然只是一個(gè)關(guān)系箭頭，卻包含了例如勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主
要努力。勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力表明，我們很難測定認(rèn)知能力，它究竟在多大程度上由先天稟賦決定？也就是在多大程度上由后天教養(yǎng)決定？這就是所謂“nature
vs.nurture”(自然對教養(yǎng))的爭論。所以，在測度和解釋從“能力”到“認(rèn)
知”的關(guān)系時(shí)，雖然我們這門課程并不深究，但在其他經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，尤其在勞動
經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，這一關(guān)系占據(jù)著重要位置。
現(xiàn)在我們休息十分鐘，然后繼續(xù)講解第三張幻燈片(圖1.9)。
在從“認(rèn)知”到“選擇”這一議題的研究中，我們積累了最多的爭議較少的研究報(bào)
告。除了上節(jié)課結(jié)尾時(shí)介紹的勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于認(rèn)知能力的研究報(bào)告之外，我們還
應(yīng)當(dāng)介紹一些關(guān)于決策者依據(jù)的“信息”的見解。亞當(dāng)·斯密最早發(fā)表這方面的見
解，就是所謂“充分知情且公正無偏的旁觀者”(fuiiy informed and
imPartiai sPectator)，這一假設(shè)在他的《道德情操論》(The Theory of
Moral Sentiments)里占據(jù)的核心位置。也就是說，正確的決策，要求決策者掌握
足夠的信息。當(dāng)然，“信息”這一概念的定義，比較麻煩�？梢越柚戕r(nóng)(Ciaude
Shannon，1948，“A Mathematicai Theory of Communication”，Bell
System Technical Journal)信息論的定義。但是如果使用香農(nóng)的信息定義，你
知道信息含量最大(包含了最高程度的不確定性)的知識表達(dá)或陳述，其實(shí)就
是“無知”。例如“現(xiàn)在下雨并且現(xiàn)在不下雨”這樣的陳述句，包含了最多的可能
性，也就是最大信息含量，卻不能有任何“知識確定性”，這也就是無知。所以，信息論定義的信息，不太能夠平移到社會科學(xué)領(lǐng)域里來，至少不好用。圖1.9
哈耶克有一個(gè)信息定義，上節(jié)課這位同學(xué)(孫騰)的回答已經(jīng)涉及了，就是生物在
長期經(jīng)驗(yàn)中感受到外界刺激信號并形成一套專用于分類的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)
(ciassification system)。例如一只猴子看到一棵香蕉樹，它的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)分
類系統(tǒng)，視覺信號從(腦袋后部的)枕葉映射到更高級的層次，表達(dá)為“可吃”這
樣的信號，再進(jìn)一步涌現(xiàn)到更高級的腦區(qū)，表達(dá)為例如“美食”這樣的信號。另一
方面，猴子還必須從包括(腦袋的上部)頂葉在內(nèi)的其他腦區(qū)接收到例如“可能被
獲取”這樣的預(yù)期行為后果的信號�；谶@樣的充分信息，它就有了沖動爬到那棵
樹上去取香蕉。根據(jù)哈耶克的“三重演化”見解，這只猴子可以從它母親那里知道
這棵樹上的香蕉是不是可吃，是否會吃完就死。當(dāng)然它也可以自己體驗(yàn)這棵樹上的
香蕉是否可吃，如果它吃了而沒有死的話，這樣也可習(xí)得知識，也就是形成神經(jīng)元
網(wǎng)絡(luò)的分類系統(tǒng)。以上的敘述表明：知識或分類系統(tǒng)可以儲存在個(gè)體腦內(nèi)，也可以
儲存在群體里面。而群體常常以社會網(wǎng)絡(luò)的方式存在，這就是圖1.9左半部分的含
義。
信息的來源，有個(gè)體的也有群體的。我們將介紹一篇今年7月份發(fā)表的論文，關(guān)
于“社會的創(chuàng)造性”(creativity ofA society)這樣一個(gè)主題(Siddhartha
Bhattacharyya and Steiian Ohisson，2010，“Sociai Creativity as aFunction ofAgent Cognition and Networh ProPerties：A ComPuter
Modei”，Social Networks)。這篇論文表明，一個(gè)社會的創(chuàng)造性，一方面取決
于這個(gè)社會里每一個(gè)體的認(rèn)知能力，另一方面取決于這個(gè)社會的結(jié)構(gòu)。社會結(jié)構(gòu)可
以用拓?fù)鋵W(xué)的語言描述：社會是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)有自己的“中心”，有“科層”，還有一些以后你們會熟悉的網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)家使用的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的術(shù)語。
網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)的文獻(xiàn)將是這學(xué)期的閱讀重點(diǎn)。今年既然不是發(fā)表高峰，我們將要介
紹發(fā)表高峰期之外的那些文獻(xiàn)。它們的特征是什么呢？讓我提前告訴你們：今年文
獻(xiàn)的突出特征是關(guān)于“社會網(wǎng)絡(luò)”(sociai networhs)。這一主題，最初在社會
學(xué)系里面講授了大半個(gè)世紀(jì)，也叫做“sociai exchange”(交換社會學(xué))，與社
會學(xué)的“符號互動”理論密切相關(guān)。大約有80年的歷史，然后，大約在2009年秋
季，在MIT的經(jīng)濟(jì)系，2005年得到克拉克獎(jiǎng)的那位土耳其人，阿西莫格魯(Daron
Acemogiu)，我常說，如果按照“代群”來頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，那么他很可能是
他那一代人的第一位得獎(jiǎng)?wù)摺Ｋ闹R結(jié)構(gòu)最完整而且研究領(lǐng)域最廣泛，從勞動經(jīng)
濟(jì)學(xué)到增長理論，再到心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及社會網(wǎng)絡(luò)。去年秋季，他開始講
授“社會網(wǎng)絡(luò)科學(xué)”這門課程。為什么今年是這一領(lǐng)域發(fā)表高峰呢？如果你去
Eisevier檢索“sociai networh”，你至少可以找到上萬篇論文。然后你在網(wǎng)頁
的左側(cè)“限制”搜索結(jié)果為“2010年”和“2011年”兩年發(fā)表的期刊文章(不要書
評之類的)，也應(yīng)當(dāng)有150篇左右與“社會網(wǎng)絡(luò)”相關(guān)的論文，這是相當(dāng)驚人的。社
會網(wǎng)絡(luò)的方法，好處是將個(gè)體行為嵌入于群體之內(nèi)，這當(dāng)然違反了經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常采
取的方法。這樣的社會科學(xué)，可以叫做“網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)”。這是最重要的方法論視
角，也是我們這學(xué)期講授的主要內(nèi)容。當(dāng)個(gè)體和個(gè)體之間相互作用的時(shí)候，群體結(jié)
構(gòu)是什么樣的，以及這一結(jié)構(gòu)反過來如何影響個(gè)體行為，這是我們要反復(fù)進(jìn)入的第
二個(gè)議題。第一個(gè)需要反復(fù)進(jìn)入的是方法論議題，剛才我們在解釋圖2時(shí)討論過。在自然與社會的各學(xué)科當(dāng)中，生物學(xué)家最熟悉這第二個(gè)議題。
繼續(xù)討論圖1.9，一個(gè)群體，不是完全沒有結(jié)構(gòu)就可存儲信息或知識的。不同的社會
結(jié)構(gòu)，費(fèi)孝通早已論證過(參閱費(fèi)孝通、吳晗，1948，《皇權(quán)與紳權(quán)》，上海：上
海觀察社)，一個(gè)社會有什么樣的結(jié)構(gòu)，決定了它可能積累什么樣的知識。中國兩
千多年來的社會結(jié)構(gòu)決定了它不可能積累下西方社會所積累的那些知識。因?yàn)�，許
多知識——?jiǎng)傞_始是以信息的形式存在的——在特定社會結(jié)構(gòu)里，可能不允許被傳
授，例如，大家都知道西學(xué)剛剛傳入中國時(shí)和洋務(wù)運(yùn)動開始時(shí)的那些故事。請你們
記住費(fèi)老提出的這一重要命題：你有什么樣的社會結(jié)構(gòu)，你就有什么樣的知識。
這樣，在圖1.9左側(cè)嵌入一個(gè)關(guān)于信息來源依賴于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的命題。然后，假設(shè)
了左側(cè)表示的信息來源之后，我們還需要討論信息的另一來源，就是認(rèn)知的“外部
環(huán)境”及其不確定性，表示在圖1.9的右下角。
諸如買房子這樣的決策，對你們來說有些太大，不合適。不過對你們的父母而言，是合適的例子。我常被親友問到房子的問題，因?yàn)樗麄冋f我是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其還是
北京大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于是請我回答，他們現(xiàn)在究竟是買房好呢還是賣房好。今年
快要結(jié)束了，所以這其實(shí)是一個(gè)關(guān)于明年房價(jià)走勢的問題。如果明年房價(jià)跌，我現(xiàn)
在就要賣出。如果明年房價(jià)漲，我現(xiàn)在就要買。這樣，你們看，出現(xiàn)了不確定性。
決策的外部環(huán)境，充滿不確定性。剛才我們介紹了海納模型，我們知道，如果外部
環(huán)境極端變動不定，那么你買房或賣房的決策就應(yīng)“墨守成規(guī)”。當(dāng)然，這些陳規(guī)
都是被以往經(jīng)驗(yàn)證明或多或少有利于生存的。因?yàn)�，如果一�?xiàng)陳規(guī)特別有害于生
存，根據(jù)我們將要介紹的演化學(xué)說，就會發(fā)生一個(gè)問題：特別有害于生存的陳規(guī)，怎么可能長期存在呢？難道遵守它的那些生物不是早應(yīng)當(dāng)消亡了嗎？所以，凡今天
被我們觀察到的陳規(guī)，通常是或多或少有利于生存的，只不過，哈耶克指出，有許多陳規(guī)是我們有限的理性無法賦予理性解釋的。
我年輕時(shí)就知道一位投資天才，他是華爾街公認(rèn)的天才，中文譯名是林奇(Peter
Lynch)。他是神童，他就業(yè)于富達(dá)投資基金(Fideiity Investments)，這緣起
于他為當(dāng)時(shí)富達(dá)的總裁做高爾夫球童時(shí)表現(xiàn)出特異的投資直覺。在富達(dá)基金工作若
干年后，1977年，林奇接管陷入危機(jī)的麥哲倫基金時(shí)，這家基金只有1800萬美元資
產(chǎn)。但1990年林奇離開這家基金時(shí)，它的資產(chǎn)總值驚人地增長到了140億美元。他
怎么管理這家基金呢？在十年時(shí)間里，他堅(jiān)持每天走訪三家企業(yè)，只要見到辦公室
里種著樹，他轉(zhuǎn)身就離開。因?yàn)�，辦公室里種樹，是奢侈的。林奇認(rèn)為，如果企業(yè)
管理人用股東的錢買奢侈品，通常這家企業(yè)就不值得投資。林奇為美國的大眾，尤
其是家庭婦女，寫了許多投資學(xué)通俗著作。他有許多廣為傳播的投資名言，其中一
條，最好的投資策略就是“不變”。數(shù)據(jù)顯示，以不變應(yīng)萬變是最好的策略。我們
都知道的一則笑話，如果你打算在股市里賺錢，你最好今天買了股票明天就進(jìn)監(jiān)獄
或進(jìn)廟里當(dāng)和尚，十年以后你出來了，你有很高的概率會成為百萬富翁。不是這樣
嗎？如果你覺得自己特聰明，今天買了明天賣，整天倒騰那些股票，在股市里進(jìn)進(jìn)
出出，你們知道，這樣的策略一定會，或有極高概率會虧損。不是嗎？在最近這次
上證股指從6000點(diǎn)以上跌至1500點(diǎn)時(shí)，多數(shù)散戶的虧損率是70%，而多數(shù)基金的虧
損率是30%。為什么呢？因?yàn)榛鸾?jīng)理的行為有很強(qiáng)的規(guī)則性(即“不變”)，在很
廣泛的監(jiān)管之下，如果基金經(jīng)理今天買明天賣，很快就會有證監(jiān)會人員來檢查是否
違規(guī)。除了很強(qiáng)大的監(jiān)管之外，通常接受過金融學(xué)專業(yè)訓(xùn)練的基金經(jīng)理，都懂得遵
守林奇講給家庭婦女的那些陳規(guī)。這樣，基金虧損率遠(yuǎn)小于散戶虧損率。
所以，當(dāng)外部環(huán)境高度不確定時(shí)，你最好是減少動作。關(guān)于信息我們能說的兩件事
情，一個(gè)在圖1.9左上角，一個(gè)在圖1.9右下角。就是這些。下面是圖1.10，為了解
釋海納模型的一些深層含義。圖1.10
決策環(huán)境，什么是“環(huán)境”？這是一個(gè)很難定義的概念，所以我們將環(huán)境限制為決
策環(huán)境——決策行為所處的環(huán)境。決策與決策環(huán)境，當(dāng)做一對概念，就容易把握
了。
隨著決策環(huán)境的不確定性從小到大，我們觀察到的行為模式是怎樣的呢？根據(jù)海納
模型，個(gè)體行為表現(xiàn)出來的理性程度就應(yīng)當(dāng)是由高向低變動。當(dāng)不確定性極低時(shí)，我們觀察到個(gè)體理性。這里，請注意，我在括號內(nèi)寫了“理性”，因?yàn)槲覀冞@門課
程至今沒有定義過“理性”，所以這個(gè)概念不能被視為是清晰的。你們在其他經(jīng)濟(jì)
系課程里學(xué)過理性的定義——成本概念已包含了這一定義，the highest
aiternative vaiue。這就意味著，此時(shí)個(gè)體行為可以是理性的也可以不是理性
的。你只要在我們的教室里，就一定不要使用經(jīng)濟(jì)學(xué)理性概念，先擱置它，否則你
沒有理由坐在我們的教室里，如果你相信你已經(jīng)懂得了理性，你聽我們的課沒有意
義了。我們首先要放棄的就是完備理性假設(shè)，當(dāng)決策環(huán)境高度地不確定時(shí)，理性失
去了清晰定義，此時(shí)我們首先要承認(rèn)我們并不懂得理性。
為區(qū)分于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的很強(qiáng)的“理性”(rationaiity)，我們
用“reason”(王國維譯作“理由”，比“理性”寬泛許多)表示更弱的理性程
度。英語里我們說一個(gè)人是不可理喻的，“he’s unreasonabie”，或者，在法律用語里，“beyond reasonabie doubt”(毋庸置疑)，再懷疑下去就超出正常理
性的范圍了。這些日常語用表明，理由比理性更弱。趙紫陽內(nèi)閣時(shí)期，弗里德曼
(Miiton Friedman，1912—2006)幾次到中國來提供咨詢。那時(shí)我們的公共政策
是發(fā)展“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。他對張五常說：你們的政策不理性，邏輯不通
嘛，“計(jì)劃”怎么能與“商品”聯(lián)合使用呢？這一口號違背了理性的基本要求。理
性最弱的也是最基本的要求就是不能自相矛盾(consistency)，例如，你說：現(xiàn)
在外面出太陽，同時(shí)現(xiàn)在外面不出太陽。這句話就不滿足理性的最弱要求，我們說
它“不自洽”(inconsistent)。弗里德曼說：你們不理性�？墒俏覀冎溃T如
布坎南這樣的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也知道，中國的事情其實(shí)挺合理的(布坎南說：It’s a
Puzzie but it worhs)，只是不容易用西方的理性來解釋，所以“令人迷惑”。
布坎南說中國的事情令人迷惑但管用，這就是一種“理由”，它比理性弱，由于太
弱，可能顯得不理性。
如果環(huán)境不確定性繼續(xù)增加，那么就要有行為靈活性的大幅下降。這時(shí)出現(xiàn)了行為
規(guī)范，尤其是存儲在社會里的那些規(guī)范(群體規(guī)范)。許多社會規(guī)范，個(gè)體雖然很
難理解，但因?yàn)檫`反規(guī)范可能遭受社會制裁，也就不得不遵守，久而久之，群體生
存得越久遠(yuǎn)，對個(gè)體而言這些規(guī)范的“合理性”就變得越顯明。哈耶克傾向于將這
樣的理性稱為“演化理性”，與完全基于個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的“建構(gòu)理性”相對峙。
什么是“reason”呢？我們說孔子“從心所欲不逾矩”，這是一種合理性吧？一個(gè)
人待人接物從無差錯(cuò)，也是一種合理性吧？所以，相當(dāng)大程度上，理由是社會的，不是個(gè)體理性的，也叫做“社會影響”——貝克爾稱之為“社會對個(gè)體理性選擇的
重要影響”。這樣，從“理由”，逐漸地，我們見到了“規(guī)范”。更高的不確定
性，導(dǎo)致了“文化傳統(tǒng)”。我們每學(xué)期都會用大約六分之一的篇幅來講解心理學(xué)的
人格理論�！癙ersonaiities”，復(fù)數(shù)且小寫的人格，不是神學(xué)家論證的三位一體的單數(shù)且大寫的人格(劉小楓譯作“位格”)。例如，你是一個(gè)神經(jīng)緊張型的人，這意味著對你而言，合理的行為不能讓你的神經(jīng)太緊張。其實(shí)你在例如“大五人
格”測試中的神經(jīng)質(zhì)這一維度的得分超過普通人，所以你感覺神經(jīng)不太緊張的情
形，普通人就根本無感覺了。這也就是說，由哈耶克“三重演化”過程所導(dǎo)致的重
要性感受，可以積累在我們的個(gè)人性格里。并且在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，當(dāng)我們進(jìn)行個(gè)人之
間的比較時(shí)，就表現(xiàn)為人格差異和人格測試的不同得分。事實(shí)上，目前最流行的包
括中國人和西方人的“五維度”(也稱為“Five Factor modei”)人格測度，按
照各維度的第一個(gè)字母縮寫為“O(oPenness)C(conscientiousness)
E(extraversion)A(agreeabieness)N(neuroticism)”，其中至少三個(gè)維
度或要素——責(zé)任感、外傾性、宜人性——與社會生活和社會規(guī)范密切相關(guān)。
社會影響通過三種途徑施于個(gè)人：其一是模仿，尤其是對成功者的模仿。其二是教
化，學(xué)校的教育，家庭的教育，還有在職培訓(xùn)和自學(xué)等方式。其三是遺傳，許多行
為是遺傳決定的，你很難改變這些行為，例如你的人格。晚近發(fā)表的對大批受試者
的長時(shí)期跟蹤調(diào)查表明，一個(gè)人的性格，如果用人格五要素模型來測度，在25歲至
83歲這段時(shí)間里，他在各維度上的得分。很少發(fā)生改變。
所以，社會結(jié)構(gòu)里存儲了大量的決策知識，讓個(gè)體能夠應(yīng)付極不確定的決策環(huán)境。
根據(jù)海納模型，在最高不確定的決策環(huán)境里，我們只能依靠文化傳統(tǒng)。這是符合直
覺的，因?yàn)槲覀兊膫鹘y(tǒng)延續(xù)了數(shù)千年，在這樣漫長的時(shí)間里，難道不可能遭遇比目
前嚴(yán)重多少倍的危機(jī)嗎？當(dāng)然可能，例如民國初年，剛剛推翻了皇帝，不確定性遠(yuǎn)
比現(xiàn)在高得多呀，那時(shí)的人經(jīng)歷了多少重大事件乃至內(nèi)外戰(zhàn)爭，你說他們怎么可能
投資呀？就連身家性命能否保住都是不確定的。我們的社會，僅近代以來，經(jīng)歷了
那么多年劇烈動蕩，才逐漸趨于平穩(wěn)，導(dǎo)致了這一次改革開放的浪潮。我們的傳
統(tǒng)，五千年以來經(jīng)歷的劇烈動蕩想必更甚于近代的，例如王國維認(rèn)為，殷商到西周的變化，是中國歷史上發(fā)生的最大變化。不論如何，我們的傳統(tǒng)能延續(xù)到今天，這
就意味著它“管用”(it worhs)，雖然可能令人迷惑。哈耶克說，我們，是我們
傳統(tǒng)的選擇，而不是我們選擇了我們的傳統(tǒng)。傳統(tǒng)越久遠(yuǎn)，它的合理性就越不能根
據(jù)一時(shí)一事是否合理來評價(jià)。我們適應(yīng)了自己的傳統(tǒng)，在這一意義上我們是被傳統(tǒng)
選擇的，并因此而更可能生存下去。這一見解，在我們介紹社會網(wǎng)絡(luò)的演化仿真工
作時(shí)，還要反復(fù)遇到。
下面列出文化的各種定義。你們可以跳過去，也可以瀏覽一下。文化的定義多達(dá)幾
百種，這里只給出11種：(1)一個(gè)民族的生活方式的總和(這也是梁漱溟在《中國
文化要義》中采用的“文化”定義)；(2)個(gè)人從群體那里得到的社會遺產(chǎn)(這與
我們剛才關(guān)于社會影響的解釋密切相關(guān))；(3)一種思維、情感和信仰的方式；
(4)一種思維、情感和信仰的方式(與這一定義相關(guān)的是情感的人格學(xué)維度)；
(5)就人類學(xué)家而言，是一種關(guān)于一群人的實(shí)際行為方式的理論(群體規(guī)范與此相
關(guān))；(6)一個(gè)匯集了學(xué)識的寶庫(社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)里存儲的知識)；(7)一組
對反復(fù)出現(xiàn)的問題的標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)知取向；(8)習(xí)得的行為；……(11)一種歷史的積
淀物；最后，或許是出于絕望，他轉(zhuǎn)而求助于比喻手法，把文化直接比做一幅地
圖�！�
以后我們有機(jī)會再來討論“文化”的定義。那么，在“文化傳統(tǒng)”這一概念里，什
么是“傳統(tǒng)”呢？下面的引文選自希爾斯(Edward Schiis，1910—1995，長期擔(dān)
任芝加哥大學(xué)“社會思想委員會”的社會學(xué)導(dǎo)師)的《論傳統(tǒng)》(Tradition)及
其序言：“傳統(tǒng)一詞的拉丁文為traditum，意即從過去延傳到現(xiàn)在的事物……延傳
三代以上的、被人類賦予價(jià)值和意義的事物都可以看做是傳統(tǒng)�！梢钥闯�，這種
意義上的傳統(tǒng)概念與文化人類學(xué)家所使用的‘大文化’概念是一致的……不過‘傳
統(tǒng)’一詞還有一種更特殊的內(nèi)涵，即指一條世代相傳的事物之變體鏈，也就是說，圍繞一個(gè)或幾個(gè)被接受和延傳的主題而形成的不同變體的一條時(shí)間鏈。這樣，一種
宗教信仰、一種哲學(xué)思想、一種藝術(shù)風(fēng)格、一種社會制度，在其代代相傳的過程中
既發(fā)生了種種變異，又保持了某些共同的主題……傳統(tǒng)是一個(gè)社會的文化遺產(chǎn)，是人
類過去所創(chuàng)造的種種制度、信仰、價(jià)值觀念和行為方式等構(gòu)成的表意象征；它使代
與代之間、一個(gè)歷史階段與另一個(gè)歷史階段之間保持了某種連續(xù)性和同一性，構(gòu)成
了一個(gè)社會創(chuàng)造與再創(chuàng)造自己的文化密碼，并且給人類生存帶來了秩序和意
義�！弊⒁猓査勾颂幙坍嫷膫鹘y(tǒng)，也就是我們這門課程將要使用的演化著的傳
統(tǒng)的概念。
圖1.11
上面的這張幻燈片(圖1.11)介紹了韋伯的“克里斯瑪”學(xué)說。因?yàn)�，學(xué)術(shù)界公
認(rèn)，希爾斯的重要貢獻(xiàn)是論證了“傳統(tǒng)”具有某種克里斯瑪性質(zhì)。例如我們中國
人，不論在海外生活多少年，仍對中國文化傳統(tǒng)有極親切的感情，難以割舍，最終
回歸自己的傳統(tǒng)。這就是希爾斯說的傳統(tǒng)的克里斯瑪魅力。希爾斯是很重要的社會
思想家，在社會思想委員會畢業(yè)的華人當(dāng)中，林毓生教授曾是他的學(xué)生，甘陽曾是
他的學(xué)生，李猛也曾是他的學(xué)生。圖1.12
文化傳統(tǒng)的演變，可納入這樣一個(gè)理解框架，圖1.12。這是我在多年教學(xué)中常常使
用的一張示意圖，它有三個(gè)維度。請注意，這一理解框架可以容納幾乎任何社會科
學(xué)概念或任何社會現(xiàn)象，其用無窮。
首先是“物質(zhì)生活”的維度，人類社會從游獵到農(nóng)耕到工業(yè)社會和后工業(yè)社會的技
術(shù)進(jìn)步，都可置于這一維度上。其次，隨著社會結(jié)構(gòu)的演變，例如，從皇權(quán)的社會
演變?yōu)槊裰骰颥F(xiàn)代的社會，人們的情感也發(fā)生改變，這就是“社會情感”的維度。
在人類情感當(dāng)中，幾乎沒有不是社會的情感�？赡苡欣�，就是“宗教感”。在今
天，學(xué)術(shù)界達(dá)成共識：信仰是純粹的私人事件。如果你不同意這一看法，那么你應(yīng)
選修一門宗教學(xué)的課程。除了信仰之外，其他幾乎可以列舉出來的情感，都是社會
情感。第三個(gè)維度是“精神生活”，這里可以發(fā)生導(dǎo)致社會變遷的重要力量。例如
在歐洲社會變遷過程中，如韋伯論證的那樣，宗教和信仰的改變，有決定性的意
義。圖1.13是我在新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班使用過的一張示意圖，專為描述文化的表達(dá)
過程，可供參考。圖1.13
你們從圖1.13文化表達(dá)過程可以看到社會網(wǎng)絡(luò)和文化資本對文化表達(dá)幾乎處處存在
的重要影響，這就引導(dǎo)我們到行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)交叉的一個(gè)界面——所謂“社會
資本”問題。接著這一問題，我要介紹七篇論文，與網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)和社會資本的問
題密切相關(guān)。為什么要討論“社會資本”？因?yàn)檫@一議題最適合成為我們兼具個(gè)性
與群性的演化論方法的第一個(gè)應(yīng)用案例。如前述，個(gè)體嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，個(gè)體理
性與群體規(guī)范相互作用，許多這樣的個(gè)體的相互作用可以涌現(xiàn)一些或多或少具有我
們將要學(xué)習(xí)的三種穩(wěn)定性當(dāng)中某一種穩(wěn)定性的宏觀秩序。這是我心目中最科學(xué)的社
會科學(xué)研究方法，參見圖1.14。圖1.14
首先澄清“社會資本”概念。還有5分鐘才下課，我們有足夠時(shí)間討論這個(gè)問題。誰
能給出一個(gè)社會資本定義？我等你們討論，然后我會給出一個(gè)今年的定義，在今年
發(fā)表的論文基礎(chǔ)上重新界定社會資本這一概念。
什么是“資本”？我們知道，根據(jù)費(fèi)雪(Irving Fisher，1867—1947，畢生最重
要的著作是《利息理論》，他被當(dāng)代一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是美國歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)
學(xué)家，至少也被認(rèn)為是20世紀(jì)最偉大的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家和表達(dá)最清晰的經(jīng)濟(jì)學(xué)作者)
的理解，任何可以產(chǎn)生未來收益的事物，就稱為是一項(xiàng)資本(有時(shí)也稱為“資
產(chǎn)”)。這樣就有“費(fèi)雪公式”：一項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)格等于它未來各項(xiàng)收益折現(xiàn)值的總
和。費(fèi)雪公式的左邊定義了一項(xiàng)資本的價(jià)值，在完備市場假設(shè)下也是它的市場價(jià)
格。費(fèi)雪公式的右邊定義了構(gòu)成資本價(jià)值的各項(xiàng)收入的折現(xiàn)值——出現(xiàn)在這里的參
量有：(1)折現(xiàn)率，(2)各時(shí)期的凈收益，(3)殘值。如果一項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)值超過
了它的購置成本，就出現(xiàn)了利潤。
我們講過經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本概念，其次是“價(jià)格”——作為成本的特例，不要以為價(jià)格
與成本是兩個(gè)不同的概念，價(jià)格是市場揭示出來的成本(the highest
aiternative vaiue)。如果沒有市場呢？仍有成本，雖然未必有價(jià)格。在芝加哥
大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，只有“價(jià)格理論”這單獨(dú)一門課程是最重要的，其余的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程都是價(jià)格理論的應(yīng)用。那么，有市場或沒有市場……這里有一個(gè)重要的問題：“何為市
場？”
在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了許多爭論，最后，貝克爾的老師，芝加哥
學(xué)派公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史權(quán)威斯蒂格勒寫了兩篇結(jié)論性的論文(George
Stigier，1957，“Perfect ComPetition, Historicaiiy ContemPiated”，Journal ofPolitical Economy, voi.65，no.1，PP.1—17；with Robert
Sherwin，1985，“The Extent of the Marhet”，Journal of Law and
Economics, voi.28，no.3，PP.555—585)，算是說清楚了“市場”這個(gè)概念。
尤其是第二篇論文，以統(tǒng)計(jì)科學(xué)的方法給出了“市場”沿時(shí)間和空間的清晰定義，令人信服。
現(xiàn)在繼續(xù)討論“資本”概念。我說過，假如你讀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生，那么你需要懂得成
本之外的另一個(gè)核心概念，那就是“租”——資本是租的特例。租，引用張五常在
《經(jīng)濟(jì)解釋》(三卷本)里給出的一個(gè)定義，就是“一項(xiàng)要素的超過了必要報(bào)酬的
部分”。于是我們需要定義“必要報(bào)酬”，這導(dǎo)致馬歇爾給出的“準(zhǔn)租”(quasi-
rent，或Pseudo rent，“擬租”)解釋。
最新的社會資本的定義是這樣的，在這篇文章的摘要里寫著：社會資本就是一個(gè)社
會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)存在的全部有利于囚徒困境合作解的那些因素。如果你居然還不知道什么
是“囚徒困境”，那你只能去問助教。在我看來，你可能不夠資格選修這門課程。
在一個(gè)經(jīng)典的“2×2”(兩人和兩策略)的囚徒困境博弈里，如果沒有特定制度安
排，合作策略是難以發(fā)生的，因?yàn)榇藭r(shí)理性的個(gè)體將選擇停留在不合作的格子里
(2×2，故支付矩陣有四個(gè)格子)，預(yù)見到這一情形，雙方于是都停留在不合作的
格子里。如果將這一博弈格局運(yùn)用于一個(gè)社會或一個(gè)人群，那就意味著社會或人群的瓦解。
我講過，全部社會科學(xué)的基本問題，在過去的一個(gè)世紀(jì)里，是要解釋“社會何以可
能”。全部行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題，至今為止，是要解釋“合作何以可能”。社會
網(wǎng)絡(luò)的社會資本定義如圖1.14，是內(nèi)生演化的社會資本，注意，這里的社會資本存
量不再是給定的，它是內(nèi)生的，是演化的。如果合作的人群規(guī)模太小，那么它會完
全消失。如果合作規(guī)模超過了例如三分之一定律所要求的范圍，那么它會擴(kuò)張到全
部網(wǎng)絡(luò)。
這樣，我們就結(jié)束了今天的課程，明天再見。(全場掌聲)
第二部分
2010年9月12日下午1：00—3：00二教105……我們教室的電腦可能不認(rèn)識iPad這樣的新產(chǎn)品，需要教學(xué)設(shè)備室的工人來調(diào)
整，可能十分鐘左右，這段時(shí)間，讓我們復(fù)習(xí)昨天講的內(nèi)容或解釋“囚徒困境”博
弈。不知道囚徒困境博弈的同學(xué)，請舉手�！蔷褪钦f，沒有誰不知道囚徒困境博
弈了？好的，那么，請舉手回答：什么是“囚徒困境”？
沒有人舉手？我來講解吧。所謂囚徒困境，顧名思義，源于警察與小偷的故事。不
過我更喜歡用的故事，是兩位印第安人在一條狹長河谷里捉兔子，這時(shí)他們面臨囚
徒困境。兔子可以沿河谷向兩端跑，所以必須兩端各有一名印第安人把守。這樣，兩人向中間推進(jìn)，可使兔子無路可逃。問題是，如果其中一個(gè)人先捉到兔子，那么
他可以拒絕與另一個(gè)人瓜分這只兔子，這是不合作的策略。他也可以與對方平分這
只兔子，這是合作的策略。囚徒困境發(fā)生的前提是：(1)如果我和你同時(shí)采取合作策略，那么我們各自的福利就都會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更好；并且(2)如
果我合作而你不合作，那么我的福利會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更差并且你的
福利會比我們同時(shí)采取合作策略時(shí)更好。對稱地，如果你合作而我不合作，那么你
的福利會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更差并且我的福利會比我們同時(shí)采取合作策
略時(shí)更好。
囚徒困境博弈，可以有許多不同版本。最弱的版本是“滾雪球博弈”：你和你的鄰
居早晨起來發(fā)現(xiàn)都被昨晚的大雪困在家中，如果你和你的鄰居合力鏟雪，可以比你
或你的鄰居單獨(dú)鏟雪更早走出困境。當(dāng)然，你或你的鄰居愿意單獨(dú)出來鏟雪，哪怕
知道對方是“搭便車的人”，因?yàn)�，單�?dú)鏟雪總比餓死在家里好得多。這一博弈更
常被稱為“鷹—鴿”博弈，雙方勢均力敵，與其兩敗俱傷不如其中一方敗走。介
于“滾雪球”和“囚徒困境”之間的，是“公共品”博弈：你和你的鄰居商量修一
條路，自愿出資。雙方知道對方可能“免費(fèi)搭車”，但最優(yōu)的選擇仍是修路，哪怕
是獨(dú)自出資。不過，有時(shí)候公共品很貴，必須有足夠多的人分?jǐn)偹某杀荆駝t公
共品就不能存在。這時(shí)，公共品博弈就成為多人(不必是兩人)的囚徒困境博弈。
囚徒困境意味著社會科學(xué)基本問題，就是，對于一群理性人而言，社會何以可能存
在并延續(xù)了這許多年呢？
昨天講完課后，我想到一項(xiàng)惱人的任務(wù)，我每年講這門課的時(shí)候都要提醒自己有這
項(xiàng)任務(wù)，可是昨天我卻忘記提醒自己增加一個(gè)“第0頁”幻燈片(第1頁幻燈片是這
門課的標(biāo)題，圖1.1；第2頁幻燈片是昨天討論的基于多因多果假設(shè)的社會科學(xué)方法
論，圖1.2)，在第0頁幻燈片上應(yīng)寫著我的這項(xiàng)任務(wù)：與你們頭腦里的“應(yīng)試教
育”流毒斗爭。每年我都遇到這樣的問題：應(yīng)試教育的流毒，就是你走進(jìn)任何一間
教室，你的目的就是掙學(xué)分，別的任何事情你都不關(guān)心。換句話說，應(yīng)試教育的行
為就是“學(xué)費(fèi)約束下的學(xué)分最大化”。掙學(xué)分，你最關(guān)心的是教師怎么考試以及考試內(nèi)容。首先就是教科書，必須有幾種指定教科書，最好還有指定章節(jié)，這樣你最
節(jié)省時(shí)間，可能都不必到教室來了。我們醫(yī)學(xué)院的學(xué)生背書的功夫最強(qiáng)，他們讀書
不是一本一本的，而是以重量論。幾位同學(xué)聊天，可以這樣問：今天你讀了三公斤
書嗎，還是五公斤書？可笑？是真的。我認(rèn)識醫(yī)學(xué)院的同學(xué)，很優(yōu)秀，頭腦很好，尤其是背書的功夫，令人驚訝。其中一位曾對我說：老師，你們經(jīng)濟(jì)中心的課程對
我來說很輕松的。我問為什么，他說因?yàn)獒t(yī)學(xué)院學(xué)生背書能力最強(qiáng)，考試前只要花
一些時(shí)間背書，就都通過了。
我們說，這門課程是問題導(dǎo)向的。其次，它是一門社會科學(xué)課程。社會科學(xué)的基本
問題是：社會為何可能？這是西美爾在一百年前提出來的(Georg Simmei，1858
—1918，與韋伯和舍勒并列為德國三位最重要的社會理論家，他發(fā)表于1903年的文
章“大都會與心智生活”對當(dāng)時(shí)剛剛崛起的芝加哥大學(xué)社會學(xué)派影響深遠(yuǎn)，他發(fā)表
于1900年的著作《貨幣哲學(xué)》則持續(xù)影響著當(dāng)代社會思想，他的文章“How
IsSociety Possibie？”1910年和1911年發(fā)表于American Journal of
Sociology, voi.16，PP.372—391)。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題是：合作何以可能？因?yàn)榍敉嚼Ь称毡榇嬖�，理性的選擇原
本應(yīng)是不合作�？墒�，現(xiàn)實(shí)世界里，合作是普遍的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋說，如果是多次
重復(fù)博弈，那么理性選擇可以有囚徒困境的合作策略，只要折現(xiàn)率充分接近1，這在
家庭關(guān)系中，或血緣接近的群體里，是一種正確的解釋�？墒牵覀冇^察到的許多
合作行為，是在囚徒困境的單次博弈里發(fā)生的。“非典”時(shí)期的志愿者群體，羅丹
(Auguste Rodin，1840—1917，法國最著名的雕塑家，倡導(dǎo)英雄行為，著有《藝
術(shù)論》，最重要的雕塑是《思想者》)雕塑中的“加萊義民”(圖1.15)，四川地
震中的英雄行為……總之，危難之中常有與我們毫不相關(guān)的陌生人舍身搭救我們。為
什么？這樣的行為怎么可能長期延續(xù)？這類現(xiàn)象，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)不能有令人滿意的解釋，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)可以有令人滿意的解釋，并因此成為這一學(xué)科
的基本問題了。我們談?wù)撌袌鼋?jīng)濟(jì)，就必須談?wù)搯未吻敉嚼Ь巢┺牡暮献鲉栴}。新
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論很蒼白，因?yàn)樗挥懻撌袌鼋?jīng)濟(jì)的道德基礎(chǔ)。沒有道德基礎(chǔ)的市
場經(jīng)濟(jì)，是不健康的市場經(jīng)濟(jì)。
這就是我要補(bǔ)充完成的任務(wù)，昨天講課時(shí)，我忘記了這項(xiàng)任務(wù)，回家之后很后悔，決心今天補(bǔ)足。我們的課程是問題導(dǎo)向的，我們關(guān)注的根本問題是“中國問
題”——即轉(zhuǎn)型期中國社會的根本問題。在經(jīng)濟(jì)生活中，它表現(xiàn)為市場經(jīng)濟(jì)的道德
基礎(chǔ)問題；在政治生活或文化生活中，它表現(xiàn)為其他類型的問題。
現(xiàn)在我們繼續(xù)講昨天的主題，我們應(yīng)當(dāng)講解的第一篇文章，發(fā)表于2003年的
JEBO(Journal of Economic Behavior and Organization)，即《經(jīng)濟(jì)行為
與組織雜志》。它曾經(jīng)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的期刊，可是因?yàn)橹贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)在過去十
幾年內(nèi)已經(jīng)不再發(fā)展了，所以今天，這份刊物轉(zhuǎn)型為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的期刊。類
似地，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的GEB(Games and Economic Behavior)，即《博弈論與經(jīng)濟(jì)
行為》雜志也發(fā)表了許多行為經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。還有一些行為經(jīng)濟(jì)學(xué)文章是發(fā)表在《科
學(xué)》(Science)雜志和《自然》(Nature)雜志上的。此外，第三類型的行為經(jīng)
濟(jì)學(xué)文章發(fā)表在《理論生物學(xué)》(Journal of Theoretical Biology)雜志和諸
如《腦成像》(NeuroImage)雜志這樣的醫(yī)學(xué)期刊上。第四類型的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)論
文，通常是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)學(xué)和社會仿真研究的，發(fā)表在諸如《物理學(xué)A類》
(Physica A)和《社會網(wǎng)絡(luò)》(Social Networks)這樣的刊物上。你們在北大
校園里可以，只要在Eisevier服務(wù)器上，例如，輸入這篇文章的標(biāo)
題“sociai caPitai, inciusive networhs, and economic
Performance”，就可以了。圖1.15羅丹：《加萊義民》，青銅，208.5×239×190.5厘米，1884—1886年，現(xiàn)
存法國加萊市。
1884年，當(dāng)羅丹正埋頭于《地獄之門》的創(chuàng)作時(shí)，加萊市當(dāng)局邀請他制作一座忠魂
碑。義民赴難這一事件，源出于法國的歷史年鑒：14世紀(jì)百年戰(zhàn)爭時(shí)期，加萊市被
英軍圍困將近兩年，市民的生命危在旦夕。經(jīng)過雙方的談判，英王愛德華三世提出
殘酷的條件——加萊市必須選出六個(gè)高貴的市民任他們處死，并規(guī)定這六個(gè)人出城
時(shí)要光頭、赤足、鎖頸，把城門鑰匙拿在手里，才可保全城市。這是法國人民永難
忘懷的歷史悲劇。加萊市本要求羅丹制作義民中的一個(gè)，但羅丹了解到歷史后，答
應(yīng)只收一個(gè)雕像的報(bào)酬而塑造六個(gè)雕像。
《加萊義民》分為兩組，前邊三個(gè)一組，后邊三個(gè)一組，他們身材相似，站立在一
起。中間一個(gè)頭發(fā)稍長，眼睛向下凝視的，是最年長、最有聲望的歐斯達(dá)治，他邁
著沉著的步伐向前走去，不看四周，也不遲疑和恐懼，他那剛毅的神情，顯示了他內(nèi)心的強(qiáng)烈悲憤與犧牲的決心。由于他的堅(jiān)強(qiáng)，鼓動著其余的人。最右邊站立的一
個(gè)稍為年輕的人，皺起的雙眉和緊抿的嘴流露著悲憤，兩手緊握著城門鑰匙，他茫
然望著前方，似乎感到命運(yùn)的不公平，在心中無聲地抗議著。右邊第三個(gè)義民，死
亡使他恐怖，他用雙手遮住眼睛，似乎想驅(qū)散噩夢，但仍不能避開這個(gè)悲劇的命
運(yùn)。左邊第二個(gè)，內(nèi)心表現(xiàn)出無比的憤怒，那舉手向天的手勢，不是祈禱，而是對
上帝未能主持正義的譴責(zé)。他目光向下凝視，半開著的口似乎要說著什么。他身邊
的一個(gè)義民，年紀(jì)較輕，他似乎被迸發(fā)出的愛國熱情所沖動，但由于想到轉(zhuǎn)瞬間將
離開人世，不免引起生離死別的悲憤情感，他蹙起眉頭，攤開雙手，表示無可奈何
的神態(tài)。在他們身后的一個(gè)義民，兩手抱頭，陷入無比的痛苦之中。雖然后面的三
個(gè)義民沒有前面的那么堅(jiān)定勇敢，但他們?nèi)匀粸榱巳腥嗣褡鞒鲎晕覡奚�，這種壯
舉同樣值得尊敬。
群像富有戲劇性地被排列在一塊像地面一般的低臺座上。這六個(gè)義民的造型各自獨(dú)
立，然而其動勢又相互聯(lián)系著。組雕是一個(gè)整體，是一種充滿著可歌可泣的義舉形
象的整體。羅丹以徹底逼近真實(shí)和深入探索的精神、尖銳的心理刻畫和強(qiáng)烈的性格
表現(xiàn)，震撼著人民的心。這件作品的結(jié)構(gòu)，對紀(jì)念性形象的理解，以及對英雄人文
的闡述，都具有革新的意義，顯示了羅丹藝術(shù)的輝煌不凡。圖1.16
請看圖1.16，這篇文章的要點(diǎn)，我寫在第一行里：“社會資本存量可隨社會交往技
術(shù)而改變，可隨社會結(jié)構(gòu)而改變，也可隨精神生活而改變，影響經(jīng)濟(jì)績效。”
注意這一語詞“經(jīng)濟(jì)績效”，諾斯(Dougiass North，因新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)史研
究得到了1993年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))1990年的著作《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》
(Institutions, Institutional Change and Economic Performance)就是
用了這一語詞“Performance”。剛回國的那些年，我和周其仁都講授新制度經(jīng)濟(jì)
學(xué)課程，他講本科生的，我講研究生的。后來我發(fā)現(xiàn)這門學(xué)科沒有新的進(jìn)展，它停
滯了，不應(yīng)繼續(xù)講授了。所以，我轉(zhuǎn)而講授行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)然，其仁的課程可以繼
續(xù)講授，因?yàn)樗v中國的情況，而中國的制度實(shí)踐的新事物層出不窮。而我是講授
理論的，理論多年不更新，我當(dāng)然就要轉(zhuǎn)型。
這篇文章標(biāo)題用了“economic Performance”，經(jīng)濟(jì)績效的根據(jù)是什么呢？作者
使用了一個(gè)新概念，就是“inciusive sociai networhs”，它必須
與“exciusive”相對而言，才是正確的，可譯為“包容式的社會網(wǎng)絡(luò)”，于是還有“排他式的社會網(wǎng)絡(luò)”。后者，我們在美國常青藤聯(lián)校這樣的老牌名校的故事里
知道有許多例子，例如，那里的大學(xué)生們有一些秘密組織，新成員加入時(shí)必須承受
酷刑或類似的考驗(yàn)。這樣的秘密組織通常是排他式的社會網(wǎng)絡(luò)。這篇文章論證的
是，包容性的社會資本產(chǎn)生了重要的經(jīng)濟(jì)績效，而這類社會資本在社會網(wǎng)絡(luò)里積累
的水平，就可解釋不同社會結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)績效方面的顯著差異。
最典型的“排他性社會網(wǎng)絡(luò)”，就是中國傳統(tǒng)的同姓家族，儒家的、倫理本位的家
庭組織。日本社會學(xué)家中根千枝早年研究日本和中國的家庭結(jié)構(gòu)，她認(rèn)為日本的家
庭組織是“包容式家庭”，而中國家庭是“排他式家庭”。在繼承財(cái)產(chǎn)方面，日本
人可以承認(rèn)養(yǎng)子或義子的繼承權(quán)，例如，株式會社的老一代領(lǐng)導(dǎo)人可以將產(chǎn)業(yè)完全
移交給基于企業(yè)家能力而選擇出來的外姓繼承者而不交給沒有出息的兒子。這樣的
故事，我在中國社會里就很少聽到。所以，我們中國的民營企業(yè)，只好是排他式家
族企業(yè)，遇到?jīng)]出息的兒子怎么辦？這些家族企業(yè)就只好衰落。因?yàn)槲覀冎两駸o法
產(chǎn)生職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場……說到這里我又要扯遠(yuǎn)了，什么是資本市場？它的實(shí)
質(zhì)是什么？大約1990年代中期，幾位重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了這一問題，得到一致的
見解：資本市場的實(shí)質(zhì)是職業(yè)經(jīng)理人爭奪公司控制權(quán)(corPorate controi)的競
爭過程。你們仔細(xì)想想這一問題吧，如果沒有職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場，那么在資
本市場里爭奪公司控制權(quán)的是什么樣的一群人呢？中國的故事意味著，這是一群投
機(jī)者，他們進(jìn)入資本市場的惟一動機(jī)是短期牟利。注意，職業(yè)經(jīng)理人的行為學(xué)特征
是：他們追求和維護(hù)自己的經(jīng)理人名聲及其市場價(jià)值。馮根生，是青春寶集團(tuán)的董
事長，有一次市場上傳聞他要退休，青春寶的股票跌了10%左右，我告訴老馮，這就
是他的市場價(jià)值，折合人民幣幾億元。有恒產(chǎn)者有恒心，職業(yè)經(jīng)理人是有恒心的資
本市場參與者，因?yàn)樗麄兊暮惝a(chǎn)是由資本市場價(jià)值來表達(dá)和維系的。所以，中國經(jīng)
濟(jì)的隱憂之一是缺失了職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場，從而資本市場主要成為短期投機(jī)的場所。
由于我們的家族是“排他式的”，浙江的家族企業(yè)家遇到?jīng)]有出息的子女(富二
代)，又找不到職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場從而難以甄別優(yōu)秀經(jīng)理人，當(dāng)然就只能衰
落了。這是我們的家族企業(yè)與日本的家族企業(yè)之間存在的一個(gè)重要差異，或許它可
以部分地解釋中日兩國民營經(jīng)濟(jì)的績效差異。浙江的民營經(jīng)濟(jì)，浙江企業(yè)家稱之
為“小狗”經(jīng)濟(jì)，一群家族企業(yè)之間的分工合作，共同生產(chǎn)一種商品。家族企業(yè)規(guī)
模雖小，但一大群“小狗”分工合作，規(guī)模就足夠大了。但是，我持悲觀態(tài)度，我
認(rèn)為上述的接班機(jī)制畢竟要發(fā)生負(fù)面的影響，現(xiàn)在或許看不出來，但百年之后呢？
我是很悲觀的。
不論如何，經(jīng)濟(jì)績效是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)大詞兒，包含了許多實(shí)證研究�，F(xiàn)在回到這篇
文章標(biāo)題的第一個(gè)關(guān)鍵詞，“社會資本”。昨天下課前，我問你們的那個(gè)問題——
什么是社會資本？并且我給出了一個(gè)定義，你們當(dāng)中有昨天在這里聽課的，應(yīng)能記
得吧？什么是社會資本呢？一句話，對給定的社會網(wǎng)絡(luò)而言，社會資本就是這一社
會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)有利于囚徒困境合作解出現(xiàn)的那些事情的總和。
你們現(xiàn)在知道了吧，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題是“合作為什么是可能的”。我們這樣
定義了社會資本，就是要解釋陌生人之間一次性囚徒困境的合作解為何可能出現(xiàn)。
但不是一切陌生人之間的合作都可能，因?yàn)橛行┥鐣Y本具有排他性。例如，北京
大學(xué)的文憑，可以在大陸找到工作。但你在臺灣找工作呢？我聽說臺灣也承認(rèn)北大
的文憑？(學(xué)生們提醒：是剛承認(rèn)的。)好的，那就說去年這時(shí)候你拿著北京大學(xué)
的畢業(yè)文憑到臺灣去找工作，能找到嗎？我們說，機(jī)會比你在大陸的少很多。這就
是社會網(wǎng)絡(luò)的排他性導(dǎo)致的，文憑是能力的信號——以后我們在解釋間接互惠性的
時(shí)候還要討論能力信號問題——但在大陸被廣泛認(rèn)為可信的能力信號，在臺灣社會網(wǎng)絡(luò)里尚未積累足夠的信譽(yù)，至少不如臺大畢業(yè)生的文憑更可信，于是你無法享用
臺灣那個(gè)社會網(wǎng)絡(luò)里積累的社會資本。香港也有一段時(shí)間如此，他們對“大陸
佬”有一種懷疑的眼光，認(rèn)為你們都被“洗過腦”，我們這些人去香港教書比較早
嘛，所以被懷疑地盯著看，覺得是被共產(chǎn)黨洗過腦子的人�，F(xiàn)在當(dāng)然了，香港人歡
迎大陸佬，因?yàn)樗麄儙チ私?jīng)濟(jì)好處，包括我們政府一系列支持香港經(jīng)濟(jì)的政策。
這些故事表明，陌生人之間的合作行為不會輕易發(fā)生，它需要什么呢？這里的關(guān)鍵
詞是“社會資本”——社會網(wǎng)絡(luò)里儲存著的有利于合作解出現(xiàn)的全部事情。這些事
情可以千差萬別，沒有一個(gè)統(tǒng)稱。例如，有一種人，特別喜歡幫助別人，口語稱
為“good Sam”(好山姆)，有一部電影描寫好山姆，他特純真，從來不相信有壞
人，被別人坑害了之后還是不相信有壞人所以還要繼續(xù)幫助陌生人。我們常說的那
種“好人”——不是政治上好，而是日常生活里說的“這人特好”的那個(gè)“好”。
這類人的行為就特別支持合作，因?yàn)樗牟呗允菃渭兒献�，不論你是否會背叛�?br/>
作。這很像耶穌基督，你打了我的左臉，我還要讓你打右臉，當(dāng)然，這是后期的基
督形象，不是早期的……這涉及基督教思想史，就不討論了。不論如何，我們的世界
上存在這樣的單純合作的人，他們構(gòu)成了社會資本的重要部分。
真正的普通人不是圣徒，他要與你合作之前，由于每個(gè)人都想避免最糟糕的情形發(fā)
生，所以他需要對你產(chǎn)生某種信任感。今天，“trust”這個(gè)問題，已成為主流經(jīng)濟(jì)
學(xué)家最關(guān)心的問題之一。例如，史密斯教授在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)演說里，這篇
演說發(fā)表的時(shí)候很長，大約70頁，里面有一個(gè)很長的附錄，其中主要的篇幅，就是
關(guān)于信任和可信任程度的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。
所以社會資本概念，如上定義的那樣，過于寬泛和龐雜，無所不包，一切事情，只
要有利于合作，就是社會資本。為了科學(xué)地研究社會資本，我們必須拆解這一概念，分別澄清它的諸種要素。例如，史密斯研究了“信任感”(trust)和“可信任
性”(trustfuiness)。這當(dāng)然是社會資本的一個(gè)要素，或者是一個(gè)核心要素。
然后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了將近15年，從1980年代后期開始，在15個(gè)小型人類社會
里進(jìn)行田野研究，關(guān)于在真實(shí)人類社會里的合作，研究團(tuán)隊(duì)包括了來自各領(lǐng)域的學(xué)
者，人類學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家、社會學(xué)家、心理學(xué)家和數(shù)學(xué)家。大約2006
年，他們的這些研究報(bào)告發(fā)表在一部綜述著作里，作者是亨利希(JosePh
Henrich)，他在1990年代是UCLA(加州大學(xué)洛杉磯校區(qū))的人類學(xué)家博伊德
(Robert Boyd)的博士生。博伊德，我們中國的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)知道這個(gè)名
字，因?yàn)橹Z斯在《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》這本書里引述了博伊德關(guān)于合作演
化的研究工作。博伊德的長期合作者是理查森(Peter Richerson, UC Davis的環(huán)
境科學(xué)家)，他們在2005年合作發(fā)表了一部著作，標(biāo)題是“Not by Genes
Aione：How Cuiture Transformed Human Evoiution”(不僅僅是基因：文化
如何轉(zhuǎn)變?nèi)祟愌莼?�；蚺c文化的共生演化假說，這是哈佛生物學(xué)家威爾遜
(Edward O.Wiison)教授為了解釋“精神”的起源提出來的假說，在他的名作
《普羅米修斯之火》(Prometheus Fire)里面。那本書，是威爾遜教授在寫了最
暢銷科普著作《社會生物學(xué)——新的綜合》(Sociobiology：The New
Synthesis，1975)之后的另一本暢銷書。
亨利希當(dāng)時(shí)是博伊德指導(dǎo)的博士生，這段故事寫在凱莫羅2003年《行為博弈論》第
二章里，有一次他整理田野研究數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)囚徒困境的合作策略頻繁出現(xiàn)以致他認(rèn)
為是收集數(shù)據(jù)時(shí)犯了什么錯(cuò)誤。他于是去請教博伊德，兩人討論了這件事情，他們
認(rèn)為不是數(shù)據(jù)問題而是經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論假設(shè)出了問題。這樣，他們開始組織一次田野
研究，斷斷續(xù)續(xù)持續(xù)了十年之久，他們的這項(xiàng)長期研究，在幾乎15年里決定性地影
響了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化方向。2006年6月23日那一期《科學(xué)》雜志發(fā)表了他們的研究綜述(我們以后會介紹那篇文章)，這意味著他們的研究成為“顯學(xué)”。
在我們今天的社會里，信任感普遍缺失。如果一位學(xué)生拿著某著名學(xué)者的推薦信來
找我，首先我會懷疑這封信的來歷(因?yàn)樵旒偃菀?，其次我會懷疑這位學(xué)者的動
機(jī)(因?yàn)閷W(xué)術(shù)風(fēng)氣敗壞)和判斷力(因?yàn)閷W(xué)者普遍不努力問學(xué))�？傊�，今天的中
國社會，陌生人相互之間的猜忌程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了信任程度。網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)家會指
出，這是因?yàn)槲覀兊纳鐣Y(jié)構(gòu)不利于信任感的傳播。那么，一般而言什么樣的社會
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)最有利于信任的傳播呢？這當(dāng)然是一個(gè)值得研究的問題。例如，rumor(謠
言或傳聞)，在一個(gè)特定的社會網(wǎng)絡(luò)里的傳播，是有利于合作還是不利于合作？沒
有定論，需要研究。根據(jù)新聞學(xué)的一項(xiàng)原理，新聞自由是有利于減少謠言的。不
過，謠言也可能有助于合作。例如，官員受賄不利于經(jīng)濟(jì)合作，但賄賂和受賄可以
有千百種方式規(guī)避基于確鑿證據(jù)的法律懲罰，于是那些不依靠確鑿證據(jù)的謠言和傳
聞可能有助于人們辨識一名官員可信任的程度。在網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)研究中，這三個(gè)概
念很常見：rumor, gossiP(街談巷議)，rePutation(名聲)，你們聽懂這三個(gè)
英文單詞了嗎？街談巷議可以是謠傳也可以是真的。名聲，基于你的表現(xiàn)，別人會
評價(jià)你的表現(xiàn)。如果你在一家公司誠實(shí)工作并且績效卓著，你到另一家公司求職的
時(shí)候，例如到微軟公司求職，那里的人事總管可能聽說過你的名聲，很好，他會努
力爭取聘用你。如果你名聲很壞，從來不合作，那么你求職可能失敗，如果社會網(wǎng)
絡(luò)可以不太扭曲地傳播你的名聲的話。那位人事主管可能以懷疑的目光看著你，問
你怎么會離開上一家公司，甚至可能暗中調(diào)查你辭職的原因。謠言，有貶義，但它
含有真理性。無風(fēng)不起浪，就是這個(gè)意思。
上面介紹的是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的田野研究。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還有其他的數(shù)據(jù)來源，例
如“社會仿真”(Sociai Simuiation)。上述的田野研究影響了哈佛的一群網(wǎng)絡(luò)
社會科學(xué)家，諾瓦克(Martin Nowah)領(lǐng)導(dǎo)的小組，他們近年發(fā)表了一大批社會網(wǎng)絡(luò)仿真的研究報(bào)告，而且是在諸如《科學(xué)》、《自然》、《理論生物學(xué)》這樣的權(quán)
威期刊上發(fā)表的。他們的幾名博士生去年來過北大校園里講演，以后我們還要進(jìn)一
步學(xué)習(xí)他們的這些研究工作。我們北大的一名博士后研究生，伏鋒，就在諾瓦克小
組做博士后研究，他和諾瓦克最近在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇論文，成為北大校
網(wǎng)的頭條新聞。Sociai simuiation，主要是研究在什么樣的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)里，合
作的名聲可以得到傳播。第三類數(shù)據(jù)來源，是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)。唐方方老師專門從事這
方面的工作，他應(yīng)當(dāng)開設(shè)了這樣的課程吧�，F(xiàn)在還有這門課程嗎？如果沒有了，那
么你們可以跟丁建峰老師學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)。他是我的老助教，也是我的博士生。社
會網(wǎng)絡(luò)研究的另一位領(lǐng)袖人物，斯坦利教授(H.Eugene Staniey，與A.-
L.Barabasi共同確立了網(wǎng)絡(luò)的冪律原理)，是MIT的統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家，他的文章主要
發(fā)表在《物理學(xué)A類》(最近蘭州大學(xué)的幾位學(xué)者也在這份刊物上發(fā)表了一篇社會網(wǎng)
絡(luò)仿真的論文)，和《社會網(wǎng)絡(luò)》這樣的刊物上。斯坦利最著名的工作，是關(guān)于網(wǎng)
絡(luò)社會的“冪律”(Power iaw)的研究。這一學(xué)派的工作，被稱為“經(jīng)濟(jì)物理
學(xué)”(econoPhysics)。社會網(wǎng)絡(luò)的概念，1950年代已出現(xiàn)在社會學(xué)家的文章里，后來，格蘭諾維特(Marh Granovetter，斯坦福大學(xué)社會學(xué)教授，以“嵌入”概念
和“弱紐帶的強(qiáng)度”等論文影響了一整代社會學(xué)家的網(wǎng)絡(luò)社會學(xué)研究)在1970年代
發(fā)表的那些影響深遠(yuǎn)的論文，也是關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的。統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家研究社會網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)榻Y(jié)晶體和化學(xué)反應(yīng)這類物理化學(xué)過程中，也有網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。他們的貢獻(xiàn)是大量使
用計(jì)算和仿真，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)對社會網(wǎng)絡(luò)加以分類，這樣就可能找到那些最
有利于合作的網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。
由于我們這門課沒有教科書，所以我要對本科生講解怎樣閱讀文獻(xiàn)。幾百篇文獻(xiàn)，怎樣閱讀呢？你們到Eisevier上查閱文獻(xiàn)，動輒就是數(shù)千篇，怎樣閱讀呢？總不能
每一篇都下載閱讀吧？我的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在講解一下：首先是“學(xué)者的境界”，不是混事兒的學(xué)者，是真正的學(xué)者，到了這一境界，只需要盯著每一篇論文的標(biāo)題和作者
姓名，就應(yīng)當(dāng)有能力判斷這篇文章是否值得下載。因?yàn)槟忝刻鞛g覽這些期刊，久而
久之，你從目錄就可判斷出相關(guān)領(lǐng)域的重要文章。
次一級的境界是研究生水平的，例如我們丁建峰同學(xué)達(dá)到了這一境界，你們是本科
生水平的讀者，需要更多的訓(xùn)練。這一境界的讀者，他們可以根據(jù)一篇文章的標(biāo)
題、作者、摘要，根據(jù)這三項(xiàng)信息準(zhǔn)確地判斷這篇文章是否值得下載。因?yàn)槟阍谘?br/>
究生階段已經(jīng)熟悉了相關(guān)領(lǐng)域的許多文獻(xiàn)，為順利答辯你的論文，你通常要背幾百
篇文獻(xiàn)，可是為了找到這幾百篇與你的論文相關(guān)的文獻(xiàn)，你可能要瀏覽數(shù)千篇文
獻(xiàn)。所以，我們稱之為“魔鬼訓(xùn)練”，博士論文撰寫文獻(xiàn)綜述的階段，是一個(gè)魔鬼
訓(xùn)練過程。但博士生的思考深度或許沒有達(dá)到學(xué)者境界，所以僅從一篇文章的標(biāo)題
和作者姓名，還不能判斷文章本身的重要性。這時(shí)候，你需要讀摘要。因?yàn)橛⑽恼?br/>
文的摘要有固定的格式，標(biāo)題當(dāng)然是最重要的，它必須反映這篇文章的核心貢獻(xiàn)。
其次就是摘要，它必須列出這篇文章的寫作動機(jī)和主要結(jié)論，以及達(dá)到這些結(jié)論所
采用的研究方法。編輯在考慮一篇稿件是否應(yīng)進(jìn)入匿名審稿程序時(shí)，首先要看文章
的摘要，是否寫了動機(jī)和結(jié)論。
學(xué)術(shù)讀者的最低境界，本科生水平也包括在內(nèi)，當(dāng)然，你們都可以有英語四級或六
級考試的水平，但閱讀學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不僅僅依賴于英語水平，更主要的是依賴于你的學(xué)
養(yǎng)。我知道一些大學(xué)生，英語考試分?jǐn)?shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他同學(xué)，可是面對一篇學(xué)術(shù)論
文，每一個(gè)單詞都明白是什么意思，就是讀不懂那篇文章。這就是學(xué)養(yǎng)的不足，不
是英語能力的不足。學(xué)養(yǎng)不足的學(xué)生，可能根本不知道相關(guān)領(lǐng)域的任何事情，這樣
的學(xué)生，只讀一篇文章的摘要，不太可能猜對這篇文章的內(nèi)容。這時(shí)候，我的建
議：仔細(xì)閱讀全文。這類事情是沒有辦法偷懶的，天才不能省略勤奮，事實(shí)往往相
反，天才往往更加勤奮。本科生的閱讀方法：全文閱讀，然后，回去讀摘要，看看你對文章的理解是否與作者寫的摘要一致或吻合。如果你的理解不同于摘要，那
么，你應(yīng)檢查自己的閱讀是否準(zhǔn)確，因?yàn)檎俏恼伦髡咦约簩懙�，一定比你對這
篇文章的理解更準(zhǔn)確吧。這樣的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，可以讓你將來順利地撰寫博士論文的第
一部分，通常，博士論文第一部分是“文獻(xiàn)綜述”。
怎樣讀文獻(xiàn)，我講解完了。下面繼續(xù)討論合作問題。圖1.16這篇2003年JEBO論文的
新意在于，它論證，包容性的社會網(wǎng)絡(luò)，而不是排他性的社會網(wǎng)絡(luò)，更有利于合作
秩序的擴(kuò)展(通過社會資本的積累)，于是產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)績效。
統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家的社會網(wǎng)絡(luò)研究有一些重要結(jié)論，根據(jù)這些結(jié)論，我們可以觀察社會
網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，并且找到一些最有利于合作的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。
最常見的社會網(wǎng)絡(luò)，如圖1.17，大致可以分為三類。第一類，在中國官僚政治體系
里最常見，它的結(jié)構(gòu)是完全的“科層”(hierarchy)，縱向的科層結(jié)構(gòu)，也稱
為“等級制度”。例如，新中國成立不久，就實(shí)行了干部的級別工資制度。我記得
至少28等級(根據(jù)楊奎松提供的資料)，后來改為18級，大約是科長或股長這一級
或更低一些，總之是很低的工資。實(shí)際領(lǐng)取的工資，黨的干部最高是3級，毛主席領(lǐng)
取這一級別的工資，每月500元。當(dāng)然，民主人士和科學(xué)家例外，嚴(yán)濟(jì)慈領(lǐng)取1級工
資�？茖又贫茸顕�(yán)密的是魏晉時(shí)期，九品中正制度，錢穆認(rèn)為當(dāng)時(shí)對“流品”的追
求達(dá)到極致從而社會幾乎難以為繼。圖1.17
第二類拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，運(yùn)籌學(xué)的圖論，我們稱為“全連接”(comPieteiy
connected)，這類網(wǎng)絡(luò)相當(dāng)于圖論里全連接的有向圖。每一個(gè)節(jié)點(diǎn)(node)到任
何另一個(gè)節(jié)點(diǎn)，都有紐帶(tie或edge)連接。注意，是直接的連接，所以稱
為“紐帶”。一般而言，從一個(gè)節(jié)點(diǎn)到任何另一個(gè)節(jié)點(diǎn)可以通過許多中間節(jié)點(diǎn)抵
達(dá)，稱為“Path”(路徑)而不稱為“紐帶”。全連接是紐帶連接，任何人與任何
人直接認(rèn)識。這種社會現(xiàn)在很少了，社會學(xué)家稱為“熟人社會”，例如一個(gè)村子
里，人們甚至知道每一只蒼蠅是從誰家飛出來的。張家的蒼蠅是綠頭的，李家的蒼
蠅是紅頭的，諸如此類。出了村子，我們就很難說誰認(rèn)識誰。
第三類拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，稱為“小世界”(smaii worid)網(wǎng)絡(luò)。因?yàn)槲覀冇袝r(shí)候遇到陌
生人，但聊著聊著發(fā)現(xiàn)有共同的朋友，于是感慨說“這真是一個(gè)小世界呀”——
it’s a smaii worid, right？幾十年前，一些社會學(xué)家為“小世界定理”的發(fā)
明權(quán)爭吵起來，現(xiàn)在讀他們那時(shí)的爭吵，簡直是一塌糊涂。不論如何，所謂“小世
界定理”是什么呢？根據(jù)我知道的版本，大致是說，世界上任何一個(gè)人到另外的任
何一個(gè)人之間，至多通過5個(gè)中間人就可達(dá)到。也就是說，你隨意想像吧，例如，你
希望認(rèn)識美國總統(tǒng)，那么，根據(jù)小世界定理，在你和奧巴馬之間，至多有5個(gè)紐帶
(中間人)，就一定能讓你和奧巴馬相識。
請你們對圖1.17作筆記，因?yàn)樽謹(jǐn)?shù)很少，所以很重要。最下面這行文字，是小世界
網(wǎng)絡(luò)的一些重要性質(zhì)。我寫著三個(gè)詞：“流行病學(xué)”、“合作”、“知識”。我們
北大的博士后研究生伏鋒，剛才提到這個(gè)名字，因?yàn)樗椭Z瓦克合作發(fā)表了一篇關(guān)
于流行病爆發(fā)的文章，基于“小世界”的拓?fù)湫再|(zhì)。這篇文章討論的是流行病學(xué)原
理，非典這樣的流行病為什么突然爆發(fā)，在中國社會里，老百姓不喜歡接種疫苗，為什么？可能人家不信任你的疫苗，假貨太多嘛。不論如何，在小世界網(wǎng)絡(luò)里，如
果大家都不接種疫苗，那么流行病就可能突然爆發(fā)，迅速拓展到全世界。
小世界拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)的研究表明，最有利于合作秩序的擴(kuò)展。類似于流
行病的爆發(fā)，在小世界里，合作秩序也可能迅速擴(kuò)展到全世界。此外，知識也可以
在小世界網(wǎng)絡(luò)里迅速傳播。冥冥之中，可能存在一個(gè)最有利于傳播某類知識的社會
網(wǎng)絡(luò)。
今天我不給你們證明小世界定理，明天或許來證明它。先介紹一下，如果人口總數(shù)
是10億，那么，小世界定理意味著，當(dāng)然需要一些基本假設(shè)，它意味著，從你到這
10億人的任何另一個(gè)人，至多只要三個(gè)中間的朋友連接就可以抵達(dá)了�；炯僭O(shè)很
關(guān)鍵：你的朋友的全體朋友的集合，與你的全體朋友的集合，這兩個(gè)集合之間不能
有非空的交集。注意，如果這兩個(gè)集合的交集非空，那么很難有小世界定理，因?yàn)?br/>
極端而言，你和你的任何朋友可能完全共享同一個(gè)朋友集合，于是你永遠(yuǎn)無法走出
朋友集合，也就是說你永遠(yuǎn)無法認(rèn)識你不認(rèn)識的人。換句話說，這個(gè)世界之所以
小，是因?yàn)槟愕呐笥训呐笥芽偸钦J(rèn)識一些你不認(rèn)識的朋友。這樣一圈一圈地?cái)U(kuò)展，你可以和全世界的人建立聯(lián)系。這是一個(gè)符合我們直覺的結(jié)論，我們接受它。
與此相關(guān)的是這樣一個(gè)問題：我們每一個(gè)人腦內(nèi)的大約600億個(gè)神經(jīng)元，由它們結(jié)成
的網(wǎng)絡(luò)，有什么樣的社會結(jié)構(gòu)呢？適合什么樣的知識傳播呢？根據(jù)最近十年，尤其
是根據(jù)2006年發(fā)表的一些論文，我們大致相信，腦內(nèi)神經(jīng)元社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)十分接
近“friendshiP circie”(朋友圈子)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。這些神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)為什
么不能接近例如企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呢？因?yàn)槟X內(nèi)神經(jīng)元之間不能有太激烈的競爭，對吧？直觀而言，它們必須足夠友好，否則就可能精神分裂。圖1.18
現(xiàn)在討論圖1.18，你和你的朋友之間可以有各種各樣的關(guān)系，為什么會有特定的網(wǎng)
絡(luò)結(jié)構(gòu)呢？這是因?yàn)椤坝颜x”或維系著朋友圈子的那種關(guān)系(媒介)的特殊性質(zhì)。
這是社會學(xué)家的見解：人類社會的各種關(guān)系，根據(jù)媒介可劃分為三類，如圖1.18所
示：其一是貨幣媒介的社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)構(gòu)是“小世界”。其二是權(quán)力媒介的
社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)構(gòu)是“科層制”。其三是情感媒介的社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)
構(gòu)是“友誼圈”。
根據(jù)媒介來為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分類，這是一個(gè)很聰明的想法。關(guān)系千差萬別，怎么分類？
加芬克爾注意到社會交往的媒介，有某種單純性，只有三種媒介。還有其他的媒介
嗎？可能還有，例如，你可以爭辯說，例如以“聲波”或“光波”為社會交往的媒
介。你看出來你所說的媒介與社會學(xué)家所說的媒介有何不同了吧？你說的是社會交
往的“技術(shù)”媒介，加芬克爾說的是社會交往的“價(jià)值”媒介。貨幣、權(quán)力、情
感，這是三類價(jià)值，它們對一個(gè)人具有一定重要性�？墒锹曇艋蚬饩�對我們有什么
意義呢？當(dāng)我們說這個(gè)聲音很重要時(shí)，我們指的是作為內(nèi)容的聲音的重要性，而不
是作為技術(shù)的聲音的重要性。
三類媒介當(dāng)中，我們今天生活中最常見的是“貨幣”�；谪泿琶浇榈氖鞘裁�？商
品和商品的網(wǎng)絡(luò)，還有一部分不是商品。我們說過，“成本”(cost)可以不表現(xiàn)為“價(jià)格”(Price)如果市場不存在的話。所以這個(gè)單詞，張五常的翻譯最準(zhǔn)確，他主張翻譯為“代價(jià)”——有市場時(shí)是“價(jià)”，無市場時(shí)就是“代”價(jià)。現(xiàn)在通用
的“成本”，是日本味道的翻譯，反映了當(dāng)時(shí)日本人對經(jīng)濟(jì)學(xué)不很正確的理解。因
為“成”的意思是“既成”和“完成”，這就放棄了經(jīng)濟(jì)學(xué)“成本”概念的“機(jī)會
成本”這一含義，而“代價(jià)”這個(gè)語詞則沒有放棄“機(jī)會成本”這一含義。
事物在每一個(gè)人內(nèi)心都有一些“代價(jià)”，可以表現(xiàn)為價(jià)格，也可以不表現(xiàn)為價(jià)格而
僅僅是成本。沒有價(jià)格的事物，包括了情感。有許多情感是有代價(jià)的，雖然沒有價(jià)
格。生命有代價(jià)，但通常沒有價(jià)格——很難找到買賣生命的競爭性市場。
權(quán)力，是第二類媒介。通過權(quán)力的傳遞，一層層地?cái)U(kuò)展出去，就形成了科層組織，以及介于水平組織和科層組織之間的各種組織，只要有權(quán)力的傳遞(賦權(quán))。
情感，是第三類媒介，它最復(fù)雜，研究得最不透徹。在社區(qū)里，主要是情感媒介。
鄰居之間的關(guān)系，情感是主要的。昨天晚上我出去忘記關(guān)門，你替我關(guān)門，但你不
能今天找我說昨天你替我關(guān)門所以我欠你15元錢。情感關(guān)系不能用貨幣來計(jì)算，它
也很難用權(quán)力來計(jì)算，你替我關(guān)門并不意味著我今后就接受你的領(lǐng)導(dǎo)。初步的考
察，我們說，權(quán)力關(guān)系的典型特征是強(qiáng)制服從，貨幣關(guān)系的典型特征是平等交換，而情感關(guān)系的典型特征是互惠但不必對稱——甲和乙相愛若以雙方愛的存在為依據(jù)
就是互惠，但有時(shí)候甲喜歡乙而乙卻不必喜歡甲。
雖然沒有透徹研究，不過我們大致知道典型的友誼網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。如圖1.18右下角的
那個(gè)橢圓形，邊界有許多小毛刺兒，你們看見了吧？這是典型的朋友圈子的結(jié)構(gòu)。
全世界的朋友和朋友的朋友和……一直到第四層的朋友，就足夠了，因?yàn)槭澜绲目側(cè)?br/>
口不超過一百億，如果平均每一個(gè)人有一千朋友(雖然用英語很容易表達(dá)但我認(rèn)為
這個(gè)數(shù)字太大了)，那么通過我的朋友認(rèn)識的朋友總數(shù)就是一百萬人，當(dāng)然，必須假設(shè)朋友的朋友集合與我的朋友集合不交。依此類推，朋友的朋友的朋友，一千的
三次方，就是十億人，然后，一千的四次方就是一萬億人。在圖1.18右下角，我們
看到的是朋友圈子整體的樣子，你的朋友圈子和朋友圈子里朋友的圈子……四次方，就是這個(gè)樣子。姑且記住是2006年發(fā)表的調(diào)查報(bào)告吧，三年發(fā)表周期，這樣容易
記。有一些研究者收集了愛爾蘭的十幾歲青年人的朋友數(shù)據(jù)，繪制出社會網(wǎng)絡(luò)圖的
樣子，就是圖1.18的右下角那個(gè)樣子。注意，每一個(gè)人的朋友圈子組成局部的朋友
網(wǎng)絡(luò)，就是那些小毛刺兒。然后，在每一個(gè)朋友圈子里有一個(gè)或兩個(gè)朋友人脈特別
廣泛，他們的情感可以傳遞到更遠(yuǎn)的朋友圈子里，所有這樣的有特別廣泛人脈的朋
友的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，就組成一個(gè)完整的大圈子。這一點(diǎn)很重要，以后我們定義企業(yè)家功
能時(shí)還要回來討論社會網(wǎng)絡(luò)的這一性質(zhì)。還有一些作者，專門去收集監(jiān)獄犯人的朋
友關(guān)系的數(shù)據(jù)。囚犯的友誼關(guān)系，很有趣。因?yàn)�，囚犯沒有人身自由，他們的朋友
關(guān)系帶有很強(qiáng)的團(tuán)伙性質(zhì)——局部性。例如，你在監(jiān)獄里住過一段時(shí)間，你認(rèn)識了
同室的一些朋友，你以為出獄之后可以忘掉這些朋友嗎？幾乎不可能，他們永遠(yuǎn)都
是你的朋友(笑聲)，他們會找你，會永遠(yuǎn)跟著你。不論如何，囚犯的朋友圈子的
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)很接近圖1.18右下角描述的樣子。演員，有人研究了好萊塢演員的朋友圈
子，也是這樣。還有，我們腦內(nèi)數(shù)百億神經(jīng)元結(jié)成的社會網(wǎng)絡(luò)，日本的一群學(xué)者運(yùn)
用拓?fù)鋵W(xué)分類方法計(jì)算了各類網(wǎng)絡(luò)的相似程度，他們發(fā)現(xiàn)腦內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)更接
近朋友圈子的結(jié)構(gòu)。這是說，在網(wǎng)絡(luò)的三類基本結(jié)構(gòu)中，神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與其說
更像貨幣關(guān)系的市場網(wǎng)絡(luò)或權(quán)力關(guān)系的科層網(wǎng)絡(luò)，不如說更像朋友圈子的網(wǎng)絡(luò)。
休息之前我問你們一個(gè)問題，你們課間休息有十分鐘思考這個(gè)問題�！爸R”是以
什么為媒介的？知識當(dāng)然可以傳播而且有知識的網(wǎng)絡(luò)。它是貨幣嗎？是權(quán)力嗎？還
是情感？顯然都不是，因?yàn)槟愫茈y用金錢就買到新知識，你也很難命令知識人帶給
你新的知識，你或許可以用情感激發(fā)知識，但似乎也很難。這就是為什么我在圖1.17最下面的那行字里寫了“知識”這個(gè)詞。小世界網(wǎng)絡(luò)最有利于知識傳播，可是
我們需要探討，知識在小世界里傳播的媒介問題。
現(xiàn)在休息十分鐘。
上課了。知識雖然可以傳播，但媒介是什么？我可以想到的，除了圖1.18列出的三
類之外，當(dāng)然就是“語言”。但語言也有局限性。人類知識分為兩大類，其一
是“可交流的”(communicabie hnowiedge)，其二是“不可交流
的”(incommunicabie hnowiedge)——有這樣的知識，師傅帶徒弟就是這樣的
知識。例如，你讓師傅教你游泳，你說咱們不下水，你教我游泳吧!這是不可能
的，因?yàn)橛斡具@樣的身體動作知識不能傳授只能從模仿和練習(xí)逐漸獲得。許多實(shí)踐
知識都是不可交流的，繪畫、聲樂，都包含大量不可交流的知識。判斷力的運(yùn)用也
是這樣，你必須親身實(shí)踐才可以掌握。人類還有第三類知識，涉及到我們長期記憶
的兩種類型，其一是外顯的記憶(deciarative memory)，其二是內(nèi)隱的記憶
(imPiicit memory)。研究記憶的大師，艾賓浩斯(Hermann Ebbinghaus，1850—1909，德國心理學(xué)家，專研記憶，發(fā)現(xiàn)了著名的“遺忘曲線”并提出著名
的“學(xué)習(xí)曲線”)說過，人類的記憶其實(shí)是過目不忘的。換句話說，你不可能忘記
任何東西，一切東西，只要在你經(jīng)驗(yàn)里的，都存儲進(jìn)去了。當(dāng)你說忘記的時(shí)候，其
實(shí)是你找不到而已。這樣，三類知識當(dāng)中，語言可傳遞的其實(shí)只是第一類(可交流
的知識)。
我講完了知識問題。我講課有一個(gè)特點(diǎn)，就是很少重復(fù)。因?yàn)槲抑灰貜?fù)自己講過
的內(nèi)容，就開始出汗，古人所謂“汗顏”，我有體會。于是我特別注意不讓自己不
舒服，不重復(fù)。這就要求你們認(rèn)真做好筆記，有問題趕快去問助教。
請看這份期刊，我很少閱讀，只是為你們這學(xué)期準(zhǔn)備課程時(shí)，我檢索一個(gè)關(guān)鍵詞，就見到了這份期刊，《高技術(shù)管理研究》(Journal of High Technology
Management Research)，我聽著怎么像國家科委辦的刊物？(笑聲)“高技
術(shù)”按照慣例我們譯作“高科技”(high tech)，可是根據(jù)吳敬璉先生最近幾年
多次發(fā)表的見解，“技術(shù)”不應(yīng)與“科學(xué)”混淆。它們各自的發(fā)展規(guī)律不
同，“科”“技”聯(lián)用，是中國人的誤解。
這份期刊2009年發(fā)表的這篇論文，圖1.19，標(biāo)題是“The Sociai Networhs of
Coiiaborative Process”(協(xié)作過程的社會網(wǎng)絡(luò))，兩位姓名不像是中國人的作
者寫的。他們研究知識的生產(chǎn)過程，而不是剛才我們討論過的知識的傳播過程。知
識的生產(chǎn)過程需要很多知識人的協(xié)作，所以標(biāo)題里有關(guān)鍵詞“協(xié)作過程”。協(xié)作過
程是一種合作，于是可能發(fā)生囚徒困境，也就是不合作。學(xué)術(shù)界的不合作行為很
多，你們熟悉的是學(xué)術(shù)腐敗，我們學(xué)術(shù)界有更嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致的區(qū)分，有些行為不
是“學(xué)術(shù)腐敗”而是“學(xué)術(shù)不規(guī)范”，例如寫論文引用他人的成果但索引卻缺失
了。很難明確界定，說這就是腐敗了。還有一種合作，博士生寫了文章，博士導(dǎo)師
要求做第一作者，否則，導(dǎo)師對學(xué)生說，你如果是第一作者，學(xué)術(shù)刊物根本就不會
發(fā)表這篇文章。怎么辦？于是就有了目前的規(guī)定，博士生的導(dǎo)師是第一作者，博士
生是第二作者，那么發(fā)表了文章之后，這位博士生在計(jì)算分?jǐn)?shù)時(shí)被視為等同于第一
作者。這些都是中國的現(xiàn)象，很奇怪也很有趣。每年都會發(fā)生這些問題，因?yàn)橹v師
評副教授，需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，博士生開題，需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，副
教授評正教授也需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，諸如此類。所以“第一作者”在評定時(shí)
很重要，如果是第二作者，評定時(shí)只能享受例如三分之一第一作者的比重。當(dāng)然，在新的規(guī)定下，由于不再根據(jù)對文章的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的比重排名，那么一篇學(xué)術(shù)文章的
質(zhì)量如何？這涉及信任感，我們對文章作者們的信任感。例如，最近發(fā)生的事件，浙江大學(xué)一位院士，長期在北京居住，但兼任杭州的院長，又要滿足規(guī)定數(shù)量的文章發(fā)表，于是他發(fā)表的文章很多但主要是與別人合作的，而且他也沒有時(shí)間與那些
合作者交換意見，后來這些文章被揭露是抄襲的，沸沸揚(yáng)揚(yáng)，浙江大學(xué)因此明確規(guī)
定不許再有身在外地而卻兼職杭州的院長。
圖1.19
我們將會反復(fù)使用一套軟件，NetLogo 4.0，你們到美國西北大學(xué)網(wǎng)站，搜索軟件
名稱，可以。安裝之后，運(yùn)行，你們在“文件”菜單里可以見到“模型
庫”，里面有各類應(yīng)用模型，其中名為“網(wǎng)絡(luò)”的模型庫里面有一個(gè)模型是解釋連
接偏好如何影響社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的，模型名稱是“黏著偏好”(Preferentiai
attachment)。下面這三張圖(圖1.20，圖1.21，圖1.22)，引自上面這篇論
文，里面顯示了“黏著偏好”的影響。什么是黏著偏好呢？以交友為例，你認(rèn)識的
朋友越多，愿意和你認(rèn)識的人就越多。這就是黏著效應(yīng)，人們傾向于找那些已經(jīng)有
了許多社會聯(lián)系的人建立社會聯(lián)系。這里出現(xiàn)了“冪律”，我們以后要詳細(xì)介紹這
一定律。圖1.20
在圖1.20里，紐帶的意思是它連接的那些作者，他們之間相互引用過論文(所以用
單向箭頭表示)。圖1.21顯示更密切的合作關(guān)系，就是聯(lián)合寫過文章的作者的網(wǎng)
絡(luò)�，F(xiàn)在你們可以用剛才介紹的那套軟件自己仿真，幾分鐘之后就可見到這樣的情
形，在圖1.20右側(cè)，出現(xiàn)了一個(gè)很大的社會網(wǎng)絡(luò)，比左側(cè)的這些兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)大
了許多。在黏著效應(yīng)的影響下，社會網(wǎng)絡(luò)的演化常常出現(xiàn)這樣的不平衡發(fā)展。我們
將要介紹的冪律，刻畫了這樣的傾向。一般而言，從大量的很不重要的社會關(guān)系
中，總會涌現(xiàn)出稍具重要性的一些關(guān)系及其網(wǎng)絡(luò)。然后，從大量的稍具重要性的社
會關(guān)系中，總會涌現(xiàn)出一些更重要的社會關(guān)系……依此類推，層層涌現(xiàn)，冪律刻畫的
就是各層社會網(wǎng)絡(luò)在數(shù)量上的比例。
圖1.21
黏著效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用，有一個(gè)著名的例子，楊格(Peyton Young，霍普金斯大學(xué)研究教授和牛津大學(xué)講座教授，演化博弈論和不確定條件下的學(xué)習(xí)博弈論的領(lǐng)袖人
物)寫過。楊格的故事是這樣的，你和你生活的社會里有兩種貨幣，金幣和銀幣，你每天出門需要考慮帶哪種貨幣，當(dāng)然，你希望遇到更多的同種貨幣，這樣你的日
常交易就有更低的交易費(fèi)用。于是你和其他人在貨幣類型的選擇上，就都有了“黏
著偏好”。可是你要預(yù)期別人出門時(shí)帶的貨幣的類型，而同時(shí)別人也要預(yù)期包括你
在內(nèi)的人出門時(shí)帶的貨幣的類型，這是一個(gè)互相預(yù)期并且預(yù)期可能不收斂的過程。
由于黏著效應(yīng)的影響，楊格的社會仿真結(jié)論是：只要預(yù)期帶有一些不確定性，金幣
和銀幣就將互相顛覆。典型地，帶金幣出門的人占據(jù)主流一段時(shí)間，然后，突然帶
銀幣出門的人開始占據(jù)主流，在不確定的一段時(shí)間之后，金幣再顛覆銀幣，諸如此
類。所以，楊格提出的均衡概念是“truncated equiiibria”(間斷均衡)，因
為再也沒有永久維持得住的均衡了。這是不確定性的作用，我們將會看到，不確定
性幾乎就是創(chuàng)新和演化的同義詞。楊格研究得到的另一結(jié)論是：我們不可能預(yù)先知
道上述過程的均衡的具體形態(tài)，間斷均衡不滿足周期性，不可預(yù)期，隨機(jī)出現(xiàn)并且
不可重復(fù)。這意味著哈耶克早已推測到的宏觀理論的基本原理(參閱“復(fù)雜現(xiàn)象
論”，《哈耶克文選》馮克利中譯本)：從大量的微觀社會交往過程中涌現(xiàn)出什么
樣的宏觀秩序，沒有人可能預(yù)先知道。
圖1.21表現(xiàn)的是論文合作者的社會網(wǎng)絡(luò)，所以不再使用單向箭頭，而是使用無向紐
帶來表示合作關(guān)系。也是在右側(cè)，出現(xiàn)了一個(gè)較大的研究團(tuán)隊(duì)。在左側(cè)出現(xiàn)的是許
多小團(tuán)隊(duì)，每一團(tuán)隊(duì)只有兩位合作者。圖1.22
以上的兩張圖顯示的是1995—1999年期間的協(xié)作關(guān)系網(wǎng)，下面看圖1.22，它顯示了
現(xiàn)代的協(xié)作關(guān)系網(wǎng)，它是根據(jù)2000—2004年期間的數(shù)據(jù)繪制的。顯然，協(xié)作過程演
化為一個(gè)更大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步，例如互聯(lián)網(wǎng)的普及，極大降低了社會交
往費(fèi)用，技術(shù)進(jìn)步誘致了社會變遷。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模迅速擴(kuò)展，可能涌現(xiàn)出以前沒有出現(xiàn)
過的宏觀秩序。很明顯，這里出現(xiàn)了一個(gè)“中心”。這是網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋵W(xué)的一個(gè)術(shù)語，位于中心的節(jié)點(diǎn)可以有極大數(shù)量的紐帶，連接到其他節(jié)點(diǎn)。我們
用“度”(degree)來測量每一個(gè)節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的連接程度。只有一條紐帶的節(jié)
點(diǎn)，度數(shù)是1，依此類推，有N條紐帶的節(jié)點(diǎn)，度數(shù)是N。冪律的一種表達(dá)方式是：用
橫軸表示節(jié)點(diǎn)的度，用縱軸表示對應(yīng)于每一個(gè)度的節(jié)點(diǎn)數(shù)目，那么，度數(shù)的對數(shù)與
節(jié)點(diǎn)數(shù)的對數(shù)之間呈現(xiàn)一條斜率為負(fù)值的直線。度數(shù)，在網(wǎng)絡(luò)研究中，刻畫了節(jié)點(diǎn)
的重要性。于是，冪律就刻畫了與各級別的重要性對應(yīng)的節(jié)點(diǎn)集合規(guī)模的一個(gè)排
序。
現(xiàn)在我們看到，在圖1.22顯示的社會網(wǎng)絡(luò)里出現(xiàn)了一個(gè)最大規(guī)模的團(tuán)隊(duì)——“核
心”，在這個(gè)核心的外圍有許多規(guī)模小得多的研究團(tuán)隊(duì)。西方社會的醫(yī)院體系就有
這樣的情形，中心醫(yī)院將患者的身體檢驗(yàn)工作外包給分布更離散的許多化驗(yàn)室，中
心醫(yī)院只承擔(dān)那些最復(fù)雜也最前沿的檢驗(yàn)工作。這樣，我們看到，這個(gè)中心團(tuán)隊(duì)，和許多更小的團(tuán)隊(duì)，構(gòu)成了一個(gè)科層體系。資源
的配置通常也遵循這樣的科層制度，中心醫(yī)院承擔(dān)的工作利潤率最高，但它不必占
有最大部分的利潤。只要回報(bào)率最高，就足以吸引第一流的人才，因?yàn)闆Q定了工資
水平的是回報(bào)率。一家跨國公司在中國可以雇用幾萬工人，但平均工資很低，因?yàn)?br/>
它的中國部門的回報(bào)率不足5%。但它在德國的設(shè)計(jì)部門，可以只有幾十名雇員，工
資極高。因?yàn)樗麄兊墓ぷ�，利潤率極高。雖然，這家公司的中國部門或許占了總利
潤的80%，但雇員工資仍極低。
圖1.23
這篇文章，圖1.23，它的第一作者，胡，計(jì)算機(jī)專家。他們研究怎樣使社會網(wǎng)絡(luò)或
知識網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)更直觀，也就是網(wǎng)絡(luò)的表達(dá)問題。當(dāng)然，他們需要研制軟件。目前
網(wǎng)絡(luò)直觀表達(dá)(visuai rePresentation)是一個(gè)重要課題，因?yàn)閿?shù)據(jù)太多，不同
的表達(dá)角度，可能誘致研究者提出很不同的抽象模型。你們在這個(gè)網(wǎng)址：
httP：Pajeh.imfm.sidohu.PhP可以下載一個(gè)免費(fèi)軟件，“Pajeh”可能是一
種蜘蛛，但不會是黑寡婦那樣的蜘蛛吧。這個(gè)軟件很好用，你輸入一些簡單數(shù)據(jù)(例如12個(gè)節(jié)點(diǎn))，它給你一幅很直觀的網(wǎng)絡(luò)圖，二維和三維的都有。還有一個(gè)軟
件，很難用但特別強(qiáng)大。我碩士畢業(yè)的研究所現(xiàn)在是中科院系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)研究
院，我那時(shí)的同學(xué)汪壽陽現(xiàn)在是那里的領(lǐng)導(dǎo)，他有一個(gè)博士生，鮑勤，專研社會仿
真。我請鮑勤到大連的東北財(cái)經(jīng)大學(xué)我主持的跨學(xué)科教育中心講過兩次社會仿真課
程。她推薦我下載這套軟件，名稱是“rePast”，可能是將過去再現(xiàn)給你的意思
吧。軟件規(guī)模較大，比NetLogo大若干倍，可是太難用，我運(yùn)行過，基本不懂。
圖1.24
這兩位作者研制的直觀表達(dá)軟件顯然很優(yōu)越。圖1.24是他們得到的一個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)的
局部表達(dá)，里面有一個(gè)中心，你們可以看到，就是虛線圓圈圍著的那個(gè)節(jié)點(diǎn)，它代
表知識網(wǎng)絡(luò)里一個(gè)核心人物，他在這張圖里的名字是“MattiAS”。注意，如果現(xiàn)
在你將這個(gè)節(jié)點(diǎn)(“MattiAS”)挖掉，你告訴他讓他回家休息一年。可能發(fā)生什
么情況呢？你可以看到，他的消失將使以他為中心的整個(gè)網(wǎng)絡(luò)瓦解，在這里，瓦解
為三個(gè)部分。其中圖上方的那一部分仍有相當(dāng)規(guī)模，但畢竟少了大約50%的節(jié)點(diǎn)。這
樣的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，我們稱為“星狀結(jié)構(gòu)”(a star)。它是一種局部結(jié)構(gòu)，不同于剛
才我們介紹的網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)(全連接、科層和小世界)。
我們需要知道網(wǎng)絡(luò)的整體性質(zhì)，我們還需要知道每一個(gè)局部的性質(zhì)，局部性質(zhì)是以
節(jié)點(diǎn)為研究對象的，所以稱為“nodai ProPerties”(節(jié)點(diǎn)性質(zhì))。例如這個(gè)“MattiAS”，他可能在三個(gè)團(tuán)隊(duì)里都工作了很多年，熟悉那里的全部業(yè)務(wù)和人
員，而他的科研組織能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了任何一個(gè)團(tuán)隊(duì)的規(guī)模，所以，他成為這個(gè)網(wǎng)絡(luò)
的“中心”，核心人物。你讓他回家休息一年？網(wǎng)絡(luò)就會完全瓦解。
中心節(jié)點(diǎn)的這一職能，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“企業(yè)家能力”。這是一個(gè)很重要的見解：企
業(yè)家就是網(wǎng)絡(luò)的中心。企業(yè)家占據(jù)中心節(jié)點(diǎn)的位置，如果我們將企業(yè)家刪除，則中
心節(jié)點(diǎn)就空了，這個(gè)空缺，社會學(xué)家稱為“結(jié)構(gòu)洞”(structurai hoie)。記
住，結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)家，這是一對相輔相成的概念，企業(yè)家是結(jié)構(gòu)洞的填補(bǔ)者，結(jié)構(gòu)
洞是為企業(yè)家準(zhǔn)備的位置�，F(xiàn)在請看圖1.25，這是一張整體網(wǎng)絡(luò)的直觀表達(dá)。
圖1.25
一個(gè)社會不能沒有企業(yè)家，否則社會就停止發(fā)展了——企業(yè)家是創(chuàng)新能力的人格
化�？墒且粋�(gè)社會未必能找到合適的企業(yè)家來填補(bǔ)自己的結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞的存在，就是對企業(yè)家的激勵(lì)，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)洞吸引那些天生適合填補(bǔ)它的人，而且結(jié)構(gòu)洞一旦
被填補(bǔ)，就產(chǎn)生超額利潤。因?yàn)榫植康睦麧欀屯ǔ＿h(yuǎn)小于由局部整合而成的整體
的利潤。
另一方面，一個(gè)社會的結(jié)構(gòu)可能遮蔽結(jié)構(gòu)洞，例如官僚政治或身份政治的社會結(jié)
構(gòu)，就可能遮蔽許多結(jié)構(gòu)洞，也就是扼殺許多可能成為企業(yè)家的人才。社會學(xué)的結(jié)
構(gòu)洞理論于是成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論的一部分。對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)或新增長理論而言，是更重要的一種補(bǔ)充。哈耶克希望解釋的“人類合作秩序”的不斷擴(kuò)展的社會
結(jié)構(gòu)，它的特征就是結(jié)構(gòu)洞和企業(yè)家的不斷更新和擴(kuò)展。
社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)可能壓抑企業(yè)家才能的擴(kuò)展。例如，冪律刻畫了社會網(wǎng)絡(luò)的一種整
體性質(zhì)。由冪律刻畫的這一性質(zhì)，可能誘致強(qiáng)烈的科層制度。在基尼系數(shù)的研究
中，我們發(fā)現(xiàn)存在冪律。典型地就是中國的財(cái)富分布狀況，以前還有以色列和拉丁
美洲各國，所以這樣的分布也稱為“拉美模式”：財(cái)富的大部分，通常超過90%，由
占人口比例極小——通常低于5%——的人群占有。正常的情況是怎樣的呢？統(tǒng)計(jì)而
言，常見或正常的財(cái)富分布是：80%的財(cái)富由20%的人口占有。當(dāng)然，其余的20%財(cái)
富由其余80%的人口占有。你可能認(rèn)為這還公平嗎？是的，這是相當(dāng)公平的了。因?yàn)?br/>
我們知道在商學(xué)院教科書里常見的“2：8”定律，是說，20%的雇員做了80%的工
作。這是事物的常態(tài)。社會網(wǎng)絡(luò)也是如此，80%的財(cái)富其實(shí)是20%的節(jié)點(diǎn)創(chuàng)造出來
的。所以，我們說，正常社會的財(cái)富分布大致也有一個(gè)“2：8”定律。對應(yīng)于這樣
的財(cái)富分布，收入的基尼系數(shù)大致是0.35或更低。
中國呢？很不正常。不僅因?yàn)橹袊幕嵯禂?shù)早已超過了0.45警戒線，改革之初，我們的社會非常平等(未必公平)，因?yàn)榛嵯禂?shù)低于或等于0.3，后來逐漸地不平
等了，尤其是2003年以來，收入不平等程度迅速增加，以致近年來我見不到基尼系
數(shù)的公開報(bào)道，這類報(bào)道已經(jīng)被控制了。不過，經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己還是可以估計(jì)基尼系
數(shù)的，我收集的資料表明，我們的基尼系數(shù)現(xiàn)在大約在0.5或更高。這意味著90%或
更多的財(cái)富由總?cè)丝?%或更少的人群占有。
不過，世界經(jīng)濟(jì)整體而言，各國人均收入的基尼系數(shù)是多少呢？賽斯(Emmanuei
Saez，因研究收入分配的杰出成就獲得2009年克拉克獎(jiǎng))的一份研究報(bào)告顯示，等
于或高于0.6，這是很高的，沒有一個(gè)國家能夠承受這樣高的基尼系數(shù)。警戒線是0.45。超過了呢？學(xué)術(shù)界擔(dān)心會發(fā)生嚴(yán)重的社會動蕩。我們現(xiàn)在每年群體性事件數(shù)
萬起，基尼系數(shù)早已超過了警戒線。總之，“1:9”現(xiàn)象是需要警惕的。
財(cái)富分布呈現(xiàn)冪律，值得警惕，這是我們在下午的“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究班需要探
討的主題。這里，我們只討論社會網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。如果財(cái)富分布呈現(xiàn)冪律，社會網(wǎng)絡(luò)很
可能是嚴(yán)格科層化的�？梢赃@樣想像：一小撮為富不仁的人，不足總?cè)丝诘?%，占
有社會總財(cái)富的90%，他們從不與下層社會的任何人交往或通婚——如韓國電視劇
里表現(xiàn)的一樣，他們相信年收入只是他們的萬分之一不到的那些人是“賤
民”(untouchabie)，他們通過預(yù)先修建的秘密通道從自己的住宅進(jìn)入一些專為
他們準(zhǔn)備的豪華商場(參見最近關(guān)于倫敦一棟豪宅的秘密買主是中國人的報(bào)道)。
我們從社會網(wǎng)絡(luò)的仿真研究知道，極端科層化的社會里，合作秩序幾乎是無法擴(kuò)展
或生存的。于是長期而言，這樣的社會必定瓦解。因?yàn)�，�？怂?John R.Hichs，1904—1989，因早期對一般均衡理論的貢獻(xiàn)而與阿羅[Kenneth Arrow]分享1972
年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，在凱恩斯小圈子里，他被認(rèn)為是在最廣泛領(lǐng)域內(nèi)有著原創(chuàng)貢
獻(xiàn)的學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家)在《經(jīng)濟(jì)史理論》(A Theory of Economic History)里
面有過論證。�？怂怪赋觯瑲v史上出現(xiàn)過的一切中央集權(quán)國家(科層化的社會網(wǎng)
絡(luò))崩潰的直接理由，是財(cái)政枯竭。因?yàn)楣倭呕揭欢ǔ潭戎螅?jīng)濟(jì)活力就會消
失，以致財(cái)政收入枯竭。
科層的程度太高，不利于合作。這樣的網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)濟(jì)績效會越來越差，最終導(dǎo)致社會
解體。你們看，我們的主要議題，總是歸結(jié)到經(jīng)濟(jì)績效這個(gè)問題上來。從這一點(diǎn)來
說，我們這門課還算是經(jīng)濟(jì)學(xué)的課吧(場內(nèi)笑聲，因?yàn)檫@門課早已太不同于常見的
經(jīng)濟(jì)學(xué)課程了)。
網(wǎng)絡(luò)的局部性質(zhì)依賴于例如企業(yè)家這樣的個(gè)人(節(jié)點(diǎn)性質(zhì))。我們說過，網(wǎng)絡(luò)的整體性質(zhì)，不依賴于個(gè)人，因此才是整體性質(zhì)。我們的方法論是“群體—個(gè)體”并
重，這節(jié)課就是從局部結(jié)構(gòu)解釋整體行為，上一次我們從整體性質(zhì)解釋局部行為。
對于企業(yè)家或結(jié)構(gòu)洞的填補(bǔ)，個(gè)人性質(zhì)至關(guān)重要。如果你占據(jù)了一個(gè)結(jié)構(gòu)洞但你沒
有企業(yè)家能力，例如，你協(xié)調(diào)分工的能力極差，或你組織團(tuán)隊(duì)合作一塌糊涂，或你
任用親信而且分配好處極端不公平，那么你占據(jù)的那個(gè)結(jié)構(gòu)洞依然就還是一個(gè)結(jié)構(gòu)
洞，沒有填補(bǔ)。中國歷史上，任人唯親的制度，往往如此。官僚政治，也往往如
此。
我們來觀察圖1.25這張整體社會網(wǎng)絡(luò)，它是2008年發(fā)表的，我用文字標(biāo)出了“結(jié)構(gòu)
洞”、“邊緣”，以及“邊緣可以人數(shù)眾多”。作者也標(biāo)出了兩個(gè)結(jié)構(gòu)洞和它們的
邊緣系統(tǒng)，他們稱為“core-PerePhery structure”——你們可以見到連接度最
高的一些節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的核心以及它們的邊緣系統(tǒng)。
這一整體網(wǎng)絡(luò)圖讓我們?nèi)菀紫氲健坝颜x”關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)槲覀兛吹揭粋�(gè)龐大的橢
圓形“朋友圈子”，還有許多小毛刺兒。然后我們看到“核心網(wǎng)絡(luò)”——它由兩
個(gè)“中心”連接組成，占據(jù)了整體空間中間偏右的部分。如果將兩個(gè)核心刪除，則
剩下的朋友圈子就只能環(huán)狀連接了。
我們現(xiàn)在討論這一整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)后果及其分配，尤其是它的利潤或財(cái)富分
布。填補(bǔ)結(jié)構(gòu)洞的核心人物，我想到的是生物學(xué)研究圈子里的克里克(Francis
Crich，1916—2004，英國分子生物學(xué)家，因發(fā)現(xiàn)遺傳基因雙螺旋鏈結(jié)構(gòu)，于1962
年與另外兩位科學(xué)家分享了諾貝爾“生理學(xué)或醫(yī)學(xué)”獎(jiǎng)，后來轉(zhuǎn)入腦科學(xué)研究領(lǐng)
域)�？死锟说念^腦非常特殊，據(jù)分享了同一獎(jiǎng)項(xiàng)后來更著名的沃森(James
Watson，在紐約冷泉港研究院主持了人類基因組計(jì)劃)在科普名著《DNA》里的介
紹，克里克是幾乎總能猜測到正確答案的天才，雙螺旋鏈結(jié)構(gòu)是他猜出來的，但他不動手，他只猜測，沃森特別佩服克里克這一才能。他不是生物學(xué)家或化學(xué)家或醫(yī)
學(xué)家，他在各領(lǐng)域內(nèi)都有猜對正確答案的才能，后來他是位于美國加州南部(La
Joiia, Caiifornia)的蘇爾克研究院(the Saih Institute for Bioiogicai
Studies)的研究教授，繼續(xù)猜正確答案，2004年他去世之前的研究興趣是解
釋“意識”現(xiàn)象。克里克這樣的人物，特別適合于填補(bǔ)全球網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞。天生的
企業(yè)家，他的興趣就是填補(bǔ)結(jié)構(gòu)洞，他根本不在乎諸如諾貝爾獎(jiǎng)這樣的事情。我佩
服的是這一類人物。
天才人物的出現(xiàn)，你需要等待，因?yàn)槟銦o法計(jì)劃或預(yù)期天才人物的出現(xiàn)。天才人物
是涌現(xiàn)出來的，這是冪律的另一用途。讓我提供一個(gè)簡要解釋：假如你希望出現(xiàn)一
個(gè)愛因斯坦這樣的頭腦，那么，冪律意味著，你需要先涌現(xiàn)100個(gè)僅次于愛因斯坦頭
腦的頭腦，而為了每一個(gè)這樣的頭腦，你需要先有1萬個(gè)更次級的頭腦，諸如此類，你最終可能需要培養(yǎng)100萬個(gè)北京大學(xué)的畢業(yè)生。再例如，你的家鄉(xiāng)發(fā)生了一千次十
年一遇的洪水，那么根據(jù)冪律你預(yù)期會有一次百年一遇的洪水。
偶然性，不確定性，可遇而不可求，這時(shí)，不依賴于任何個(gè)體的局部性質(zhì)，整體而
言，重要性是逐級涌現(xiàn)的，這是第一個(gè)要點(diǎn)。
第二個(gè)要點(diǎn)是，我們看到因?yàn)槠髽I(yè)家填補(bǔ)了結(jié)構(gòu)洞，所以合作的規(guī)模極大地?cái)U(kuò)展
了，于是有了規(guī)模收益，也就是超額利潤。錢，多了許多，怎么分配呢？我告訴你
們，這里有一個(gè)很大的遺憾，不過這就是真實(shí)社會。年鑒派的領(lǐng)袖人物布羅代爾
(Fernand Braudei，1902—1985，歷史學(xué)法國年鑒派的創(chuàng)始人)考證過，在物質(zhì)
生活、市場經(jīng)濟(jì)、資本主義，這樣三個(gè)階段的社會演化過程中，市場經(jīng)濟(jì)的通例
是“上層”和“底層”的兩極化現(xiàn)象。上層市場交易是秘密進(jìn)行的，遠(yuǎn)途貿(mào)易商與
君主之間，陰謀與愛情，諸如此類。底層市場則可以是完全競爭模型刻畫的那一類，但其實(shí)不重要，因?yàn)橐?guī)則是上層制訂的，利潤的流向是自下而上的。這里有冪
律，有科層化，有密謀，還有官僚政治的可能。社會就是這樣，你不滿意這樣不公
平的財(cái)富分配，那么你能推翻它嗎？推翻它，你必須支付的代價(jià)就是創(chuàng)新的消失，因?yàn)樘钛a(bǔ)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)家激勵(lì)將會消失。所以，完全的平等，其實(shí)不公平。
最后，我們看到在龐大的“朋友圈子”外部，圖1.25右上角，出現(xiàn)了被作者稱
為“branched sub-grouPs”的子網(wǎng)絡(luò)。社會網(wǎng)絡(luò)的這些現(xiàn)象，我們稱為“復(fù)雜現(xiàn)
象”，如哈耶克反復(fù)論證的那樣，它們是涌現(xiàn)出來的，不是設(shè)計(jì)出來的。這樣的宏
觀秩序，哈耶克稱為“涌現(xiàn)秩序”。我要求你們牢記哈耶克的涌現(xiàn)秩序思想，以及
相關(guān)的基本原理。
那么，在科學(xué)研究的社會網(wǎng)絡(luò)里，冪律可以用發(fā)表文章的篇數(shù)與參與文章的合作者
的人數(shù)來測度。這就是圖1.26的含義：真正重要的作者，人數(shù)極少，他們在總?cè)丝?br/>
中的比例，可由冪律描述。在這張圖里，縱軸是合作論文的數(shù)目，橫軸是對應(yīng)于每
一合作論文數(shù)目的作者的數(shù)目。只有極少數(shù)的作者，他們每一位參與合作的論文數(shù)
目超過八篇，大多數(shù)作者，只參與合作了一篇或兩篇論文。
圖1.26
這里我們不取對數(shù)，那么冪律就表現(xiàn)為曲線，如圖1.26那樣。所以，人類最偉大的
科學(xué)突破，只能等待著愛因斯坦這樣的頭腦的出現(xiàn)�？墒沁@絕不意味著我們放棄努力，等待大自然演化出更多的天才頭腦。我們從事教育的人應(yīng)當(dāng)明白，根據(jù)冪律，我們不能等待，因?yàn)橐楷F(xiàn)愛因斯坦這樣的頭腦，我們要夜以繼日地培養(yǎng)一百萬名
北京大學(xué)畢業(yè)生。否則，我們就毫無希望。只有這樣，我們民族才有希望。
圖1.27
現(xiàn)在我們看今年發(fā)表的這篇文章，圖1.27。這些作者，一位德國人，兩位日本人，還有一位美國人。他們使用的數(shù)據(jù)來自維基百科的社會網(wǎng)絡(luò)，這樣的想法，許多人
都有，但沒有合適的技術(shù)來獲取和直觀表達(dá)維基百科網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)。這群作者顯然是
解決了這個(gè)困難，他們有了這樣的技術(shù)，能夠用軟件記錄每一作者的IP地址，然后
再將每個(gè)IP的文字發(fā)表視為一個(gè)事件，用一個(gè)點(diǎn)來表示，于是每篇文章都可以有一
條寫作路徑，先經(jīng)過那個(gè)IP后經(jīng)過那個(gè)IP，最后達(dá)到那個(gè)IP地址。這篇論文，寫得
非常出色。
首先，維基百科的文章是最廣義的合作文章。我們都知道，維基百科自己寫明了
是“自由的百科全書”(wihiPedia, the free encycioPedia)，每一個(gè)人都可
以參與合作，現(xiàn)在已經(jīng)有幾百萬篇文章，還在不斷增加。例如，這里引用的例子，是“Austraiia”(澳大利亞)，這一詞條的參與者(文章的“編輯”)多達(dá)四千
人。我沒有讀過這一詞條，我建議你們?nèi)プx。當(dāng)然，作者們認(rèn)為，這樣的文章質(zhì)量
極差，因?yàn)橹灰闵晕⒅酪恍╆P(guān)于澳大利亞的事情，你就會寫幾句，例如，一個(gè)編輯說，某一餐館好吃，你去吃過；你也寫，什么呀，根本就不好吃，諸如此類。
幾千人的澳大利亞體驗(yàn)，見圖1.28，真可謂千差萬別，寫出來的文章，完全沒有重
點(diǎn)和思路，所以被認(rèn)為質(zhì)量最差。他們發(fā)現(xiàn)，真正重要的文章，以點(diǎn)擊率來描述，其實(shí)是大約數(shù)千位最活躍的作者寫的，雖然，參與維基百科合作的作者有數(shù)百萬人
之多(因?yàn)槎鄶?shù)是每篇文章只有一個(gè)IP地址)。在這樣多的文章里，他們找到2580
篇文章是“feature articies”(可譯作“主題論文”或“專論”)，與我們經(jīng)濟(jì)
學(xué)數(shù)據(jù)相比，這可算是“海量”數(shù)據(jù)了。這是英文維基百科的情況，其他文字的文
章比英文的少得多，這篇文章的后半部分使用了日文、韓文和芬蘭文等小規(guī)模社會
網(wǎng)絡(luò)的維基百科數(shù)據(jù)。
圖1.28
例如，“辛普森審判”，這當(dāng)然是當(dāng)時(shí)最有爭議也被最廣泛地關(guān)注的一個(gè)論題，一
個(gè)特征性事件(feature event)。類似的議題還有，例如“燒國旗”、“墮
胎”或“人權(quán)”等等，最近的一個(gè)廣泛爭議的議題是：在紐約市“9·11”事件的原
址，是否允許修建一座清真寺？另一類主題文章就是科學(xué)論文。
他們發(fā)現(xiàn)，主題文章又可分為兩類。第一類是由少數(shù)專家就狹窄主題撰寫的科學(xué)文
章，例如“太陽黑子的性質(zhì)”，因?yàn)橹黝}精微，一位專家寫完之后，通常無需再
改。第二類是由數(shù)千人參與編輯的通常有廣泛爭論的議題文章，例如“辛普森審判”。最有趣的是這類文章作者的行為——為區(qū)分2010年這篇文章的作者和他們研
究的作者，我要將前者稱為這篇文章的“作者”，將后者稱為博客文章的“編
輯”。作者發(fā)現(xiàn)，編輯的行為有兩類，其一，他們稱為“自大狂”(ego
boosters)�！癳go”，根據(jù)榮格(Cari Jung，1875—1961)，自我有三重，最
開始是“ego”——最狹義的自我，然后，你的狹義自我如同一根微弱的蠟燭，它
有自我意識，有理性，這根蠟燭在遠(yuǎn)比它更大的自我——“seif”里面游蕩，這個(gè)
自我猶如一座“mansion”，如人民大會堂那樣大，是一座黑暗的大廳，理性之光
只是一根蠟燭，它一點(diǎn)一點(diǎn)地照亮第二重自我，最終，如果你的自我意識堅(jiān)持探索
你的第二重自我，那么最終你將走到這座黑暗大廳的邊緣，最外緣，假如你獲得勇
氣突破這里的黑暗，榮格說，你將看到第三重自我，它就是“非我”。
圖1.29
自大狂的行為，圖1.29顯示得很清楚，就是那些反復(fù)回來修改同一篇文章的編輯。
這篇文章的編輯路徑從左上角開始，走到接近圖的中部之前，到現(xiàn)在為止，每一個(gè)
IP地址只參與了一次就不再參與。但在中部以后，你們看到，出現(xiàn)了一些自大狂，這些IP地址反復(fù)參與這篇文章，也就是說，編輯了一次，隔了一段時(shí)間，很可能看
到不同觀點(diǎn)出現(xiàn)在這篇文章里，于是返回來修改或刪除不同觀點(diǎn)，又隔了一段時(shí)
間，又回來修改或刪除不同觀點(diǎn)，就這樣圍著這篇文章轉(zhuǎn)悠，IP路徑在這兒形成了
線條很粗的小回路。自大狂，ego-booster，意思是狹義自我瘋狂擴(kuò)張，他們參與編輯文章，主要目的是自我擴(kuò)張。圖內(nèi)文字顯示，這篇維基百科文章的主題是“莫
扎特在意大利”。
另一類型，作者們稱為“cooi farmers”(酷農(nóng)夫)。這是一群素質(zhì)很高的編輯，他們選擇很重要的題目撰寫文章，而且通常只負(fù)責(zé)開篇，由其他編輯繼續(xù)撰寫，相
當(dāng)于“播種”，讓莊稼自己生長，所以是農(nóng)夫，但這種行為當(dāng)然很酷，故而有“酷
農(nóng)夫”之名。思想，你們知道吧，真正有意義的思想，幾乎必須以酷農(nóng)夫的方式傳
播。我現(xiàn)在也嘗試做一名酷農(nóng)夫，在胡舒立團(tuán)隊(duì)的“思享家”網(wǎng)站寫我的博客，最
近我嘗試只開篇，由網(wǎng)友們完成，初步的效果很好，頗有些“對話的邏各斯”的樣
子。酷農(nóng)夫編輯行為如圖1.30(見彩圖)所示，其中有“編輯戰(zhàn)爭”。
這幾位作者分析得最精致的就是這篇文章的編輯行為，這篇文章的主題是某一位爭
議性人物，但他某一天被警察抓走了，于是引發(fā)了編輯戰(zhàn)爭。因?yàn)殛P(guān)于他的詞條在
此之前已經(jīng)存在了，就是圖1.30左上角那張小圖里綠色的編輯路徑。有擁戴他的人
群，也有批評他的人群，就是藍(lán)色的編輯路徑(上中圖右下方)，他們一開始都是
另一詞條的編輯。這一事件(他被警察從寓所抓走)發(fā)生之前和之后，編輯行為就
有了戲劇性。圖1.30顯示了六張小圖，從左上角開始，隨著時(shí)間推移，最后終止于
右下角的那張小圖。上中圖顯示事件剛剛發(fā)生時(shí)，新聞事件嘛。這里出現(xiàn)了幾個(gè)紅
色的IP地址，他們把批評的意見引到擁護(hù)的意見當(dāng)中來——啊，某某人昨晚被警察
從家中帶走，發(fā)生了什么事？目前還不知道，但我以前就不喜歡他，現(xiàn)在你們這些
支持者明白了吧，我是有道理的，你們可以讀讀這些以前反對他的人的見解。于是
就有了兩個(gè)獨(dú)立詞條的交匯。右上圖，綠色和藍(lán)色形成顯明的兩個(gè)陣營——編輯戰(zhàn)
爭開始了，紅色夾雜在它們之間，大約是少數(shù)的酷農(nóng)夫。左下圖，戰(zhàn)爭白熱化，雙
方的編輯糾纏廝殺，死纏爛打，錯(cuò)綜復(fù)雜。中間下圖，戰(zhàn)爭接近結(jié)尾，因?yàn)樾侣勈?br/>
件通常只有短期的延續(xù)性，社會記憶的很短的。冷卻了的事件，很難引起網(wǎng)友們的興趣，于是眾人散去。右下圖顯示，雙方再度分裂為兩個(gè)獨(dú)立詞條，互不相干。
圖1.30
作者們更細(xì)致的數(shù)據(jù)收集工作，是網(wǎng)絡(luò)的“個(gè)別交談”，他們發(fā)現(xiàn)三名最活躍的編
輯(酷農(nóng)夫)，這三名編輯保持與許多編輯的“個(gè)別交談”的社會紐帶，并由此激
發(fā)辯論，他們不斷續(xù)木柴維持火焰旺盛。圖1.31(見彩圖)顯示，圍繞這三位編輯
的IP地址發(fā)生的“個(gè)別交談”情況，極活躍，而且有四種顏色，代表著不同觀點(diǎn)。圖1.31
以上是酷農(nóng)夫的行為模式�，F(xiàn)在請看圖1.32，作者們要顯示的，是自大狂的三種行
為類型——snahe, wheei, star，從左向右看，最左邊的編輯路徑如同一條蛇，說明參與這篇文章的編輯都是一次編輯，寫了之后不再過問，哪怕有別的編輯再篡
改他的文字，只有蛇頭的那幾名編輯有自大狂行為，因?yàn)槲恼碌搅怂麄兡抢锞筒辉?br/>
是蛇形的而是分叉成兩派意見，反復(fù)刪改。中間的那條編輯路徑形狀如“輪”，說
明存在一些反復(fù)爭論并據(jù)以修改這篇文章的編輯，于是你改了之后我改，之后他
改，然后你再改他改了的，我再改你改了的，循環(huán)往復(fù)，我們都是自大狂。最后是
右邊的編輯路徑，形如“星”狀。有兩三位編輯非常頑固，絕不允許文章偏離他們
的觀點(diǎn)。圖1.32
圖1.33
作為自大狂分析的案例，作者們繼續(xù)提供了下面的三張圖示。據(jù)作者介紹，圖
1.33，是一位世界著名的某一領(lǐng)域內(nèi)最重要的科學(xué)家。他的編輯行為確實(shí)非同一
般，這篇文章一開始的編輯路徑很正常，蛇形，延伸至圖的中部，有幾位編輯反復(fù)
修改它，直到遇見這位大科學(xué)家，便引發(fā)了激烈的堅(jiān)持自己觀點(diǎn)的編輯行為——最
核心的那個(gè)粗線條的小回路。這意味著文章的觀點(diǎn)被牢牢地控制著，不允許任何偏
離，雖然這里有了更多的編輯來參與這篇文章，看起來他們最終都抵不過這位科學(xué)
家的頑固努力。我估計(jì)，他表現(xiàn)出自大狂行為，或者主要是為了維護(hù)科學(xué)真理的純
粹性。他或許相信，必須保持科學(xué)解釋的完全正確性，否則就可能誤導(dǎo)廣大讀者。
同時(shí)，他必須有足夠精力來維護(hù)這一條目的完全的科學(xué)準(zhǔn)確性。圖1.34
接著，圖1.34顯示出這位著名科學(xué)家的某種寬容，因?yàn)樵诜娇蛑畠?nèi)的那部分編輯路
徑其實(shí)轉(zhuǎn)了相當(dāng)大的一個(gè)圈子才再度被他控制的。
圖1.35
接下來的事情很有趣，圖1.35，作者們介紹，這里的這位自大狂(不是上面那位科
學(xué)家)或許在地球的兩個(gè)不同地點(diǎn)用了兩個(gè)不同的IP地址(圖中著重)反復(fù)修改輪
流控制同一篇文章。圖1.36
日文的維基百科數(shù)據(jù)，在文章和作者的重要性統(tǒng)計(jì)中呈現(xiàn)出冪律。如果我們用點(diǎn)擊
率來測度一篇文章的影響力，那么點(diǎn)擊率最高的文章，通常是由數(shù)目最少的作者完
成的，如圖1.36所示。
下面這篇文章，圖1.37，2009年發(fā)表于專門研究社會網(wǎng)絡(luò)的雜志《社會網(wǎng)絡(luò)》。這
篇文章研究了黏著偏好在何種條件下可以導(dǎo)致宏觀的冪律現(xiàn)象。最簡單的黏著效應(yīng)
是“三角”機(jī)制，在兒童的社會網(wǎng)絡(luò)里常見。三角，就是只有三個(gè)孩子，他們結(jié)成
密切的網(wǎng)絡(luò)。這樣的網(wǎng)絡(luò)最初形成時(shí)是一個(gè)三角形，也就是說，他們只是兩兩相
識，注意，不是全連接。但是，共同的朋友意味著什么呢？一個(gè)孩子如果知道他的
朋友認(rèn)識另一個(gè)朋友而他不認(rèn)識那位朋友，那么只需要不長的一段時(shí)間，通過家長
或孩子們自己的介紹，他也就認(rèn)識那位朋友的朋友了。研究幼兒園里社會網(wǎng)絡(luò)的專
家告訴我們，三角關(guān)系是兒童社會交往最重要的機(jī)制。
圖1.37
這篇文章的作者研究了網(wǎng)上商店的社會紐帶是怎樣黏著的。我們知道一家網(wǎng)店，可
以選擇將自己的訪問者鏈接到其他網(wǎng)店，如果你這里沒有他們索求的物品的話�？�
是有成千上萬的網(wǎng)店，你通常只有一個(gè)側(cè)欄的一段可以放置“友情鏈接”，至多15
個(gè)鏈接，當(dāng)然，你可以另開一個(gè)網(wǎng)頁專門提供鏈接，但那就給訪問者造成不便，網(wǎng)上的交往，只要多一點(diǎn)點(diǎn)不方便就可能少招攬?jiān)S多顧客。所以，鏈接的資源稀缺，你要精心選擇鏈接。作者研究的就是這些鏈接的偏好，他們發(fā)現(xiàn)，如圖1.38所示，基于黏著偏好可以形成鏈接的冪律，但這里的冪律主要與網(wǎng)店的多元化程度有關(guān)。
越是經(jīng)營多元化的商店，就越有被鏈接的可能。換句話說，鏈接的選擇服從黏著偏
好，但“黏著”在什么東西上呢？他們發(fā)現(xiàn)店主黏著在多元化這一性質(zhì)上。一家網(wǎng)
店可能不去鏈接那些擁有最多鏈接數(shù)的網(wǎng)店，如果這家網(wǎng)店的經(jīng)營與它自身相比太
單一。
圖1.38
下課了。下星期我會在一開始就提出問題，要求你們討論一些必須反復(fù)探討的問
題。再見。(全場鼓掌)
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第二講
第一部分2010年9月18日下午1：00—3：00二教105
每次我們上課，因?yàn)榻淌以O(shè)備需要針對iPad重新調(diào)適，大約10分鐘，這段時(shí)間我可
以提問，咱們一起討論。請看圖2.1右下角的文字，這是一個(gè)思考題，上一講我介紹
過，布坎南1994年文章的標(biāo)題：choosing what to choose。有些同學(xué)對這個(gè)標(biāo)
題不敏感，可能因?yàn)閷τ⑽牡拿舾行暂^弱，更可能不是英文的敏感性弱而是經(jīng)濟(jì)學(xué)
敏感性弱。其實(shí)這個(gè)標(biāo)題已經(jīng)包含著最核心的問題，注意我在圖2.1里面補(bǔ)寫的這一
行字：“多因多果：為什么我們不是眾偷？”如果一個(gè)社會已經(jīng)在布坎南詢問的狀
態(tài)里，大眾不偷，只有少數(shù)人偷。那么，偷的成本就很高，因?yàn)橛脕碜バ⊥档馁Y源
很充分，偷而被捉的概率很高�？墒侨绻蟊姸纪担敲从脕矸辣I的資源就會不
足，偷而被捉的概率很低。在這樣的社會里，如果你不偷，你反而處于劣勢，因?yàn)?br/>
你買而不偷，代價(jià)太高，或者代價(jià)會越來越高，如果防盜資源迅速增加的話——這
些非生產(chǎn)性開支最終會轉(zhuǎn)換為商品價(jià)格，由買商品的人支付。布坎南的問題是，為
什么大眾不偷？也就是說，從何時(shí)開始或在何種前提下，大眾而不是少數(shù)人，不
偷。在社會科學(xué)“多因多果”的前提下，你們考慮吧，我先講解我在圖2.1里面補(bǔ)寫
的第一行文字：“本科生和研究生學(xué)習(xí)：常識，基于常識的二次建構(gòu)�！鄙闲瞧谖�
說過，我每學(xué)期都要清除學(xué)生頭腦里“應(yīng)試教育”的流毒。我們的應(yīng)試教育傳統(tǒng)，繼承了科舉制傳統(tǒng)，流毒深遠(yuǎn)，極難清除，尤其在2000年以后，隨著各級政府教育
經(jīng)費(fèi)占教育開支比例的迅速上升，中國教育更進(jìn)一步演變?yōu)楣倭呕慕逃�。可是�?1世紀(jì)的教育必須是跨學(xué)科教育或問題導(dǎo)向的教育，否則學(xué)生畢業(yè)之后將很難適
應(yīng)“知識爆炸”的時(shí)代。我寫過足夠多的文章來討論21世紀(jì)的教育，后來這些文章
結(jié)集發(fā)表，書名是《跨學(xué)科教育文集》，你們可以找來閱讀。如果你們是“90
后”，那么你們幾乎小學(xué)教育就開始官僚化了，直到大學(xué)和未來幾年，甚至畢生的
事業(yè)，都可能被官僚化。所以，今天我介紹一個(gè)“命題0”，它不是布坎南的問題，它是為了你們將來有更好的工作機(jī)會，你們一定要記住這個(gè)命題。提出這一命題的
不是我，而是半世紀(jì)以前的一位學(xué)者，許茨(Aifred Schutz，1899—1959，奧地
利的現(xiàn)象學(xué)社會理論家，是維也納學(xué)派米塞斯小組的成員，與小組的其他成員如哈
耶克和摩根斯坦保持了長期的友誼，1927年就任萊特勒銀行海外關(guān)系部主管，此后
終身從事銀行業(yè)。據(jù)胡塞爾描述許茨的生活方式：“白天是銀行家，晚上是哲學(xué)
家�！痹S茨最重要的著作是《社會世界的現(xiàn)象學(xué)》[The Phenomenology of the
Social World])。
圖2.1
“命題0”或“許茨命題”是：任何“知識”都是基于“常識”的二次建構(gòu)。常識之
所以對知識人至關(guān)重要，許茨命題提供了根本的理由。沒有常識，只過著從觀念到
觀念的生活，你的知識不是真知，因?yàn)樗湍愕娜松藷o關(guān)系。你有知識就不如沒
有那些知識，因?yàn)槟隳切┲R阻礙著你從生活中獲取常識，這是佛家說的“增上
慢”，是毛主席說的“知識越多越反動”，是老子說的“為學(xué)日增”——偏離“為
道日損”的路線就越遠(yuǎn)。你裝了一腦子這樣的與人生無關(guān)的知識，你其實(shí)是一個(gè)無
知的人，或許還遠(yuǎn)不如一個(gè)無知的人，因?yàn)槟阌小霸錾下薄?br/>
你們學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，首要的不是記住一些經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，而是觀察現(xiàn)象，像經(jīng)濟(jì)學(xué)
家那樣思考，像張五常和周其仁那樣，愿意以畢生時(shí)間觀察生活世界里的“價(jià)格”(或“成本”)，找到理性行為的約束條件。
常識的積累，前提是你要熱愛生活，不可以整日想著自殺。許茨參與維也納學(xué)派的
米塞斯小組活動，一開始研讀韋伯，但他不滿意韋伯的方法論，于是研讀柏格森
(Henri Bergson，1859—1941，法國直覺主義生命哲學(xué)家，1927年獲得諾貝爾
文學(xué)獎(jiǎng)，對20世紀(jì)初期中國知識分子如魯迅等人產(chǎn)生了重大影響，他最重要的著作
是《創(chuàng)造進(jìn)化論》[Creative Evolution])，因此許茨深受柏格森哲學(xué)的影響，以生命體驗(yàn)為知識的核心要素。柏格森認(rèn)為，概念，就是用來涵蓋生命體驗(yàn)的。如
果你使用一個(gè)概念而毫無生命體驗(yàn)，這概念對你而言就是蒼白的，它毫無意義，你
不曾為它的任何部分感動過。我寫過一篇文章，給《讀書》雜志創(chuàng)刊20周年的紀(jì)念
文章，標(biāo)題是“知識過程與人生體驗(yàn)”，就是講這套道理的，你們可以找來閱讀。
我講課，你們聽課，我們的教學(xué)過程必須借助許多概念。因?yàn)槿祟愓Z言必須使用名
詞來傳遞信息。概念是名詞。概念傳遞的信息，在經(jīng)濟(jì)學(xué)教室里，首先是真實(shí)的生
活體驗(yàn)，也就是“常識”，其次才是基于常識的二次建構(gòu)，也就是“知識”。經(jīng)濟(jì)
學(xué)家常說的“mahing sense”(符合常識)，一個(gè)理論命題如果不能符合符合常
識，我們就立刻有警覺，因?yàn)樗芸赡苁清e(cuò)的，當(dāng)然也可能是對的——以很低的概
率。
基于常識，我們就可能獲得“問題意識”。這是跨學(xué)科教育，或肅清應(yīng)試教育流毒
的第一步。問題意識，1980年代我們爭論過這個(gè)語詞的翻譯，不容易，林毓生先生
不同意翻譯為“問題意識”，因?yàn)樗醋苑▏鴨⒚蓵r(shí)期諸如蒙田(Michei de
Montaigne，1533—1592)、帕斯卡爾(Biaise Pascai，1623—1662)和笛卡
爾(René Descartes，1596—1650)這樣的思想家的傳統(tǒng)，尤其源于帕斯卡爾的
思想傳統(tǒng)。帕斯卡爾對人類理性持有深刻的悲觀態(tài)度，據(jù)林毓生介紹，美國漢學(xué)界思想領(lǐng)袖史華慈教授繼承了帕斯卡爾的傳統(tǒng)，也對人類前途持有深刻的悲觀態(tài)度。
這一悲觀態(tài)度，我們從他臨終前留給林毓生的那篇“千禧年文章”并要求首先以中
文發(fā)表，可大致推測出來�！皢栴}意識”的法文是“Probiematique”——可從它
的英文解釋直譯為“問題意識”或“提問的藝術(shù)”。我在2009年春季的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想
史研究班上講解過這一語詞，我當(dāng)時(shí)直譯它為“問題束”，它是一大堆相互糾纏著
的并且人類理性注定無法完全解答的問題，我的這一解釋十分接近帕斯卡爾的思想
傳統(tǒng)。
如果你有生活常識，那么你學(xué)習(xí)理論的時(shí)候就會不斷回到你的常識，你會發(fā)現(xiàn)問題
——要么是理論自身的問題，要么是常識的表達(dá)問題。生命體驗(yàn)是真實(shí)的，生命之
樹常青。所以，知識永遠(yuǎn)是知識過程，不是靜止的一堆概念。知識過程是與你的人
生體驗(yàn)糾纏在一起的，體驗(yàn)的豐富和深刻，使你的知識(涵蓋著生命體驗(yàn)的那些概
念)變得豐富和深刻。
有問題意識的學(xué)者，是優(yōu)秀的學(xué)者，哪怕讀書較少。沒有問題意識的學(xué)者，不是優(yōu)
秀的學(xué)者，哪怕讀書很多，至少他不是優(yōu)秀的社會科學(xué)家。優(yōu)秀的學(xué)者永遠(yuǎn)能夠提
出正確的問題——從閱讀文章的過程中，從現(xiàn)實(shí)生活中，從自我反省中。此處，我
要引海德格爾的洞見：問題決定了求解路線。如果你只能提出錯(cuò)誤的問題，你永遠(yuǎn)
也無法找到正確的解答。許多不優(yōu)秀的學(xué)者，我觀察，都是因?yàn)樘岵怀龊玫膯栴}。 ......
封面
前言及鳴謝
第一講 導(dǎo)言
第一部分
第二部分
第二講
第一部分
第二部分
第三講
第一部分
第二部分
第四講
第一部分
第二部分
第五講
第一部分
第二部分
第六講
第一部分
第二部分
第七講第一部分
第二部分
第八講
第一部分
第二部分
第九講
第一部分
第二部分
第十講
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電子書下載!!!前言及鳴謝
這部作品，是我從未計(jì)劃寫，卻在最短時(shí)間內(nèi)寫完的一部長篇。沒有計(jì)劃的寫作，如同冥冥之中，大自然的隱秘計(jì)劃，借著作者的筆，借著演化過程的一連串偶然事
件，呈現(xiàn)于作者眼前。
懶散，是我最突出的個(gè)性。以這樣的個(gè)性謀生，能生存至今天，仰賴偶然因素。
1993年以前，我不寫文章，也沒有文集。那時(shí)只有兩大愛好——讀和吃，我寫過這
件事，是我家鄰居對小李說的——Rona, your dingding is good, just
reading and eating。這里隱含了許多感慨，許多故事和坎坷，不過這是許多年
以后再見面時(shí)我才知道的。我是1990年獲得博士學(xué)位的，現(xiàn)在已經(jīng)很老了。在西方
的學(xué)術(shù)界，一個(gè)人博士畢業(yè)后的二十年，沒有發(fā)表英文論文，怎么還在大學(xué)里呢？
這是第一類偶然事件。偶然太多的時(shí)候，我們傾向于分類，這是賦予理性解釋的第
一步，一旦有了令人信服的理性解釋，偶然就轉(zhuǎn)化為必然了。第一類偶然，與中國
和西方的差異有關(guān)。中國是轉(zhuǎn)型社會，西方是穩(wěn)態(tài)社會。中國轉(zhuǎn)型的趨勢，最近幾
十年是經(jīng)濟(jì)上的，從計(jì)劃向著市場過渡，至于是怎樣的市場，還很難說。而且，轉(zhuǎn)
型期究竟從何時(shí)開始，也有爭議。我傾向于認(rèn)為這一次轉(zhuǎn)型始于清朝晚期，如人民
英雄紀(jì)念碑上寫著的那樣，“由此上溯到一千八百四十年……”據(jù)此，則這一次轉(zhuǎn)型
的趨勢就不僅僅是關(guān)于經(jīng)濟(jì)的，而是從傳統(tǒng)的，向著西方的，生活方式與思維方式
的轉(zhuǎn)型。可想而知，這里包含了多少潛在和明顯的沖突，概而言之，只是一個(gè)
字：“亂”。于是從晚清一直“亂”至今天，融入了中國歷史治與亂循環(huán)的一個(gè)環(huán)
節(jié)。毛主席講“天下大亂”意味著“天下大治”，現(xiàn)在反思，這是說了辯證法的前
一部分，后面的那部分，他老人家心里明白，不能說。韋伯是學(xué)者而非政治家，于
是他講了治與亂的全部道理而不僅僅是一部分，流傳至今，稱為“政治社會學(xué)”。關(guān)于偶然因素，最近幾年，我更喜歡探討的不是韋伯政治社會學(xué)而是《黑天鵝》這
本書。結(jié)果，我發(fā)現(xiàn)一位同好者，是我喜歡到試圖為她寫傳記散文的Graciela
Chichilnisky，她也研究“黑天鵝”，而且在2010年發(fā)表了一篇論文
(Chichilnisky，2010-March，“The Foundations of Statistics with
Black Swans”)，試圖為黑天鵝事件提供統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)。她寫這篇文章，是受了這
一次華爾街金融危機(jī)的刺激。我和她都探討黑天鵝事件，但動機(jī)不一樣。我和她都
贊成這一定義：黑天鵝事件是概率極小卻產(chǎn)生致命沖擊的事件。
為了要解釋如我這般懶散的人怎么可能在學(xué)術(shù)界生存至今，我需要引入第二類偶然
事件，涉及我和妻子之間的延續(xù)終身的姻緣或緣分，怎么就如此這般了呢？總之，這部長篇作品得以問世，若說有人有一套計(jì)劃，此人就是我家“小李”。她并不告
訴我這些事情，只說要去夏威夷度假，而且要逗留兩個(gè)月才肯回國。到了夏威夷，在海邊住下，每日望著陽臺外面的無限遼闊的大海和藍(lán)天，從遠(yuǎn)方來的白云悠悠飄
過，內(nèi)心的寧靜，以及與此相關(guān)的寂寞感，一杯純柯納咖啡的刺激。寫作？不是寫
作，是文字的自然流淌。
由此想到的是“外行管理內(nèi)行”，這也是毛主席的教導(dǎo)，對我們這些知識分子講
的，因?yàn)槲覀兲岢龉伯a(chǎn)黨不是內(nèi)行不能管理文教知識部門。老人家看得很清楚，就
因?yàn)椴皇莾?nèi)行才可以管理文教知識部門。當(dāng)然，我的論據(jù)不同于毛主席的論據(jù)，甚
至完全相反。一位專家若要讓另一位專家寫作，他必要想清楚寫什么和怎樣寫的全
部細(xì)節(jié)，否則他還算是“專家”嗎？我家小李是外行，她根本不試圖想清楚寫什么
和怎樣寫這樣的計(jì)劃，她似乎懂得，思想是不能計(jì)劃的，思想只能“自然流淌”。
可是，內(nèi)行往往要計(jì)劃我們的思想。專家治國，這是蘇聯(lián)人的思路，要不得。治大
國如烹小鮮，要得。這就導(dǎo)出我必須引入的第三類偶然因素，即我任教的地方，現(xiàn)在稱為“北京大學(xué)國
家發(fā)展研究院”，過去十年稱為“北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心”。這地方的發(fā)生和
生存至今，我認(rèn)為必與上述第一類偶然事件有關(guān)。其次，與這一局部社會網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)
導(dǎo)人有關(guān)，或許——因?yàn)轫f伯的政治社會學(xué)論證和社會網(wǎng)絡(luò)科學(xué)家最近十幾年發(fā)表
的論證——有最直接的關(guān)系�？傊�，我們這兒的兩任領(lǐng)導(dǎo)人都懂得上述最初由老子
講述的外行管理內(nèi)行的道理。很難呀，當(dāng)初設(shè)立這樣一個(gè)研究中心，首任領(lǐng)導(dǎo)歷盡
辛勞周旋于管理體制各部門，爭取資源，吸引人才，諸如此類，我是外行，不能想
像全部，只可描述一斑。第二任領(lǐng)導(dǎo)是我的老友周其仁，他是深刻地懂得老子講述
的那一套道理的。
我離開香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)系去德國訪問的時(shí)候，其仁和維迎已邀我來北京大學(xué)。張維迎
是參與創(chuàng)立中國經(jīng)濟(jì)研究中心的主要人物，也是我的老友。我說過，1993年以前我
不寫文章。我在香港大學(xué)教書，認(rèn)識了當(dāng)時(shí)在香港的職業(yè)出版人陳昕，幾乎同時(shí)或
稍后，他開始主持上海三聯(lián)書店和上海人民出版社等相關(guān)的十幾家出版社的工作。
其中有一項(xiàng)工作是我們國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很熟悉的，就是上海三聯(lián)陳昕主持召開的經(jīng)
濟(jì)學(xué)年會，陳昕邀請我參加1993年的年會并擔(dān)任主要評論人。那一年以后，我寫文
章了，而且依照自然流淌的方式，沒完沒了。陳昕的朋友和助手施宏俊，主持北京
的世紀(jì)文景公司，多年來勤勤懇懇出版了我的幾種講義和文集，也包括這部講義。
文章寫了許多，我也由文章而結(jié)識了許多出版界的朋友。資深的是我母親的老同事
沈昌文——那時(shí)主持北京三聯(lián)書店的工作，和沈昌文的繼任董秀玉，以及董秀玉的
繼任汪家明。董秀玉出版了我的兩本文集《直面現(xiàn)象》和《走向邊緣》，汪家明出
版了我的兩本文集《串接的敘事》和《盤旋的思想》。還有三聯(lián)的“讀書”和“生
活”，例如三聯(lián)韜奮圖書中心咖啡廳的“張姐”，《三聯(lián)生活周刊》的潘振平，當(dāng)
然還有《讀書》編輯部的幾乎每一個(gè)人，從王焱、吳彬，到汪暉、黃平、李學(xué)軍和賈寶蘭。最年輕的朋友來自記者群體，我記得《光明日報(bào)》的陳蓬，他采訪我之后
整理的文稿相當(dāng)完美，幾乎不需要我修改和潤色(這樣的記者現(xiàn)在極少了)。當(dāng)然
還有記者群體中的佼佼者胡舒立，她很活躍，志在中國新聞事業(yè)，我受感動，參與
了她主持的《財(cái)經(jīng)》雜志工作，直到現(xiàn)在，始終與她和她那些出類拔萃的記者和編
輯為伍。此外，沈公的介紹，北京和上海出版界的朋友們，友情較深的是北京的趙
婕和潘岳——前者是作家，但曾任職若干家出版社和期刊，后者則長期擔(dān)任中信出
版社的總編輯，和上海的陸灝——先主持《萬象》后主持《上海書評》，以及志趣
相投的學(xué)界朋友，現(xiàn)在仍常往來。朋友來約稿，我寫文章。先后集了20多本小冊
子，有各色各樣的標(biāo)題，統(tǒng)稱“隨筆”。
我講課也有隨筆的風(fēng)格，沒轍，懶散成風(fēng)格了。感謝我的學(xué)生和助教，他們幫助整
理了大量文稿。例如，我在北京大學(xué)的博士生丁建峰整理出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講
義》，成為相當(dāng)令人滿意的講義。徐軼青是我的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，他的風(fēng)格恰好與
我互補(bǔ)，由他總括整理我在浙江大學(xué)和北京大學(xué)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程2007年至2009年
的講義，相當(dāng)令人滿意(其中浙大講義是由我在那里指導(dǎo)的博士生陳葉烽主持整理
的)�？上瓿梢话胫�，他去美國繼續(xù)讀書了。此外，2003年我講授的“制度分
析基礎(chǔ)”研究班，有幾位熱心的同學(xué)整理出版的兩卷本《制度分析基礎(chǔ)講義》，也
屬于相當(dāng)令人滿意的講義。這些同學(xué)大多在國外，建峰去了中山大學(xué)，葉烽到了北
師大。
回國講課，我和其仁都開設(shè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這門課。我講研究生的，他講本科生
的，我們的課程幾乎完全互補(bǔ)。大約從2003年開始，我改了課程名稱，新制度經(jīng)濟(jì)
學(xué)理論研究毫無進(jìn)展，我講授“制度分析基礎(chǔ)”研究班。又兩年，我將制度分析基
礎(chǔ)一分為二。其一是“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其二是“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這樣的安排，延
續(xù)到現(xiàn)在，理論上的合理性越來越明顯。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，是給我們的雙學(xué)位本科生開設(shè)的。這門課程在西方的大學(xué)里也是
議題龐雜紛紜，沒有令人滿意的教科書，也沒有令人滿意的整合主要內(nèi)容的理解框
架。前幾年我和韋森、姚洋，由姚洋建議，“三人談”了一本《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人
談》，這一領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的支離感已很明顯。無奈，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)里面的兩個(gè)分
支，以腦科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)的神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，和以實(shí)驗(yàn)室研究方法為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)經(jīng)
濟(jì)學(xué)，突飛猛進(jìn)地發(fā)表文章和獲得諾貝爾獎(jiǎng)。這一情形，讓我聯(lián)想到一輛散亂拼湊
的三匹馬拉著的車，其中兩匹馬拼力向不同方向前進(jìn)，中間的馬不知所措，站立不
動了。我寫這部講義，主旨是提供一套演化論視角下的整合框架，將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)三
匹馬的不同方向歸而為一。
特別鳴謝：教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地基金資助，項(xiàng)目批準(zhǔn)號：
07JJD790124。我感謝項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的幫助，理由其實(shí)與我的生活方式和思維方式密切
相關(guān)。國家給的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，按我的理解，不能有住酒店和買電腦之外的任何用途。
我住的燕北園，由于小區(qū)越來越密集和交通越來越擁堵，每星期到北大講課的路途
也就越來越艱難。索性，我提議，我家小李批準(zhǔn)，每次講課之前，入住清華南門的
文津國際酒店。從那里到教室，步行距離。從那里到附近幾家仍可列入美食的餐
館，也很方便。此外，幾分鐘步行可至劉蘇里的萬圣書園。雖然很少遇見蘇里，卻
�？蔀g覽他精選購入的新書。
講義有散文的風(fēng)格，因?yàn)橐３帧艾F(xiàn)場感”，所以夾帶了典故和人物，以聊天的形
式講述。據(jù)朋友說，我的講義遠(yuǎn)比我寫的晦澀文章更容易理解。這也算一種廣告，給這部講義的讀者。讀書的時(shí)候，我的習(xí)慣是先去看看責(zé)任編輯的名字，他們是為
書縫制衣服的人，書好，就意味著責(zé)任編輯工作得好。這部講義的責(zé)任編輯，讀者
讀了我這篇前言之后，就應(yīng)自己去看看啦。祝好，丁丁，于夏威夷海邊，在小李經(jīng)營的家里。
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第一講 導(dǎo)言
第一部分
2010年9月11日下午1：00—3：00二教105
與以往的課堂教學(xué)不同，這學(xué)期，我希望同學(xué)們作筆記。因?yàn)榻衲甑慕虒W(xué)軟件我使
用了iPad，它很小巧(對教師而言就很方便)但功能很弱，只能串行運(yùn)算，不像通
常的筆記本電腦那樣可以“多任務(wù)運(yùn)行”，手寫的時(shí)候也不能像我們用黑板時(shí)那樣
可以寫那么多字；我在這上面只能一頁一頁地放映預(yù)先寫好的幻燈片。自2004年以
來，我喜歡使用的“心智地圖”軟件(目前有三種這樣的軟件在競爭)，現(xiàn)在尚未
有iPad版本。心智地圖的優(yōu)越性在于，它可以表達(dá)網(wǎng)狀的多因多果聯(lián)系，于是成為
PPT線性表達(dá)方式的必要補(bǔ)充。我授課的思路總是傾向于復(fù)雜和發(fā)散，所以心智地圖
對我的表達(dá)就特別有幫助。你們在網(wǎng)上可以的心智地圖軟件，最好的一種
是Buzan’s iMindMaP 4.0，我很喜歡。其次，是微軟公司的ConcePt Draw，表
達(dá)方式比較僵硬。第三種是Mindjet Mind-manager 8.0，在博贊4.0之前，我用
它繪制心智地圖感覺很好，我推測，我們這門課目前“最資深”的助教丁建峰同學(xué)(他是我在北京大學(xué)指導(dǎo)的惟一博士生，并幫助我整理出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史講
義》)至今仍使用這一軟件。
我嘗試了各種為iPad編制的手寫軟件，只有兩種，我最喜歡。其一是“黑
板”(Chaih Board 1.5)，似乎是一家日本的公司研制的，手寫的感覺最舒適，當(dāng)然，一次不能寫很多，充其量寫二十幾個(gè)字，然后拍照存檔，擦掉之后，繼續(xù)
寫。如圖1.1所示，我希望你們作筆記，就是要記錄這塊黑板上每次出現(xiàn)的二十幾個(gè)
字。因?yàn)榭蓪懙淖謹(jǐn)?shù)很少，所以必須很重要才寫。第一講的標(biāo)題頁以及它后面三頁
幻燈片上寫的，就是這樣的一些重要議題。由于重要，所以是我們后面將會多次遇
到并反復(fù)探討的。這也意味著需要采取熊十力先生談到讀書方法時(shí)所說的“沉潛往
復(fù)，從容含玩”的嚴(yán)肅態(tài)度。
圖1.1
雙學(xué)位教育，我們的學(xué)生來自不同的主修專業(yè)，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為輔修專業(yè)。你們坐在同
一間教室里試圖理解同一門課程的最新知識和基本問題。這樣的教育，注定了是跨
學(xué)科的�？鐚W(xué)科教育是問題導(dǎo)向的。例如，你們最初遇到或可能提出的問題：經(jīng)濟(jì)
學(xué)家研究什么樣的問題？他們通常關(guān)注一個(gè)問題的哪些方面？他們的問題意識是怎
樣的？為什么他們被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家？我們說，任何一位社會科學(xué)家，如果深入探究
下去，都要觸及“社會科學(xué)的根本問題”(以后我們會反復(fù)探討這一問題)。那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討這一問題時(shí)與社會學(xué)家有何不同？與法律學(xué)家有何不同？與政
治學(xué)家或人類學(xué)家有何不同？決定性的因素是，我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識，與其他
學(xué)科的專家不同。你們修經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，其實(shí)最重要的是學(xué)習(xí)如經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣思考，也就是要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題意識。到這一學(xué)期結(jié)束時(shí)，我推測，或許，你們可以回
答這一問題，現(xiàn)在你們未必能夠回答。
圖1.2
社會科學(xué)家要解釋的現(xiàn)象，有些像自然現(xiàn)象，很不像人文現(xiàn)象。但是社會現(xiàn)象的研
究者不能如自然科學(xué)家解釋自然現(xiàn)象那樣建構(gòu)一些單因單果的鏈條。社會現(xiàn)象是韋
伯說的“多因多果”現(xiàn)象。請看圖1.2，你據(jù)以開始你的解釋的某些事情，很可能是
你要解釋的另一些事情的結(jié)果。
白色虛線(上方正中至右下側(cè)的弧線)表示“現(xiàn)象”的集合，那里面標(biāo)出了現(xiàn)象甲
和現(xiàn)象乙(由于涉及更深刻的討論，所以請你們不要思考怎樣界定和區(qū)分不同
的“現(xiàn)象”)，甲和乙，例如，是統(tǒng)計(jì)相關(guān)的。讓我們將場景安置在一家醫(yī)院里，如果你是醫(yī)生，你不妨想像，現(xiàn)象甲是“發(fā)燒”，現(xiàn)象乙是“拉肚子”。僅根據(jù)統(tǒng)
計(jì)相關(guān)性，你無法判斷究竟是發(fā)燒導(dǎo)致拉肚子還是拉肚子導(dǎo)致發(fā)燒。因?yàn)槟阒罌Q
定了甲和乙的是另一些事情，如圖示，在另一條虛線(左側(cè))范圍內(nèi)的不可觀測的
一些因素(我們稱為“原因”)，記作“A”，“B”，“C”。又如圖，原因A和B共同決定了現(xiàn)象甲，并且原因B和C共同決定了現(xiàn)象乙。那么，當(dāng)然甲和乙可能是統(tǒng)計(jì)
相關(guān)的，如果原因B的影響很大。社會科學(xué)家的工作，是從現(xiàn)象甲和乙的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性
質(zhì)，判斷原因B或A或C哪一個(gè)是最重要的，哪一個(gè)是最不重要的，諸如此類。這是我
們將要反復(fù)遇到的第一個(gè)議題，也是社會科學(xué)家面臨的最根本困境。我記得韋伯就
是因?yàn)橐庾R到了這一困境，當(dāng)然，如其他偉大的思想家一樣，韋伯是一個(gè)精神太敏
銳的人，以致當(dāng)他意識到社會科學(xué)的這一方法論困境時(shí)，不得不在七年時(shí)間里斷斷
續(xù)續(xù)地忍受精神崩潰的危機(jī)并住在精神病院里。也就是說，世界的無限復(fù)雜性，能
夠讓韋伯這樣的杰出學(xué)者住進(jìn)精神病院。但是出院之后，他寫了最偉大的著作，以
后有機(jī)會再介紹。
今天這一講是“導(dǎo)論”。以往的五年，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一講里，我嘗試過五種不
同的開篇(導(dǎo)論)。去年的課程，我從這五個(gè)開端開始講授，到學(xué)期結(jié)束時(shí)，我大
概只有時(shí)間講完這些開端。所以，我的經(jīng)驗(yàn)是，與其同時(shí)有五個(gè)開端，不如武斷地
選擇一個(gè)開端講下去。但是如此便會遇到上述雙學(xué)位教育的問題，因?yàn)椴徽撐疫x擇
哪一個(gè)開端，總會有某些專業(yè)的同學(xué)對其更熟悉而另一些專業(yè)的同學(xué)更陌生，對于
期末考試而言，這樣的開端就顯得不公平了。不過為了有時(shí)間講完這門課程，我們
只能接受某種不公平的開端。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有教科書，這是一項(xiàng)基本的事實(shí)。我們將要介紹或綜述的這些文獻(xiàn)，大約250篇(我替你們閱讀然后融合在我的講義里)，涉及許多學(xué)科，目前尚未見到
在這樣廣泛領(lǐng)域內(nèi)令人滿意的整合(教科書)。
上述事實(shí)，從學(xué)術(shù)史和知識社會學(xué)的角度看，其實(shí)是很可理解的。首先，行為經(jīng)濟(jì)
學(xué)是一門正在迅速發(fā)展從而毫無定型可能的學(xué)科，故而很難在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)就一些
基本概念和核心議題達(dá)成共識。這樣的情形下，一位謹(jǐn)慎的學(xué)者當(dāng)然就很不愿意撰寫一部注定是短命的教科書。其次，19世紀(jì)下半葉開始在大學(xué)里漸趨嚴(yán)格的學(xué)術(shù)分
工，演化至20世紀(jì)中期，使學(xué)科之間爭奪資源的競爭也日趨激烈，并由此而形成了
包括論文發(fā)表數(shù)量在內(nèi)的各種旨在客觀測度科研和教學(xué)業(yè)績的指標(biāo)體系及與此相應(yīng)
的官僚化(旨在排除私人判斷)的評價(jià)過程。為了獲得在專業(yè)期刊發(fā)表論文的機(jī)
會，論文作者必須極大地限制自己的論域，力求使用最狹義的術(shù)語，從而避免通常
并不熟悉相關(guān)專題的匿名審稿人的負(fù)面評論。于是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對如我這樣的旁觀
者而言，就有了強(qiáng)烈的支離感，它的知識是碎片化的，完全不能如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那
樣有一套令人滿意的邏輯框架來容納它所研究的現(xiàn)象。
圖1.3
以上述事實(shí)為前提，我們目前已有的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)參考書或輔助讀本，可列出幾種。
圖1.3：《行為經(jīng)濟(jì)學(xué)新進(jìn)展》(人民大學(xué)出版社有中譯本)，由凱莫羅(Coiin
Camerer)和另外兩位重要的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家(羅文斯坦[George Loewenstein]和
拉賓[Mattew Rabin])主編。我要介紹的不是這本書而是這三位主編。凱莫羅是加
州理工(Cai Tech)的教授，也是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家公認(rèn)的領(lǐng)袖人物——獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的概率比較高，他的研究興趣包括實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和腦科學(xué)(認(rèn)知心理學(xué))，他
的專著《行為博弈論》(Behavioral Game Theory)，中譯本也是人民大學(xué)出版
社出版的。凱莫羅是1980年代芝加哥大學(xué)培養(yǎng)的博士，專業(yè)方向是“行為決策理
論”，1990年代中期在加州理工任教至今。拉賓是加州大學(xué)伯克利校區(qū)的講座教
授，1993年他是伯克利的經(jīng)濟(jì)學(xué)助教，在《美國經(jīng)濟(jì)評論》(American Economic
Review)發(fā)表了一篇論文，研究博弈雙方公平感對博弈行為的影響。2001年他因行
為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而獲得克拉克獎(jiǎng)(John Bates Ciarh Medai)，這一獎(jiǎng)項(xiàng)當(dāng)時(shí)還是
每兩年頒發(fā)一次，而且只是40歲以下的經(jīng)濟(jì)學(xué)家才有獲獎(jiǎng)資格，所以，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)
家認(rèn)為獲得克拉克獎(jiǎng)要比獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)更難。為此，凱莫羅和另一位行為經(jīng)
濟(jì)學(xué)家薩勒(Richard Thaier，芝加哥大學(xué)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖)2003年在《經(jīng)濟(jì)展
望雜志》(Journal of Economic Perspectives)撰文介紹拉賓學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。(圖
1.4)JEP是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會三大刊物之一(另外兩份是AER和JEL，即Journal of
Economic Literature)，主要讀者是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生，故被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“科
普期刊”。在這篇文章的最后一部分，這兩位作者特別強(qiáng)調(diào)，拉賓多年來在“伯克
利人民共和國”(the PeoPie’s rePubiic ofBerheiey)任教，故不可能不關(guān)
注道德問題(與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題——“合作秩序在人類社會里的擴(kuò)展過
程”密不可分)。拉賓本科專業(yè)是數(shù)學(xué)(威斯康星大學(xué)麥迪遜校區(qū))，博士學(xué)位是
在MIT經(jīng)濟(jì)系完成的，然后就到伯克利任教至今。加州大學(xué)伯克利校區(qū)自1960年代
起就是美國學(xué)生運(yùn)動的大本營，校園里洋溢著對資本主義社會的批判態(tài)度。今年秋
季學(xué)期，拉賓在伯克利講授的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程(Economics 219A)，名稱是“心理學(xué)與
經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)”。三位主編的第二位，羅文斯坦，是卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)(Carnegie
Meiion University)的心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授。這所大學(xué)幾乎可說是行為經(jīng)濟(jì)
學(xué)的發(fā)源地，西蒙(Herbert Simon，1978年因決策過程的行為學(xué)研究獲得諾貝爾
經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，2001年去世)在那里建立的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)承前啟后，將1940年代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)融入卡內(nèi)基學(xué)院深厚的管理學(xué)和行為學(xué)傳統(tǒng)，培養(yǎng)了諸如盧卡斯
(Robert Lucas，理性預(yù)期學(xué)派領(lǐng)袖，并因此獲得1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))和威
廉姆森(Oiiver Wiiiiamson，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)袖之一，并因此獲得2009年的諾
貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))這樣的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，羅文斯坦比拉賓資
深，他在耶魯大學(xué)的博士論文題目是“預(yù)期與跨期選擇”。據(jù)拉賓介紹，他“無所
不知”。
圖1.4
另一本參考書，《當(dāng)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》(圖1.5，Handbook of Contemporary
Behavioral Economics：Foundations and Developments, Morris Aitman
ed.，M.E.SharPe，2006)，尚無中譯本可用，收錄了六十幾篇文章�？墒沁@些文
章，在這樣一個(gè)迅速發(fā)展和演變的領(lǐng)域里，不能成為“經(jīng)典”，所以很快就顯得過
時(shí)，不能作為我們課程的主要閱讀文獻(xiàn)。
我們將介紹的，是最新發(fā)表的論文，通常是今年或去年發(fā)表的。在北大校園里，你
們可以“Eisevier”服務(wù)器提供的近兩千種英文期刊，可以檢索自然科
學(xué)、社會科學(xué)和人文各領(lǐng)域最新發(fā)表和(為防止學(xué)術(shù)作弊和審稿疏忽而提前數(shù)月掛
在服務(wù)器上廣泛征求意見的)即將發(fā)表的論文。此外當(dāng)然還有提供“過刊”的服務(wù)
器“JSTOR”，可以檢索以往遠(yuǎn)至維多利亞時(shí)代發(fā)表過的經(jīng)典文獻(xiàn)。我知道，你們不
愿意讀這樣大量的文獻(xiàn)。有時(shí)連我自己也有些厭煩了，每天瀏覽幾千篇這樣的文章，從標(biāo)題和作者的姓名來判斷它們的重要性和學(xué)術(shù)相關(guān)性，下載之后還要閱讀。
每天堅(jiān)持這樣的工作，堅(jiān)持十年，我有些厭煩了。我的海量閱讀最近幾年給我一種
感覺，就是西方文獻(xiàn)發(fā)表有一個(gè)大約“三年”的周期，我指的是從峰值到下一個(gè)峰
值的時(shí)間長度。至少在社會科學(xué)領(lǐng)域里，每三年一次發(fā)表高峰。最近的一次是2009
年，上一次是2006年，更早的一次是2003年。至少在過去十年里，我觀察，出現(xiàn)了
這樣的周期。當(dāng)然，還可據(jù)此預(yù)期，下一次發(fā)表高峰期應(yīng)在2012年。你們錯(cuò)過了，所以，去年選修“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的同學(xué)們比你們更幸運(yùn)，因?yàn)槲覟樗麄儨?zhǔn)備的文獻(xiàn)
幾乎都來自那一次發(fā)表高峰期。我記得去年我們的關(guān)鍵詞是“社會仿真”和“諾瓦
克”(Martin A.Nowah，哈佛教授，生物學(xué)與演化社會仿真學(xué)派的領(lǐng)袖人物)。而
2006年那次發(fā)表高峰的關(guān)鍵詞是“腦科學(xué)”和“費(fèi)爾”(Ernst Fehr，蘇黎世學(xué)派
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和神經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)袖人物，被認(rèn)為有等于或高于凱莫羅的諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)概
率)。如果還有同學(xué)聽過我2003年的課程“制度分析基礎(chǔ)”，那么他們應(yīng)記得那一
年我們的關(guān)鍵詞是“桑塔費(fèi)學(xué)派”及其“合作的演化”研究。圖1.5
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，顧名思義就是關(guān)于“行為”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，當(dāng)然，如西蒙曾嘲笑的那
樣，哪里有不研究行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)呢？最初，大約在1920年代至1940年代，西方的學(xué)
術(shù)版圖里面有“行為科學(xué)”，另一方面還有“經(jīng)濟(jì)學(xué)”。稍后的學(xué)術(shù)演化中，這兩
方面的研究時(shí)有重合，例如“生育行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“犯罪行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)”。故而
大約在1980年代，正式地有了“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”。沿著它的傳統(tǒng)溯源，我們知道休
謨，尤其是他的摯友亞當(dāng)·斯密，被認(rèn)為是最初的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。休謨和斯密代表了
18世紀(jì)蘇格蘭啟蒙時(shí)期道德哲學(xué)的“情感學(xué)派”，自然，在這一傳統(tǒng)里包含著心理
學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)的融匯傾向。當(dāng)代的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，被狹義地定義為“經(jīng)濟(jì)
學(xué)”加“心理學(xué)”。什么是“行為”？你們當(dāng)中有許多物理學(xué)院的學(xué)生，請問，物理世界里有“行
為”嗎？按照我們?nèi)粘ＵZ言的約定，既然是物理的世界，就只有運(yùn)動而不會有行
為。我們說“物體運(yùn)動”或“質(zhì)點(diǎn)的幾何運(yùn)動”，而不說“質(zhì)點(diǎn)的行為”。那么，行為是不是化學(xué)的事情呢？你們會看見很復(fù)雜的化學(xué)反應(yīng)，生命很可能就產(chǎn)生于這
樣的化學(xué)過程。這是一個(gè)尚未達(dá)成一致意見的主題。我們常說“生命”是可以
有“行為”的。也就是說，行為是生命的表征。從原核生物(Procaryote)到微生
物及至人類，只要有生命，就可以有行為。那么，我們怎樣定義“生命”呢？這個(gè)
問題，以后我們將有專門的討論和解說。
現(xiàn)在我們可以將“行為”現(xiàn)象加以分類，例如，我們將行為劃分為“個(gè)體行
為”與“群體行為”，并從個(gè)體與群體這兩個(gè)角度來把握和理解各種行為。個(gè)體性
和群體性，這也是我們這門課將要采取的視角。我們力求兼具這兩種視角，這樣我
們才可以獲得一個(gè)完整的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理解框架。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問題意識是個(gè)體主義
的，也叫做“方法論個(gè)人主義”，他們優(yōu)先研究個(gè)體行為，然后才考慮集結(jié)一群個(gè)
體行為去試圖解釋群體行為。這樣的問題意識使經(jīng)濟(jì)學(xué)家與其他社會科學(xué)家清楚地
區(qū)分開來，并因此而長期飽受其他社會科學(xué)家的批評。請注意，我們這學(xué)期的行為
經(jīng)濟(jì)學(xué)，是兼顧著個(gè)體與群體這兩方面的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)，或多或少，我們希望通過這
樣的方法來避免經(jīng)濟(jì)學(xué)的過于狹隘性，同時(shí)也避免社會學(xué)的過于寬泛性。圖1.6
以上的闡述，我概括為圖1.6的第一行字：“行為：個(gè)體、群體”。第二行的三個(gè)關(guān)
鍵詞是“價(jià)值、判斷”和由它們導(dǎo)致的“選擇”。但是有從第三行字發(fā)出來的兩個(gè)
關(guān)系鏈接：“心理”和“約束”，前者意味著影響價(jià)值和判斷的心理因素，后者意
味著對選擇行為的約束條件。在心理因素與約束條件這一層次，我們可以界定或理
解經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本”概念(寫在“心理”與“約束”之間的括號內(nèi))。
第二行文字表明，行為的研究者——行為學(xué)已經(jīng)有超過80年的歷史，它進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)
也已近30年了——有一個(gè)共同的假設(shè)，就是，行為的主體，只要它有生命，它的行
為便預(yù)設(shè)了一套價(jià)值和價(jià)值判斷的評價(jià)系統(tǒng)。在這一體系的指引下，有“選擇”行
為。我問你們一個(gè)雖然不如剛才那個(gè)問題(即“什么是行為”)重要但具有第二級
重要性的問題，丁建峰是我們這門課的老助教，剛才他同意我可以給學(xué)生“印象
分”。就是說，在你回答問題時(shí)，我看著你的臉，雖然我不認(rèn)識你但我對你印象很
好，你就可以得分�，F(xiàn)在，請你們描述或給出定義：什么是判斷？哲學(xué)系的同學(xué)不
要舉手，請社會學(xué)系或讀過經(jīng)濟(jì)學(xué)的同學(xué)舉手�！抑荒艿却环昼�，沒有人舉
手。那么，請你們告訴我：什么是“選擇”？這個(gè)問題比“什么是判斷”容易。
你可以回答嗎？我好像認(rèn)識你。(全場哄笑)不過我并不知道他的名字，我在我
的“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班”見過他的面孔(他是馬列學(xué)院的研究生孫騰)，現(xiàn)在他
也來聽這里的課？請你回答吧。……好的，你請坐吧，你的回答相當(dāng)深?yuàn)W，用到“格
子”，你認(rèn)為“選擇”就是，將備選的事物，依照基于過往經(jīng)驗(yàn)形成的某種既存標(biāo)
準(zhǔn)，分別裝進(jìn)由于過往經(jīng)驗(yàn)而事先存在的一套格子里的這樣一種過程。我確實(shí)有一
篇發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》的論文，定義和討論了知識“格”的表達(dá)方式。不過，我現(xiàn)
在的問題是關(guān)于選擇而不是關(guān)于判斷。我看見前排另一位同學(xué)舉手了，我們請他(數(shù)學(xué)系剛剛畢業(yè)的研究生許彬彬)回答�！悻F(xiàn)在的回答讓我立即想到德布魯?shù)?br/>
那本小冊子(Gerard Debreu，加州伯克利的“大學(xué)教授”——有資格在各院系開
課的教授，因一般均衡理論研究獲得1983年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1990年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)
會主席，2004年去世。那本小冊子是他1959年的博士論文《價(jià)值理論：經(jīng)濟(jì)均衡的
公理化分析》)：可選方案相當(dāng)于各種可能手段的集合，選出來的結(jié)果相當(dāng)于各種
可能目標(biāo)的集合，在這兩個(gè)集合之間有一個(gè)映射，稱為“選擇”映射。這位同學(xué)顯
然不是經(jīng)濟(jì)系的，我可以聽出來。你們兩位的回答的結(jié)合，就是我們想要的回答
了。在一個(gè)可選方案的集合里，也就是你(許彬彬)說的手段的集合�！墒悄阍�
樣定義“手段”呢？這很難回答，例如，布坎南(James Buchanan，因公共選擇理
論獲得1986年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))1994年寫過一篇論文“Choosing What to
Choose”，并因此引發(fā)了許多猜測，人們認(rèn)為有兩個(gè)布坎南——早期的是自由市場
個(gè)人主義者，晚期的是倫理約束下的個(gè)人主義者。布坎南問了一個(gè)小問題：為什么
我們不都成為小偷？例如，在超市里，我們?yōu)槭裁促I礦泉水而不是偷一瓶礦泉水？
其次，在定義了可選方案的集合之后，我們有一個(gè)目標(biāo)或希望滿足的全部欲望的集
合。這個(gè)集合的嚴(yán)格定義，也很困難，現(xiàn)在不能討論。在定義了這兩個(gè)集合之后，我們有一個(gè)選擇算子，它在手段的集合里確定了一個(gè)子集，在這一子集上，目標(biāo)集
的某些目標(biāo)可以更好地實(shí)現(xiàn)。不過需要強(qiáng)調(diào)的是，這樣的映射，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教
科書里，必須是“最優(yōu)的”，并且是“全局最優(yōu)”而不是“局部最優(yōu)”。根據(jù)什么
樣的標(biāo)準(zhǔn)是最優(yōu)的呢？根據(jù)價(jià)值，也就是第一行文字解釋了的。但價(jià)值是怎樣來的
呢？這是“演化論”需要回答的問題。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里，為選擇行為提供
了優(yōu)化準(zhǔn)則的價(jià)值，是行為主體長期演化的結(jié)果。例如，就口味而言，我們多數(shù)人
更喜歡吃甜的而不喜歡吃苦的。為什么呢？因?yàn)槲覀兊幕驈奈覀冞�是猴子的時(shí)代
開始演化了數(shù)百萬年，形成了我們今天的口味。如果不涉及公共選擇，口味也可正
式地稱為“偏好”。貝克爾(Gary Becher，經(jīng)濟(jì)學(xué)芝加哥學(xué)派的領(lǐng)袖人物，因成功拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)理性選擇原理于廣泛領(lǐng)域，而獲得1992年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))和他的
一名助手拉約(Luis Rayo，1998年墨西哥理工經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士和碩士畢業(yè)并留學(xué)美
國，2002年獲斯坦福大學(xué)博士學(xué)位。2002—2006年，芝加哥大學(xué)助理教授。2006
年至今，芝加哥大學(xué)教授)2007年在《政治經(jīng)濟(jì)雜志》(Journal of Political
Economy，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的機(jī)關(guān)刊物)發(fā)表了一篇論文(“Evoiutionary
Efficiency and HaPPiness”)，旨在解釋人類演化過程如何使我們的偏好達(dá)到
均衡從而穩(wěn)定地表現(xiàn)出今天可觀測到的一些重要性質(zhì)(生物學(xué)家稱為“性狀”)。
哈耶克(Friedrich August Hayeh)論證，我們的偏好來源于三重歷史：(1)種
群演化的歷史，(2)社會與文化的歷史，(3)個(gè)人史。
那么，什么是“判斷”？我的回答，判斷就是兩難情境內(nèi)的選擇。如布爾丹的驢子
那樣，我在兩堆等距離稻草之間的選擇，很難，因?yàn)榈染嚯x，所以我不知道應(yīng)當(dāng)先
吃哪一堆稻草，于是我可能餓死。判斷是兩難選擇，因?yàn)橛兄辽賰煞N相反且同等強(qiáng)
有力的原則將我夾在中間，我必須抉擇，否則就毀滅。這就是判斷不同于選擇的本
質(zhì)之處。判斷意味著創(chuàng)造，因?yàn)槿绻麤]有創(chuàng)造，選擇通常不會是“兩難的”。當(dāng)你
知道如何選擇的時(shí)候，你的選擇通常不是創(chuàng)新行為，它只是遵循以前發(fā)生過的案例
而已。當(dāng)你不知道怎樣選擇時(shí)，你有了創(chuàng)造的機(jī)會。
如圖1.6所示，行為必須涉及的因素是“選擇”，雖然不是任何選擇行為都可觀測。
注意，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)家顯得與眾不同的另一方法論因素是經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證原則。我們經(jīng)濟(jì)學(xué)
家在研究任何問題時(shí)務(wù)求有可觀測的數(shù)據(jù)，從而有統(tǒng)計(jì)關(guān)系和由統(tǒng)計(jì)關(guān)系推測(并
用數(shù)學(xué)方法)建構(gòu)因果鏈條的可能性。否則，經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋就不再是科學(xué)的，而變成
一種文學(xué)解釋了。文學(xué)的特征是：因刻畫了不可重復(fù)的人類經(jīng)驗(yàn)而無法接受任何科
學(xué)方法的檢驗(yàn)。包含在“判斷”這個(gè)概念里面的，是創(chuàng)新和企業(yè)家精神。如果你想清楚了這個(gè)概
念，你一定會看到這一要素。企業(yè)家的職能，不是管理而是判斷，是在不知道如何
選擇的情境內(nèi)作出決斷。
現(xiàn)在討論圖1.6的第三行文字，我請你們回答：什么是“約束”？這可以說是具有第
三等級重要性的一個(gè)問題，印象分是3分。因?yàn)榉椒ㄕ摰谝恢匾�；其次是為什么“�?br/>
斷”這一概念意味著創(chuàng)造；然后才是約束，也就是五常教授所說的，經(jīng)濟(jì)學(xué)千招萬
式最終化為一招一式，其中的那“一式”，就是“約束條件”，“最優(yōu)選擇”是
那“一招”，合起來就是“約束下的最優(yōu)選擇”�！俏煌瑢W(xué)，請你回答。很好，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)回答。換句話說，當(dāng)你選擇什么是可以選擇的時(shí)候，你是在約束你自
己，限制自己不要去偷礦泉水。布坎南1994年那篇文章，其實(shí)引入了一項(xiàng)成本，他
稱為“道德成本”，就是當(dāng)你違背了道德自律時(shí)你感受到的幸福感下降的程度。這
是一種心理成本，為了補(bǔ)償幸福感的下降，你限制自己不去偷礦泉水。當(dāng)然，如果
你們懂得經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，你們就不難想像，當(dāng)幸福感和道德感在邊際上相等時(shí)，你對
自己的約束達(dá)到均衡。可是，我們可以批評布坎南，因?yàn)榈赖赂须y道可以有邊際變
化嗎？例如，我們在出賣靈魂時(shí)，難道可能只出賣到某一個(gè)邊際量就停止，而且剩
下的靈魂仍保持是靈魂嗎？信仰難道可以連續(xù)地被放棄，而且余下的仍可稱為信仰
嗎？顯然，根據(jù)常識，我們不能同意布坎南的這一思路。這是我對布坎南的批評，以后我們還要回到這一主題上來。
現(xiàn)在可以解釋第三行文字中間的那個(gè)概念了，就是“成本”。我每學(xué)期都要講解
它，我常說，如果你修本科生的經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么你只要懂得一個(gè)概念就足夠畢業(yè)了，那就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的“成本”概念。如果你是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生，那么你還需要懂得另一個(gè)
概念，就是“租”，你也就可以畢業(yè)了。不討論“租”概念，請你們回答：什么是
成本？……這位女生說，成本是必須放棄的那些。請補(bǔ)充，為了什么必須放棄什么？另一個(gè)機(jī)會？你有眉目了，因?yàn)樗呀?jīng)補(bǔ)充了一些。你放棄的是，剩下的集合里面
的可選方案的什么？英文表達(dá)最簡單，當(dāng)然，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)是國學(xué)的一部分，那
么“成本”概念用英文表達(dá)就一定是最復(fù)雜的�，F(xiàn)在因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)是西學(xué)傳統(tǒng)的一部
分，于是“成本”概念的英文表達(dá)幾乎無法翻譯成中文�！埬俏煌瑢W(xué)繼續(xù)補(bǔ)充
吧，你是哪個(gè)系的？英語系，可以了，你不錯(cuò)。不過，你和這位女生都要回答：你
們放棄的是什么樣的價(jià)值？英文定義特別簡單：Cost is the highest
aiternative vaiue，請你們背誦這個(gè)英文定義。它怎么翻譯呢？是在可選方案集
合里被你的選擇放棄了的那些方案當(dāng)中可能為你帶來最高價(jià)值的那些方案的價(jià)值？
這是很糟糕的翻譯，但很清楚�！@位同學(xué)的補(bǔ)充很重要，貝克爾在諾貝爾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)
儀式的演說里指出過，追求最大幸福，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)一切行為的目標(biāo)函數(shù)。不
過，他強(qiáng)調(diào)，這里的最大幸福，是行為主體想像中的最大幸福(未必是真實(shí)的)，英文應(yīng)是“Perceived maximization”(是基于真實(shí)感覺的“想像”，而不應(yīng)簡
單譯做“統(tǒng)覺”)。為什么不是貝克爾當(dāng)初使用的“imagined maximization”？
因?yàn)楹笳哂泻紒y想的意思，太不真實(shí)。例如，你可以在夢境里最大化你的幸福
感，但醒后就幻滅了。這樣，在上述三項(xiàng)要素界定的基礎(chǔ)上，我們就定義了經(jīng)濟(jì)學(xué)
的“成本”概念。
再回去討論布坎南引入的“道德成本”。什么是道德的成本？首先，為了界定道德
成本，我們必須界定包含道德行為的可選方案集合，以及包含道德行為的目標(biāo)函數(shù)
最大化問題。如前述，諸如信仰、靈魂和道德這樣的事情，通常具有“全有或全
無”性質(zhì)，也就是說，要么你是道德的，要么你是不道德的。是否存在諸如59%道德
和41%不道德這樣的狀態(tài)呢？很可疑。關(guān)于比道德要求更高的信仰，早如克爾凱郭爾
在《或此或彼》中指出的，你要么有信仰，要么無信仰。這兩種狀態(tài)之間是一道難
以逾越的深淵。要獲得信仰嗎？你必須有縱身一躍的勇氣。這里不存在“邊際”量，因此漸變是不可能的。
跨學(xué)科教育是問題導(dǎo)向的，你必須勇敢地提問，你必須敢于“思考”經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不
是僅僅“接受”經(jīng)濟(jì)學(xué)。
現(xiàn)在請看圖1.7，這里第一個(gè)關(guān)鍵詞是“價(jià)值”，它被劃分為兩方面：群體的價(jià)值觀
和個(gè)體的價(jià)值觀。這是以后我們需要反復(fù)進(jìn)入的一個(gè)議題。
價(jià)值的定義是什么？我們在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史課程介紹過，按照小密爾(John Stuart
Miii，1806—1873)的理解，價(jià)值就是“imPortance feit”(被感受到的重要
性)。在這樣的解釋下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的偏好可表達(dá)成所有“被感受到的重要
性”的一個(gè)排序。這樣我們應(yīng)思考一個(gè)更重要的問題——“什么是重要性”？這導(dǎo)
致我在2004年以后每學(xué)期新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班上引用的懷特海的見解(參閱Aifred
North Whitehead，1938，Modes of Thought, MacMiiian)，我稱之為“懷特
海三段論”——在任何理解之前先有表達(dá)，在任何表達(dá)之前先有關(guān)于重要性的感
受。這里，按照懷特海的表達(dá)，我們關(guān)于重要性的感受總是面向?qū)嵤碌摹＝鹪懒叵?br/>
生治西方邏輯學(xué)，但他對漢語有令人驚訝的把握，用他的語言說，重要性是一
種“真正感”——“真”(不假)而且“正”(不邪)。
圖1.7繼續(xù)引用前述哈耶克“三重演化”的見解，在漫長的演化過程中，我們或任何動物
腦內(nèi)的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)形成了一些專為外界刺激信號分類的“格子”。反復(fù)遇到對我們
的生存具有重要性的刺激信號，就誘致相應(yīng)類型的格子的形成。在這一基礎(chǔ)上還可
形成格子之間的關(guān)系，進(jìn)而有更復(fù)雜的關(guān)系。一層一層地從較低級的腦區(qū)涌現(xiàn)到較
高級的腦區(qū)，最終映射到“自我意識”腦區(qū)，被我們意識到。這就是外部世界的各
種重要性在我們腦內(nèi)的表達(dá)過程。哈耶克在年輕時(shí)，大約是我們高中學(xué)生的年齡
吧，就猜測到腦內(nèi)有這樣的表達(dá)過程，只不過他后來始終沒有時(shí)間返回到這一重要
工作上，以致晚年他曾在致友人的信件里感慨，說他畢生惟一重要的學(xué)術(shù)作品就是
這本《感覺的秩序》(The Sensory Order，尚無中譯本，不過，同學(xué)們可以參考
閱讀我專為這本書撰寫的文章“哈耶克《感覺的秩序》導(dǎo)讀”)，他指出他的這一
心理學(xué)思路在西方學(xué)術(shù)界后繼乏人。我們在以后的課程里將會反復(fù)討論哈耶克的這
一思路，將它視為社會演化理論的核心思路。
圖1.7的另一關(guān)鍵詞是“判斷”。前面說過，判斷必須是兩難的抉擇。我們之所以有
判斷的沖動，是因?yàn)橐非髢r(jià)值。故而有從“價(jià)值”到“判斷”的關(guān)系箭頭。但判
斷的基礎(chǔ)，或影響判斷的重要因素，是“認(rèn)知”——這里出現(xiàn)的第三個(gè)關(guān)鍵詞。在
2004年以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，我已引入認(rèn)知科學(xué)。在那些年里，我在課程里必須介
紹的一個(gè)模型，就是海納模型，它也是這個(gè)學(xué)期我們必須講解的第一個(gè)模型(兩個(gè)
版本，圖1.8)：
圖1.8凡重要的內(nèi)容都需反復(fù)講解，或至少要出現(xiàn)兩次。海納模型重要，所以今天我先講
解一次，是最初的講解，以后還要再次講解。海納模型的核心結(jié)論是有些令人驚訝
的：越是理性能力完備的行為主體，它的最優(yōu)選擇行為就越是不可預(yù)期。設(shè)想有人
對股票市場走勢的洞察如上帝那樣，全知全能，那么他的最優(yōu)選擇在我們這些智能
較低的人的觀察中，必是如“白噪聲”那樣的完全隨機(jī)行為。在智能的另一極端，是所謂“零智能”假設(shè)。我們假設(shè)一些動物，智能遠(yuǎn)比例如螞蟻更弱，那么這些動
物的行為，在對它們而言“變幻莫測”的環(huán)境里，只好是循規(guī)蹈矩的，于是在我們
這些智能較高的觀察者看來，這些動物的行為具有很高的可預(yù)期性。
海納模型的結(jié)論符合我們的直覺。經(jīng)濟(jì)學(xué)家很注意理論命題是否與直覺或常識保持
了一致，這是我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，我們對那些令人驚訝從而是標(biāo)新立異的命
題保持著極高的警惕性，因?yàn)樗鼈儭胺粗庇X”或“反常識”，于是可能有新的知
識，但更可能有錯(cuò)誤(理論推演錯(cuò)誤或模型結(jié)構(gòu)錯(cuò)誤)，這是我們在長期經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)
練中形成的一種警覺。海納模型，雖然方法標(biāo)新立異，但它的結(jié)論符合直覺，所以
我們接受它。海納這篇文章的標(biāo)題很宏大，“可預(yù)期行為的起源”。不過，在得到
上述結(jié)論之后，海納開始廣泛運(yùn)用他的結(jié)論。他試圖用這一模型解釋極其廣泛的現(xiàn)
象，從科學(xué)范式和技術(shù)進(jìn)步路徑依賴，到經(jīng)濟(jì)行為與文化傳統(tǒng)。這就引起廣泛的反
感，因?yàn)閷W(xué)術(shù)界很忌諱“ciaim too much”(直譯“宣布得太多”，在日常英語里
是“張狂”的意思)這樣的行為。你必須保守一些，低調(diào)一些，否則就會引發(fā)警
覺，橫挑鼻子豎挑眼，直到你承認(rèn)有一些錯(cuò)誤甚至有致命錯(cuò)誤為止。海納這篇文章
是1983年發(fā)表在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上的，由于他聲稱他的模型有如此廣泛的應(yīng)用從
而引發(fā)了許多批評。到了1985年，他修改了原來的表達(dá)，在同一份刊物上再次闡述
他的模型。我給你們閱讀的就是這一篇，海納模型的第二版，索引為“Heiner
1985”，雖然我在索引時(shí)寫的是“Heiner 1983”。繼續(xù)解釋圖1.7，“認(rèn)知”依賴于“能力”——這是第四個(gè)關(guān)鍵詞。這樣，關(guān)
于“判斷”，真正重要的只有這樣兩大要素：其一是“價(jià)值”，上面已經(jīng)討論過
了。其二是“認(rèn)知”——由認(rèn)知能力決定，就是說：你的認(rèn)知能力讓你能知道多少
信息，并且你能處理多少信息？這樣一個(gè)認(rèn)知能力的問題，它導(dǎo)致了“海納模
型”及其結(jié)論。
往年的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，講到這里，我們就一定要探討什么是“理性”。如果如經(jīng)
濟(jì)學(xué)家通常假設(shè)的那樣，行為主體具有“完備理性”，那么當(dāng)然就不會有海納模型
及其結(jié)論�？墒沁@樣完備的理性，接近或具有上帝那樣的全知全能的人類行為，在
現(xiàn)實(shí)里面根本沒有。所以其他學(xué)科的學(xué)者長期以來就批評我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家，說我們?nèi)?br/>
此愚昧，多少年了，學(xué)術(shù)的基本假設(shè)就沒有進(jìn)步。其實(shí)呢，我們認(rèn)為完備理性假設(shè)
很好用，容易有數(shù)學(xué)表達(dá)，也容易實(shí)證檢驗(yàn)。如果我們假設(shè)不完備的理性，那就很
難應(yīng)用優(yōu)化過程的數(shù)學(xué)理論，從模型推演出來的命題也不容易檢驗(yàn)。那么，誰最早
建立基于有限理性假設(shè)的模型呢？是西蒙教授，他借助于計(jì)算機(jī)尋優(yōu)算法的觀念來
描述決策行為(Herbert Simon，1955，“A Behaviorai Modei of Rationai
Choice”，Cowies Foundation PaPer 98，Quarterly Journal of
Economics, voi.LXIX)。以往在這門課程里，我們總是按照論文發(fā)表的時(shí)序，先
介紹西蒙模型，索引是“Simon 1955”，再介紹海納模型，索引是“Heiner
1985”。今年我們不按照時(shí)間順序，而是按照學(xué)術(shù)思想的邏輯順序，先介紹海納模
型，再介紹西蒙模型及其尋優(yōu)算法。西蒙得到諾貝爾獎(jiǎng)可說是偶然，因?yàn)樗皇菍W(xué)
院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是心理學(xué)家、人工智能科學(xué)家、管理學(xué)家、計(jì)算機(jī)科學(xué)家，但他
不是學(xué)院派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
從“能力”到“認(rèn)知”，雖然只是一個(gè)關(guān)系箭頭，卻包含了例如勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主
要努力。勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力表明，我們很難測定認(rèn)知能力，它究竟在多大程度上由先天稟賦決定？也就是在多大程度上由后天教養(yǎng)決定？這就是所謂“nature
vs.nurture”(自然對教養(yǎng))的爭論。所以，在測度和解釋從“能力”到“認(rèn)
知”的關(guān)系時(shí)，雖然我們這門課程并不深究，但在其他經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，尤其在勞動
經(jīng)濟(jì)學(xué)課程里，這一關(guān)系占據(jù)著重要位置。
現(xiàn)在我們休息十分鐘，然后繼續(xù)講解第三張幻燈片(圖1.9)。
在從“認(rèn)知”到“選擇”這一議題的研究中，我們積累了最多的爭議較少的研究報(bào)
告。除了上節(jié)課結(jié)尾時(shí)介紹的勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于認(rèn)知能力的研究報(bào)告之外，我們還
應(yīng)當(dāng)介紹一些關(guān)于決策者依據(jù)的“信息”的見解。亞當(dāng)·斯密最早發(fā)表這方面的見
解，就是所謂“充分知情且公正無偏的旁觀者”(fuiiy informed and
imPartiai sPectator)，這一假設(shè)在他的《道德情操論》(The Theory of
Moral Sentiments)里占據(jù)的核心位置。也就是說，正確的決策，要求決策者掌握
足夠的信息。當(dāng)然，“信息”這一概念的定義，比較麻煩�？梢越柚戕r(nóng)(Ciaude
Shannon，1948，“A Mathematicai Theory of Communication”，Bell
System Technical Journal)信息論的定義。但是如果使用香農(nóng)的信息定義，你
知道信息含量最大(包含了最高程度的不確定性)的知識表達(dá)或陳述，其實(shí)就
是“無知”。例如“現(xiàn)在下雨并且現(xiàn)在不下雨”這樣的陳述句，包含了最多的可能
性，也就是最大信息含量，卻不能有任何“知識確定性”，這也就是無知。所以，信息論定義的信息，不太能夠平移到社會科學(xué)領(lǐng)域里來，至少不好用。圖1.9
哈耶克有一個(gè)信息定義，上節(jié)課這位同學(xué)(孫騰)的回答已經(jīng)涉及了，就是生物在
長期經(jīng)驗(yàn)中感受到外界刺激信號并形成一套專用于分類的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)
(ciassification system)。例如一只猴子看到一棵香蕉樹，它的神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)分
類系統(tǒng)，視覺信號從(腦袋后部的)枕葉映射到更高級的層次，表達(dá)為“可吃”這
樣的信號，再進(jìn)一步涌現(xiàn)到更高級的腦區(qū)，表達(dá)為例如“美食”這樣的信號。另一
方面，猴子還必須從包括(腦袋的上部)頂葉在內(nèi)的其他腦區(qū)接收到例如“可能被
獲取”這樣的預(yù)期行為后果的信號�；谶@樣的充分信息，它就有了沖動爬到那棵
樹上去取香蕉。根據(jù)哈耶克的“三重演化”見解，這只猴子可以從它母親那里知道
這棵樹上的香蕉是不是可吃，是否會吃完就死。當(dāng)然它也可以自己體驗(yàn)這棵樹上的
香蕉是否可吃，如果它吃了而沒有死的話，這樣也可習(xí)得知識，也就是形成神經(jīng)元
網(wǎng)絡(luò)的分類系統(tǒng)。以上的敘述表明：知識或分類系統(tǒng)可以儲存在個(gè)體腦內(nèi)，也可以
儲存在群體里面。而群體常常以社會網(wǎng)絡(luò)的方式存在，這就是圖1.9左半部分的含
義。
信息的來源，有個(gè)體的也有群體的。我們將介紹一篇今年7月份發(fā)表的論文，關(guān)
于“社會的創(chuàng)造性”(creativity ofA society)這樣一個(gè)主題(Siddhartha
Bhattacharyya and Steiian Ohisson，2010，“Sociai Creativity as aFunction ofAgent Cognition and Networh ProPerties：A ComPuter
Modei”，Social Networks)。這篇論文表明，一個(gè)社會的創(chuàng)造性，一方面取決
于這個(gè)社會里每一個(gè)體的認(rèn)知能力，另一方面取決于這個(gè)社會的結(jié)構(gòu)。社會結(jié)構(gòu)可
以用拓?fù)鋵W(xué)的語言描述：社會是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)有自己的“中心”，有“科層”，還有一些以后你們會熟悉的網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)家使用的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的術(shù)語。
網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)的文獻(xiàn)將是這學(xué)期的閱讀重點(diǎn)。今年既然不是發(fā)表高峰，我們將要介
紹發(fā)表高峰期之外的那些文獻(xiàn)。它們的特征是什么呢？讓我提前告訴你們：今年文
獻(xiàn)的突出特征是關(guān)于“社會網(wǎng)絡(luò)”(sociai networhs)。這一主題，最初在社會
學(xué)系里面講授了大半個(gè)世紀(jì)，也叫做“sociai exchange”(交換社會學(xué))，與社
會學(xué)的“符號互動”理論密切相關(guān)。大約有80年的歷史，然后，大約在2009年秋
季，在MIT的經(jīng)濟(jì)系，2005年得到克拉克獎(jiǎng)的那位土耳其人，阿西莫格魯(Daron
Acemogiu)，我常說，如果按照“代群”來頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，那么他很可能是
他那一代人的第一位得獎(jiǎng)?wù)摺Ｋ闹R結(jié)構(gòu)最完整而且研究領(lǐng)域最廣泛，從勞動經(jīng)
濟(jì)學(xué)到增長理論，再到心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及社會網(wǎng)絡(luò)。去年秋季，他開始講
授“社會網(wǎng)絡(luò)科學(xué)”這門課程。為什么今年是這一領(lǐng)域發(fā)表高峰呢？如果你去
Eisevier檢索“sociai networh”，你至少可以找到上萬篇論文。然后你在網(wǎng)頁
的左側(cè)“限制”搜索結(jié)果為“2010年”和“2011年”兩年發(fā)表的期刊文章(不要書
評之類的)，也應(yīng)當(dāng)有150篇左右與“社會網(wǎng)絡(luò)”相關(guān)的論文，這是相當(dāng)驚人的。社
會網(wǎng)絡(luò)的方法，好處是將個(gè)體行為嵌入于群體之內(nèi)，這當(dāng)然違反了經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常采
取的方法。這樣的社會科學(xué)，可以叫做“網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)”。這是最重要的方法論視
角，也是我們這學(xué)期講授的主要內(nèi)容。當(dāng)個(gè)體和個(gè)體之間相互作用的時(shí)候，群體結(jié)
構(gòu)是什么樣的，以及這一結(jié)構(gòu)反過來如何影響個(gè)體行為，這是我們要反復(fù)進(jìn)入的第
二個(gè)議題。第一個(gè)需要反復(fù)進(jìn)入的是方法論議題，剛才我們在解釋圖2時(shí)討論過。在自然與社會的各學(xué)科當(dāng)中，生物學(xué)家最熟悉這第二個(gè)議題。
繼續(xù)討論圖1.9，一個(gè)群體，不是完全沒有結(jié)構(gòu)就可存儲信息或知識的。不同的社會
結(jié)構(gòu)，費(fèi)孝通早已論證過(參閱費(fèi)孝通、吳晗，1948，《皇權(quán)與紳權(quán)》，上海：上
海觀察社)，一個(gè)社會有什么樣的結(jié)構(gòu)，決定了它可能積累什么樣的知識。中國兩
千多年來的社會結(jié)構(gòu)決定了它不可能積累下西方社會所積累的那些知識。因?yàn)�，許
多知識——?jiǎng)傞_始是以信息的形式存在的——在特定社會結(jié)構(gòu)里，可能不允許被傳
授，例如，大家都知道西學(xué)剛剛傳入中國時(shí)和洋務(wù)運(yùn)動開始時(shí)的那些故事。請你們
記住費(fèi)老提出的這一重要命題：你有什么樣的社會結(jié)構(gòu)，你就有什么樣的知識。
這樣，在圖1.9左側(cè)嵌入一個(gè)關(guān)于信息來源依賴于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的命題。然后，假設(shè)
了左側(cè)表示的信息來源之后，我們還需要討論信息的另一來源，就是認(rèn)知的“外部
環(huán)境”及其不確定性，表示在圖1.9的右下角。
諸如買房子這樣的決策，對你們來說有些太大，不合適。不過對你們的父母而言，是合適的例子。我常被親友問到房子的問題，因?yàn)樗麄冋f我是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其還是
北京大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于是請我回答，他們現(xiàn)在究竟是買房好呢還是賣房好。今年
快要結(jié)束了，所以這其實(shí)是一個(gè)關(guān)于明年房價(jià)走勢的問題。如果明年房價(jià)跌，我現(xiàn)
在就要賣出。如果明年房價(jià)漲，我現(xiàn)在就要買。這樣，你們看，出現(xiàn)了不確定性。
決策的外部環(huán)境，充滿不確定性。剛才我們介紹了海納模型，我們知道，如果外部
環(huán)境極端變動不定，那么你買房或賣房的決策就應(yīng)“墨守成規(guī)”。當(dāng)然，這些陳規(guī)
都是被以往經(jīng)驗(yàn)證明或多或少有利于生存的。因?yàn)�，如果一�?xiàng)陳規(guī)特別有害于生
存，根據(jù)我們將要介紹的演化學(xué)說，就會發(fā)生一個(gè)問題：特別有害于生存的陳規(guī)，怎么可能長期存在呢？難道遵守它的那些生物不是早應(yīng)當(dāng)消亡了嗎？所以，凡今天
被我們觀察到的陳規(guī)，通常是或多或少有利于生存的，只不過，哈耶克指出，有許多陳規(guī)是我們有限的理性無法賦予理性解釋的。
我年輕時(shí)就知道一位投資天才，他是華爾街公認(rèn)的天才，中文譯名是林奇(Peter
Lynch)。他是神童，他就業(yè)于富達(dá)投資基金(Fideiity Investments)，這緣起
于他為當(dāng)時(shí)富達(dá)的總裁做高爾夫球童時(shí)表現(xiàn)出特異的投資直覺。在富達(dá)基金工作若
干年后，1977年，林奇接管陷入危機(jī)的麥哲倫基金時(shí)，這家基金只有1800萬美元資
產(chǎn)。但1990年林奇離開這家基金時(shí)，它的資產(chǎn)總值驚人地增長到了140億美元。他
怎么管理這家基金呢？在十年時(shí)間里，他堅(jiān)持每天走訪三家企業(yè)，只要見到辦公室
里種著樹，他轉(zhuǎn)身就離開。因?yàn)�，辦公室里種樹，是奢侈的。林奇認(rèn)為，如果企業(yè)
管理人用股東的錢買奢侈品，通常這家企業(yè)就不值得投資。林奇為美國的大眾，尤
其是家庭婦女，寫了許多投資學(xué)通俗著作。他有許多廣為傳播的投資名言，其中一
條，最好的投資策略就是“不變”。數(shù)據(jù)顯示，以不變應(yīng)萬變是最好的策略。我們
都知道的一則笑話，如果你打算在股市里賺錢，你最好今天買了股票明天就進(jìn)監(jiān)獄
或進(jìn)廟里當(dāng)和尚，十年以后你出來了，你有很高的概率會成為百萬富翁。不是這樣
嗎？如果你覺得自己特聰明，今天買了明天賣，整天倒騰那些股票，在股市里進(jìn)進(jìn)
出出，你們知道，這樣的策略一定會，或有極高概率會虧損。不是嗎？在最近這次
上證股指從6000點(diǎn)以上跌至1500點(diǎn)時(shí)，多數(shù)散戶的虧損率是70%，而多數(shù)基金的虧
損率是30%。為什么呢？因?yàn)榛鸾?jīng)理的行為有很強(qiáng)的規(guī)則性(即“不變”)，在很
廣泛的監(jiān)管之下，如果基金經(jīng)理今天買明天賣，很快就會有證監(jiān)會人員來檢查是否
違規(guī)。除了很強(qiáng)大的監(jiān)管之外，通常接受過金融學(xué)專業(yè)訓(xùn)練的基金經(jīng)理，都懂得遵
守林奇講給家庭婦女的那些陳規(guī)。這樣，基金虧損率遠(yuǎn)小于散戶虧損率。
所以，當(dāng)外部環(huán)境高度不確定時(shí)，你最好是減少動作。關(guān)于信息我們能說的兩件事
情，一個(gè)在圖1.9左上角，一個(gè)在圖1.9右下角。就是這些。下面是圖1.10，為了解
釋海納模型的一些深層含義。圖1.10
決策環(huán)境，什么是“環(huán)境”？這是一個(gè)很難定義的概念，所以我們將環(huán)境限制為決
策環(huán)境——決策行為所處的環(huán)境。決策與決策環(huán)境，當(dāng)做一對概念，就容易把握
了。
隨著決策環(huán)境的不確定性從小到大，我們觀察到的行為模式是怎樣的呢？根據(jù)海納
模型，個(gè)體行為表現(xiàn)出來的理性程度就應(yīng)當(dāng)是由高向低變動。當(dāng)不確定性極低時(shí)，我們觀察到個(gè)體理性。這里，請注意，我在括號內(nèi)寫了“理性”，因?yàn)槲覀冞@門課
程至今沒有定義過“理性”，所以這個(gè)概念不能被視為是清晰的。你們在其他經(jīng)濟(jì)
系課程里學(xué)過理性的定義——成本概念已包含了這一定義，the highest
aiternative vaiue。這就意味著，此時(shí)個(gè)體行為可以是理性的也可以不是理性
的。你只要在我們的教室里，就一定不要使用經(jīng)濟(jì)學(xué)理性概念，先擱置它，否則你
沒有理由坐在我們的教室里，如果你相信你已經(jīng)懂得了理性，你聽我們的課沒有意
義了。我們首先要放棄的就是完備理性假設(shè)，當(dāng)決策環(huán)境高度地不確定時(shí)，理性失
去了清晰定義，此時(shí)我們首先要承認(rèn)我們并不懂得理性。
為區(qū)分于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的很強(qiáng)的“理性”(rationaiity)，我們
用“reason”(王國維譯作“理由”，比“理性”寬泛許多)表示更弱的理性程
度。英語里我們說一個(gè)人是不可理喻的，“he’s unreasonabie”，或者，在法律用語里，“beyond reasonabie doubt”(毋庸置疑)，再懷疑下去就超出正常理
性的范圍了。這些日常語用表明，理由比理性更弱。趙紫陽內(nèi)閣時(shí)期，弗里德曼
(Miiton Friedman，1912—2006)幾次到中國來提供咨詢。那時(shí)我們的公共政策
是發(fā)展“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。他對張五常說：你們的政策不理性，邏輯不通
嘛，“計(jì)劃”怎么能與“商品”聯(lián)合使用呢？這一口號違背了理性的基本要求。理
性最弱的也是最基本的要求就是不能自相矛盾(consistency)，例如，你說：現(xiàn)
在外面出太陽，同時(shí)現(xiàn)在外面不出太陽。這句話就不滿足理性的最弱要求，我們說
它“不自洽”(inconsistent)。弗里德曼說：你們不理性�？墒俏覀冎溃T如
布坎南這樣的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家也知道，中國的事情其實(shí)挺合理的(布坎南說：It’s a
Puzzie but it worhs)，只是不容易用西方的理性來解釋，所以“令人迷惑”。
布坎南說中國的事情令人迷惑但管用，這就是一種“理由”，它比理性弱，由于太
弱，可能顯得不理性。
如果環(huán)境不確定性繼續(xù)增加，那么就要有行為靈活性的大幅下降。這時(shí)出現(xiàn)了行為
規(guī)范，尤其是存儲在社會里的那些規(guī)范(群體規(guī)范)。許多社會規(guī)范，個(gè)體雖然很
難理解，但因?yàn)檫`反規(guī)范可能遭受社會制裁，也就不得不遵守，久而久之，群體生
存得越久遠(yuǎn)，對個(gè)體而言這些規(guī)范的“合理性”就變得越顯明。哈耶克傾向于將這
樣的理性稱為“演化理性”，與完全基于個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的“建構(gòu)理性”相對峙。
什么是“reason”呢？我們說孔子“從心所欲不逾矩”，這是一種合理性吧？一個(gè)
人待人接物從無差錯(cuò)，也是一種合理性吧？所以，相當(dāng)大程度上，理由是社會的，不是個(gè)體理性的，也叫做“社會影響”——貝克爾稱之為“社會對個(gè)體理性選擇的
重要影響”。這樣，從“理由”，逐漸地，我們見到了“規(guī)范”。更高的不確定
性，導(dǎo)致了“文化傳統(tǒng)”。我們每學(xué)期都會用大約六分之一的篇幅來講解心理學(xué)的
人格理論�！癙ersonaiities”，復(fù)數(shù)且小寫的人格，不是神學(xué)家論證的三位一體的單數(shù)且大寫的人格(劉小楓譯作“位格”)。例如，你是一個(gè)神經(jīng)緊張型的人，這意味著對你而言，合理的行為不能讓你的神經(jīng)太緊張。其實(shí)你在例如“大五人
格”測試中的神經(jīng)質(zhì)這一維度的得分超過普通人，所以你感覺神經(jīng)不太緊張的情
形，普通人就根本無感覺了。這也就是說，由哈耶克“三重演化”過程所導(dǎo)致的重
要性感受，可以積累在我們的個(gè)人性格里。并且在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，當(dāng)我們進(jìn)行個(gè)人之
間的比較時(shí)，就表現(xiàn)為人格差異和人格測試的不同得分。事實(shí)上，目前最流行的包
括中國人和西方人的“五維度”(也稱為“Five Factor modei”)人格測度，按
照各維度的第一個(gè)字母縮寫為“O(oPenness)C(conscientiousness)
E(extraversion)A(agreeabieness)N(neuroticism)”，其中至少三個(gè)維
度或要素——責(zé)任感、外傾性、宜人性——與社會生活和社會規(guī)范密切相關(guān)。
社會影響通過三種途徑施于個(gè)人：其一是模仿，尤其是對成功者的模仿。其二是教
化，學(xué)校的教育，家庭的教育，還有在職培訓(xùn)和自學(xué)等方式。其三是遺傳，許多行
為是遺傳決定的，你很難改變這些行為，例如你的人格。晚近發(fā)表的對大批受試者
的長時(shí)期跟蹤調(diào)查表明，一個(gè)人的性格，如果用人格五要素模型來測度，在25歲至
83歲這段時(shí)間里，他在各維度上的得分。很少發(fā)生改變。
所以，社會結(jié)構(gòu)里存儲了大量的決策知識，讓個(gè)體能夠應(yīng)付極不確定的決策環(huán)境。
根據(jù)海納模型，在最高不確定的決策環(huán)境里，我們只能依靠文化傳統(tǒng)。這是符合直
覺的，因?yàn)槲覀兊膫鹘y(tǒng)延續(xù)了數(shù)千年，在這樣漫長的時(shí)間里，難道不可能遭遇比目
前嚴(yán)重多少倍的危機(jī)嗎？當(dāng)然可能，例如民國初年，剛剛推翻了皇帝，不確定性遠(yuǎn)
比現(xiàn)在高得多呀，那時(shí)的人經(jīng)歷了多少重大事件乃至內(nèi)外戰(zhàn)爭，你說他們怎么可能
投資呀？就連身家性命能否保住都是不確定的。我們的社會，僅近代以來，經(jīng)歷了
那么多年劇烈動蕩，才逐漸趨于平穩(wěn)，導(dǎo)致了這一次改革開放的浪潮。我們的傳
統(tǒng)，五千年以來經(jīng)歷的劇烈動蕩想必更甚于近代的，例如王國維認(rèn)為，殷商到西周的變化，是中國歷史上發(fā)生的最大變化。不論如何，我們的傳統(tǒng)能延續(xù)到今天，這
就意味著它“管用”(it worhs)，雖然可能令人迷惑。哈耶克說，我們，是我們
傳統(tǒng)的選擇，而不是我們選擇了我們的傳統(tǒng)。傳統(tǒng)越久遠(yuǎn)，它的合理性就越不能根
據(jù)一時(shí)一事是否合理來評價(jià)。我們適應(yīng)了自己的傳統(tǒng)，在這一意義上我們是被傳統(tǒng)
選擇的，并因此而更可能生存下去。這一見解，在我們介紹社會網(wǎng)絡(luò)的演化仿真工
作時(shí)，還要反復(fù)遇到。
下面列出文化的各種定義。你們可以跳過去，也可以瀏覽一下。文化的定義多達(dá)幾
百種，這里只給出11種：(1)一個(gè)民族的生活方式的總和(這也是梁漱溟在《中國
文化要義》中采用的“文化”定義)；(2)個(gè)人從群體那里得到的社會遺產(chǎn)(這與
我們剛才關(guān)于社會影響的解釋密切相關(guān))；(3)一種思維、情感和信仰的方式；
(4)一種思維、情感和信仰的方式(與這一定義相關(guān)的是情感的人格學(xué)維度)；
(5)就人類學(xué)家而言，是一種關(guān)于一群人的實(shí)際行為方式的理論(群體規(guī)范與此相
關(guān))；(6)一個(gè)匯集了學(xué)識的寶庫(社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)里存儲的知識)；(7)一組
對反復(fù)出現(xiàn)的問題的標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)知取向；(8)習(xí)得的行為；……(11)一種歷史的積
淀物；最后，或許是出于絕望，他轉(zhuǎn)而求助于比喻手法，把文化直接比做一幅地
圖�！�
以后我們有機(jī)會再來討論“文化”的定義。那么，在“文化傳統(tǒng)”這一概念里，什
么是“傳統(tǒng)”呢？下面的引文選自希爾斯(Edward Schiis，1910—1995，長期擔(dān)
任芝加哥大學(xué)“社會思想委員會”的社會學(xué)導(dǎo)師)的《論傳統(tǒng)》(Tradition)及
其序言：“傳統(tǒng)一詞的拉丁文為traditum，意即從過去延傳到現(xiàn)在的事物……延傳
三代以上的、被人類賦予價(jià)值和意義的事物都可以看做是傳統(tǒng)�！梢钥闯�，這種
意義上的傳統(tǒng)概念與文化人類學(xué)家所使用的‘大文化’概念是一致的……不過‘傳
統(tǒng)’一詞還有一種更特殊的內(nèi)涵，即指一條世代相傳的事物之變體鏈，也就是說，圍繞一個(gè)或幾個(gè)被接受和延傳的主題而形成的不同變體的一條時(shí)間鏈。這樣，一種
宗教信仰、一種哲學(xué)思想、一種藝術(shù)風(fēng)格、一種社會制度，在其代代相傳的過程中
既發(fā)生了種種變異，又保持了某些共同的主題……傳統(tǒng)是一個(gè)社會的文化遺產(chǎn)，是人
類過去所創(chuàng)造的種種制度、信仰、價(jià)值觀念和行為方式等構(gòu)成的表意象征；它使代
與代之間、一個(gè)歷史階段與另一個(gè)歷史階段之間保持了某種連續(xù)性和同一性，構(gòu)成
了一個(gè)社會創(chuàng)造與再創(chuàng)造自己的文化密碼，并且給人類生存帶來了秩序和意
義�！弊⒁猓査勾颂幙坍嫷膫鹘y(tǒng)，也就是我們這門課程將要使用的演化著的傳
統(tǒng)的概念。
圖1.11
上面的這張幻燈片(圖1.11)介紹了韋伯的“克里斯瑪”學(xué)說。因?yàn)�，學(xué)術(shù)界公
認(rèn)，希爾斯的重要貢獻(xiàn)是論證了“傳統(tǒng)”具有某種克里斯瑪性質(zhì)。例如我們中國
人，不論在海外生活多少年，仍對中國文化傳統(tǒng)有極親切的感情，難以割舍，最終
回歸自己的傳統(tǒng)。這就是希爾斯說的傳統(tǒng)的克里斯瑪魅力。希爾斯是很重要的社會
思想家，在社會思想委員會畢業(yè)的華人當(dāng)中，林毓生教授曾是他的學(xué)生，甘陽曾是
他的學(xué)生，李猛也曾是他的學(xué)生。圖1.12
文化傳統(tǒng)的演變，可納入這樣一個(gè)理解框架，圖1.12。這是我在多年教學(xué)中常常使
用的一張示意圖，它有三個(gè)維度。請注意，這一理解框架可以容納幾乎任何社會科
學(xué)概念或任何社會現(xiàn)象，其用無窮。
首先是“物質(zhì)生活”的維度，人類社會從游獵到農(nóng)耕到工業(yè)社會和后工業(yè)社會的技
術(shù)進(jìn)步，都可置于這一維度上。其次，隨著社會結(jié)構(gòu)的演變，例如，從皇權(quán)的社會
演變?yōu)槊裰骰颥F(xiàn)代的社會，人們的情感也發(fā)生改變，這就是“社會情感”的維度。
在人類情感當(dāng)中，幾乎沒有不是社會的情感�？赡苡欣�，就是“宗教感”。在今
天，學(xué)術(shù)界達(dá)成共識：信仰是純粹的私人事件。如果你不同意這一看法，那么你應(yīng)
選修一門宗教學(xué)的課程。除了信仰之外，其他幾乎可以列舉出來的情感，都是社會
情感。第三個(gè)維度是“精神生活”，這里可以發(fā)生導(dǎo)致社會變遷的重要力量。例如
在歐洲社會變遷過程中，如韋伯論證的那樣，宗教和信仰的改變，有決定性的意
義。圖1.13是我在新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究班使用過的一張示意圖，專為描述文化的表達(dá)
過程，可供參考。圖1.13
你們從圖1.13文化表達(dá)過程可以看到社會網(wǎng)絡(luò)和文化資本對文化表達(dá)幾乎處處存在
的重要影響，這就引導(dǎo)我們到行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)交叉的一個(gè)界面——所謂“社會
資本”問題。接著這一問題，我要介紹七篇論文，與網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)和社會資本的問
題密切相關(guān)。為什么要討論“社會資本”？因?yàn)檫@一議題最適合成為我們兼具個(gè)性
與群性的演化論方法的第一個(gè)應(yīng)用案例。如前述，個(gè)體嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，個(gè)體理
性與群體規(guī)范相互作用，許多這樣的個(gè)體的相互作用可以涌現(xiàn)一些或多或少具有我
們將要學(xué)習(xí)的三種穩(wěn)定性當(dāng)中某一種穩(wěn)定性的宏觀秩序。這是我心目中最科學(xué)的社
會科學(xué)研究方法，參見圖1.14。圖1.14
首先澄清“社會資本”概念。還有5分鐘才下課，我們有足夠時(shí)間討論這個(gè)問題。誰
能給出一個(gè)社會資本定義？我等你們討論，然后我會給出一個(gè)今年的定義，在今年
發(fā)表的論文基礎(chǔ)上重新界定社會資本這一概念。
什么是“資本”？我們知道，根據(jù)費(fèi)雪(Irving Fisher，1867—1947，畢生最重
要的著作是《利息理論》，他被當(dāng)代一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是美國歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)
學(xué)家，至少也被認(rèn)為是20世紀(jì)最偉大的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家和表達(dá)最清晰的經(jīng)濟(jì)學(xué)作者)
的理解，任何可以產(chǎn)生未來收益的事物，就稱為是一項(xiàng)資本(有時(shí)也稱為“資
產(chǎn)”)。這樣就有“費(fèi)雪公式”：一項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)格等于它未來各項(xiàng)收益折現(xiàn)值的總
和。費(fèi)雪公式的左邊定義了一項(xiàng)資本的價(jià)值，在完備市場假設(shè)下也是它的市場價(jià)
格。費(fèi)雪公式的右邊定義了構(gòu)成資本價(jià)值的各項(xiàng)收入的折現(xiàn)值——出現(xiàn)在這里的參
量有：(1)折現(xiàn)率，(2)各時(shí)期的凈收益，(3)殘值。如果一項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)值超過
了它的購置成本，就出現(xiàn)了利潤。
我們講過經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本概念，其次是“價(jià)格”——作為成本的特例，不要以為價(jià)格
與成本是兩個(gè)不同的概念，價(jià)格是市場揭示出來的成本(the highest
aiternative vaiue)。如果沒有市場呢？仍有成本，雖然未必有價(jià)格。在芝加哥
大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，只有“價(jià)格理論”這單獨(dú)一門課程是最重要的，其余的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程都是價(jià)格理論的應(yīng)用。那么，有市場或沒有市場……這里有一個(gè)重要的問題：“何為市
場？”
在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了許多爭論，最后，貝克爾的老師，芝加哥
學(xué)派公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史權(quán)威斯蒂格勒寫了兩篇結(jié)論性的論文(George
Stigier，1957，“Perfect ComPetition, Historicaiiy ContemPiated”，Journal ofPolitical Economy, voi.65，no.1，PP.1—17；with Robert
Sherwin，1985，“The Extent of the Marhet”，Journal of Law and
Economics, voi.28，no.3，PP.555—585)，算是說清楚了“市場”這個(gè)概念。
尤其是第二篇論文，以統(tǒng)計(jì)科學(xué)的方法給出了“市場”沿時(shí)間和空間的清晰定義，令人信服。
現(xiàn)在繼續(xù)討論“資本”概念。我說過，假如你讀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生，那么你需要懂得成
本之外的另一個(gè)核心概念，那就是“租”——資本是租的特例。租，引用張五常在
《經(jīng)濟(jì)解釋》(三卷本)里給出的一個(gè)定義，就是“一項(xiàng)要素的超過了必要報(bào)酬的
部分”。于是我們需要定義“必要報(bào)酬”，這導(dǎo)致馬歇爾給出的“準(zhǔn)租”(quasi-
rent，或Pseudo rent，“擬租”)解釋。
最新的社會資本的定義是這樣的，在這篇文章的摘要里寫著：社會資本就是一個(gè)社
會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)存在的全部有利于囚徒困境合作解的那些因素。如果你居然還不知道什么
是“囚徒困境”，那你只能去問助教。在我看來，你可能不夠資格選修這門課程。
在一個(gè)經(jīng)典的“2×2”(兩人和兩策略)的囚徒困境博弈里，如果沒有特定制度安
排，合作策略是難以發(fā)生的，因?yàn)榇藭r(shí)理性的個(gè)體將選擇停留在不合作的格子里
(2×2，故支付矩陣有四個(gè)格子)，預(yù)見到這一情形，雙方于是都停留在不合作的
格子里。如果將這一博弈格局運(yùn)用于一個(gè)社會或一個(gè)人群，那就意味著社會或人群的瓦解。
我講過，全部社會科學(xué)的基本問題，在過去的一個(gè)世紀(jì)里，是要解釋“社會何以可
能”。全部行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題，至今為止，是要解釋“合作何以可能”。社會
網(wǎng)絡(luò)的社會資本定義如圖1.14，是內(nèi)生演化的社會資本，注意，這里的社會資本存
量不再是給定的，它是內(nèi)生的，是演化的。如果合作的人群規(guī)模太小，那么它會完
全消失。如果合作規(guī)模超過了例如三分之一定律所要求的范圍，那么它會擴(kuò)張到全
部網(wǎng)絡(luò)。
這樣，我們就結(jié)束了今天的課程，明天再見。(全場掌聲)
第二部分
2010年9月12日下午1：00—3：00二教105……我們教室的電腦可能不認(rèn)識iPad這樣的新產(chǎn)品，需要教學(xué)設(shè)備室的工人來調(diào)
整，可能十分鐘左右，這段時(shí)間，讓我們復(fù)習(xí)昨天講的內(nèi)容或解釋“囚徒困境”博
弈。不知道囚徒困境博弈的同學(xué)，請舉手�！蔷褪钦f，沒有誰不知道囚徒困境博
弈了？好的，那么，請舉手回答：什么是“囚徒困境”？
沒有人舉手？我來講解吧。所謂囚徒困境，顧名思義，源于警察與小偷的故事。不
過我更喜歡用的故事，是兩位印第安人在一條狹長河谷里捉兔子，這時(shí)他們面臨囚
徒困境。兔子可以沿河谷向兩端跑，所以必須兩端各有一名印第安人把守。這樣，兩人向中間推進(jìn)，可使兔子無路可逃。問題是，如果其中一個(gè)人先捉到兔子，那么
他可以拒絕與另一個(gè)人瓜分這只兔子，這是不合作的策略。他也可以與對方平分這
只兔子，這是合作的策略。囚徒困境發(fā)生的前提是：(1)如果我和你同時(shí)采取合作策略，那么我們各自的福利就都會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更好；并且(2)如
果我合作而你不合作，那么我的福利會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更差并且你的
福利會比我們同時(shí)采取合作策略時(shí)更好。對稱地，如果你合作而我不合作，那么你
的福利會比我們同時(shí)采取不合作策略時(shí)更差并且我的福利會比我們同時(shí)采取合作策
略時(shí)更好。
囚徒困境博弈，可以有許多不同版本。最弱的版本是“滾雪球博弈”：你和你的鄰
居早晨起來發(fā)現(xiàn)都被昨晚的大雪困在家中，如果你和你的鄰居合力鏟雪，可以比你
或你的鄰居單獨(dú)鏟雪更早走出困境。當(dāng)然，你或你的鄰居愿意單獨(dú)出來鏟雪，哪怕
知道對方是“搭便車的人”，因?yàn)�，單�?dú)鏟雪總比餓死在家里好得多。這一博弈更
常被稱為“鷹—鴿”博弈，雙方勢均力敵，與其兩敗俱傷不如其中一方敗走。介
于“滾雪球”和“囚徒困境”之間的，是“公共品”博弈：你和你的鄰居商量修一
條路，自愿出資。雙方知道對方可能“免費(fèi)搭車”，但最優(yōu)的選擇仍是修路，哪怕
是獨(dú)自出資。不過，有時(shí)候公共品很貴，必須有足夠多的人分?jǐn)偹某杀荆駝t公
共品就不能存在。這時(shí)，公共品博弈就成為多人(不必是兩人)的囚徒困境博弈。
囚徒困境意味著社會科學(xué)基本問題，就是，對于一群理性人而言，社會何以可能存
在并延續(xù)了這許多年呢？
昨天講完課后，我想到一項(xiàng)惱人的任務(wù)，我每年講這門課的時(shí)候都要提醒自己有這
項(xiàng)任務(wù)，可是昨天我卻忘記提醒自己增加一個(gè)“第0頁”幻燈片(第1頁幻燈片是這
門課的標(biāo)題，圖1.1；第2頁幻燈片是昨天討論的基于多因多果假設(shè)的社會科學(xué)方法
論，圖1.2)，在第0頁幻燈片上應(yīng)寫著我的這項(xiàng)任務(wù)：與你們頭腦里的“應(yīng)試教
育”流毒斗爭。每年我都遇到這樣的問題：應(yīng)試教育的流毒，就是你走進(jìn)任何一間
教室，你的目的就是掙學(xué)分，別的任何事情你都不關(guān)心。換句話說，應(yīng)試教育的行
為就是“學(xué)費(fèi)約束下的學(xué)分最大化”。掙學(xué)分，你最關(guān)心的是教師怎么考試以及考試內(nèi)容。首先就是教科書，必須有幾種指定教科書，最好還有指定章節(jié)，這樣你最
節(jié)省時(shí)間，可能都不必到教室來了。我們醫(yī)學(xué)院的學(xué)生背書的功夫最強(qiáng)，他們讀書
不是一本一本的，而是以重量論。幾位同學(xué)聊天，可以這樣問：今天你讀了三公斤
書嗎，還是五公斤書？可笑？是真的。我認(rèn)識醫(yī)學(xué)院的同學(xué)，很優(yōu)秀，頭腦很好，尤其是背書的功夫，令人驚訝。其中一位曾對我說：老師，你們經(jīng)濟(jì)中心的課程對
我來說很輕松的。我問為什么，他說因?yàn)獒t(yī)學(xué)院學(xué)生背書能力最強(qiáng)，考試前只要花
一些時(shí)間背書，就都通過了。
我們說，這門課程是問題導(dǎo)向的。其次，它是一門社會科學(xué)課程。社會科學(xué)的基本
問題是：社會為何可能？這是西美爾在一百年前提出來的(Georg Simmei，1858
—1918，與韋伯和舍勒并列為德國三位最重要的社會理論家，他發(fā)表于1903年的文
章“大都會與心智生活”對當(dāng)時(shí)剛剛崛起的芝加哥大學(xué)社會學(xué)派影響深遠(yuǎn)，他發(fā)表
于1900年的著作《貨幣哲學(xué)》則持續(xù)影響著當(dāng)代社會思想，他的文章“How
IsSociety Possibie？”1910年和1911年發(fā)表于American Journal of
Sociology, voi.16，PP.372—391)。
行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題是：合作何以可能？因?yàn)榍敉嚼Ь称毡榇嬖�，理性的選擇原
本應(yīng)是不合作�？墒�，現(xiàn)實(shí)世界里，合作是普遍的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋說，如果是多次
重復(fù)博弈，那么理性選擇可以有囚徒困境的合作策略，只要折現(xiàn)率充分接近1，這在
家庭關(guān)系中，或血緣接近的群體里，是一種正確的解釋�？墒牵覀冇^察到的許多
合作行為，是在囚徒困境的單次博弈里發(fā)生的。“非典”時(shí)期的志愿者群體，羅丹
(Auguste Rodin，1840—1917，法國最著名的雕塑家，倡導(dǎo)英雄行為，著有《藝
術(shù)論》，最重要的雕塑是《思想者》)雕塑中的“加萊義民”(圖1.15)，四川地
震中的英雄行為……總之，危難之中常有與我們毫不相關(guān)的陌生人舍身搭救我們。為
什么？這樣的行為怎么可能長期延續(xù)？這類現(xiàn)象，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)不能有令人滿意的解釋，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)可以有令人滿意的解釋，并因此成為這一學(xué)科
的基本問題了。我們談?wù)撌袌鼋?jīng)濟(jì)，就必須談?wù)搯未吻敉嚼Ь巢┺牡暮献鲉栴}。新
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論很蒼白，因?yàn)樗挥懻撌袌鼋?jīng)濟(jì)的道德基礎(chǔ)。沒有道德基礎(chǔ)的市
場經(jīng)濟(jì)，是不健康的市場經(jīng)濟(jì)。
這就是我要補(bǔ)充完成的任務(wù)，昨天講課時(shí)，我忘記了這項(xiàng)任務(wù)，回家之后很后悔，決心今天補(bǔ)足。我們的課程是問題導(dǎo)向的，我們關(guān)注的根本問題是“中國問
題”——即轉(zhuǎn)型期中國社會的根本問題。在經(jīng)濟(jì)生活中，它表現(xiàn)為市場經(jīng)濟(jì)的道德
基礎(chǔ)問題；在政治生活或文化生活中，它表現(xiàn)為其他類型的問題。
現(xiàn)在我們繼續(xù)講昨天的主題，我們應(yīng)當(dāng)講解的第一篇文章，發(fā)表于2003年的
JEBO(Journal of Economic Behavior and Organization)，即《經(jīng)濟(jì)行為
與組織雜志》。它曾經(jīng)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的期刊，可是因?yàn)橹贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)在過去十
幾年內(nèi)已經(jīng)不再發(fā)展了，所以今天，這份刊物轉(zhuǎn)型為行為經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的期刊。類
似地，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的GEB(Games and Economic Behavior)，即《博弈論與經(jīng)濟(jì)
行為》雜志也發(fā)表了許多行為經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。還有一些行為經(jīng)濟(jì)學(xué)文章是發(fā)表在《科
學(xué)》(Science)雜志和《自然》(Nature)雜志上的。此外，第三類型的行為經(jīng)
濟(jì)學(xué)文章發(fā)表在《理論生物學(xué)》(Journal of Theoretical Biology)雜志和諸
如《腦成像》(NeuroImage)雜志這樣的醫(yī)學(xué)期刊上。第四類型的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)論
文，通常是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)學(xué)和社會仿真研究的，發(fā)表在諸如《物理學(xué)A類》
(Physica A)和《社會網(wǎng)絡(luò)》(Social Networks)這樣的刊物上。你們在北大
校園里可以，只要在Eisevier服務(wù)器上，例如，輸入這篇文章的標(biāo)
題“sociai caPitai, inciusive networhs, and economic
Performance”，就可以了。圖1.15羅丹：《加萊義民》，青銅，208.5×239×190.5厘米，1884—1886年，現(xiàn)
存法國加萊市。
1884年，當(dāng)羅丹正埋頭于《地獄之門》的創(chuàng)作時(shí)，加萊市當(dāng)局邀請他制作一座忠魂
碑。義民赴難這一事件，源出于法國的歷史年鑒：14世紀(jì)百年戰(zhàn)爭時(shí)期，加萊市被
英軍圍困將近兩年，市民的生命危在旦夕。經(jīng)過雙方的談判，英王愛德華三世提出
殘酷的條件——加萊市必須選出六個(gè)高貴的市民任他們處死，并規(guī)定這六個(gè)人出城
時(shí)要光頭、赤足、鎖頸，把城門鑰匙拿在手里，才可保全城市。這是法國人民永難
忘懷的歷史悲劇。加萊市本要求羅丹制作義民中的一個(gè)，但羅丹了解到歷史后，答
應(yīng)只收一個(gè)雕像的報(bào)酬而塑造六個(gè)雕像。
《加萊義民》分為兩組，前邊三個(gè)一組，后邊三個(gè)一組，他們身材相似，站立在一
起。中間一個(gè)頭發(fā)稍長，眼睛向下凝視的，是最年長、最有聲望的歐斯達(dá)治，他邁
著沉著的步伐向前走去，不看四周，也不遲疑和恐懼，他那剛毅的神情，顯示了他內(nèi)心的強(qiáng)烈悲憤與犧牲的決心。由于他的堅(jiān)強(qiáng)，鼓動著其余的人。最右邊站立的一
個(gè)稍為年輕的人，皺起的雙眉和緊抿的嘴流露著悲憤，兩手緊握著城門鑰匙，他茫
然望著前方，似乎感到命運(yùn)的不公平，在心中無聲地抗議著。右邊第三個(gè)義民，死
亡使他恐怖，他用雙手遮住眼睛，似乎想驅(qū)散噩夢，但仍不能避開這個(gè)悲劇的命
運(yùn)。左邊第二個(gè)，內(nèi)心表現(xiàn)出無比的憤怒，那舉手向天的手勢，不是祈禱，而是對
上帝未能主持正義的譴責(zé)。他目光向下凝視，半開著的口似乎要說著什么。他身邊
的一個(gè)義民，年紀(jì)較輕，他似乎被迸發(fā)出的愛國熱情所沖動，但由于想到轉(zhuǎn)瞬間將
離開人世，不免引起生離死別的悲憤情感，他蹙起眉頭，攤開雙手，表示無可奈何
的神態(tài)。在他們身后的一個(gè)義民，兩手抱頭，陷入無比的痛苦之中。雖然后面的三
個(gè)義民沒有前面的那么堅(jiān)定勇敢，但他們?nèi)匀粸榱巳腥嗣褡鞒鲎晕覡奚�，這種壯
舉同樣值得尊敬。
群像富有戲劇性地被排列在一塊像地面一般的低臺座上。這六個(gè)義民的造型各自獨(dú)
立，然而其動勢又相互聯(lián)系著。組雕是一個(gè)整體，是一種充滿著可歌可泣的義舉形
象的整體。羅丹以徹底逼近真實(shí)和深入探索的精神、尖銳的心理刻畫和強(qiáng)烈的性格
表現(xiàn)，震撼著人民的心。這件作品的結(jié)構(gòu)，對紀(jì)念性形象的理解，以及對英雄人文
的闡述，都具有革新的意義，顯示了羅丹藝術(shù)的輝煌不凡。圖1.16
請看圖1.16，這篇文章的要點(diǎn)，我寫在第一行里：“社會資本存量可隨社會交往技
術(shù)而改變，可隨社會結(jié)構(gòu)而改變，也可隨精神生活而改變，影響經(jīng)濟(jì)績效。”
注意這一語詞“經(jīng)濟(jì)績效”，諾斯(Dougiass North，因新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)史研
究得到了1993年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng))1990年的著作《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》
(Institutions, Institutional Change and Economic Performance)就是
用了這一語詞“Performance”。剛回國的那些年，我和周其仁都講授新制度經(jīng)濟(jì)
學(xué)課程，他講本科生的，我講研究生的。后來我發(fā)現(xiàn)這門學(xué)科沒有新的進(jìn)展，它停
滯了，不應(yīng)繼續(xù)講授了。所以，我轉(zhuǎn)而講授行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)然，其仁的課程可以繼
續(xù)講授，因?yàn)樗v中國的情況，而中國的制度實(shí)踐的新事物層出不窮。而我是講授
理論的，理論多年不更新，我當(dāng)然就要轉(zhuǎn)型。
這篇文章標(biāo)題用了“economic Performance”，經(jīng)濟(jì)績效的根據(jù)是什么呢？作者
使用了一個(gè)新概念，就是“inciusive sociai networhs”，它必須
與“exciusive”相對而言，才是正確的，可譯為“包容式的社會網(wǎng)絡(luò)”，于是還有“排他式的社會網(wǎng)絡(luò)”。后者，我們在美國常青藤聯(lián)校這樣的老牌名校的故事里
知道有許多例子，例如，那里的大學(xué)生們有一些秘密組織，新成員加入時(shí)必須承受
酷刑或類似的考驗(yàn)。這樣的秘密組織通常是排他式的社會網(wǎng)絡(luò)。這篇文章論證的
是，包容性的社會資本產(chǎn)生了重要的經(jīng)濟(jì)績效，而這類社會資本在社會網(wǎng)絡(luò)里積累
的水平，就可解釋不同社會結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)績效方面的顯著差異。
最典型的“排他性社會網(wǎng)絡(luò)”，就是中國傳統(tǒng)的同姓家族，儒家的、倫理本位的家
庭組織。日本社會學(xué)家中根千枝早年研究日本和中國的家庭結(jié)構(gòu)，她認(rèn)為日本的家
庭組織是“包容式家庭”，而中國家庭是“排他式家庭”。在繼承財(cái)產(chǎn)方面，日本
人可以承認(rèn)養(yǎng)子或義子的繼承權(quán)，例如，株式會社的老一代領(lǐng)導(dǎo)人可以將產(chǎn)業(yè)完全
移交給基于企業(yè)家能力而選擇出來的外姓繼承者而不交給沒有出息的兒子。這樣的
故事，我在中國社會里就很少聽到。所以，我們中國的民營企業(yè)，只好是排他式家
族企業(yè)，遇到?jīng)]出息的兒子怎么辦？這些家族企業(yè)就只好衰落。因?yàn)槲覀冎两駸o法
產(chǎn)生職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場……說到這里我又要扯遠(yuǎn)了，什么是資本市場？它的實(shí)
質(zhì)是什么？大約1990年代中期，幾位重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了這一問題，得到一致的
見解：資本市場的實(shí)質(zhì)是職業(yè)經(jīng)理人爭奪公司控制權(quán)(corPorate controi)的競
爭過程。你們仔細(xì)想想這一問題吧，如果沒有職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場，那么在資
本市場里爭奪公司控制權(quán)的是什么樣的一群人呢？中國的故事意味著，這是一群投
機(jī)者，他們進(jìn)入資本市場的惟一動機(jī)是短期牟利。注意，職業(yè)經(jīng)理人的行為學(xué)特征
是：他們追求和維護(hù)自己的經(jīng)理人名聲及其市場價(jià)值。馮根生，是青春寶集團(tuán)的董
事長，有一次市場上傳聞他要退休，青春寶的股票跌了10%左右，我告訴老馮，這就
是他的市場價(jià)值，折合人民幣幾億元。有恒產(chǎn)者有恒心，職業(yè)經(jīng)理人是有恒心的資
本市場參與者，因?yàn)樗麄兊暮惝a(chǎn)是由資本市場價(jià)值來表達(dá)和維系的。所以，中國經(jīng)
濟(jì)的隱憂之一是缺失了職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場，從而資本市場主要成為短期投機(jī)的場所。
由于我們的家族是“排他式的”，浙江的家族企業(yè)家遇到?jīng)]有出息的子女(富二
代)，又找不到職業(yè)經(jīng)理人的競爭性市場從而難以甄別優(yōu)秀經(jīng)理人，當(dāng)然就只能衰
落了。這是我們的家族企業(yè)與日本的家族企業(yè)之間存在的一個(gè)重要差異，或許它可
以部分地解釋中日兩國民營經(jīng)濟(jì)的績效差異。浙江的民營經(jīng)濟(jì)，浙江企業(yè)家稱之
為“小狗”經(jīng)濟(jì)，一群家族企業(yè)之間的分工合作，共同生產(chǎn)一種商品。家族企業(yè)規(guī)
模雖小，但一大群“小狗”分工合作，規(guī)模就足夠大了。但是，我持悲觀態(tài)度，我
認(rèn)為上述的接班機(jī)制畢竟要發(fā)生負(fù)面的影響，現(xiàn)在或許看不出來，但百年之后呢？
我是很悲觀的。
不論如何，經(jīng)濟(jì)績效是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)大詞兒，包含了許多實(shí)證研究�，F(xiàn)在回到這篇
文章標(biāo)題的第一個(gè)關(guān)鍵詞，“社會資本”。昨天下課前，我問你們的那個(gè)問題——
什么是社會資本？并且我給出了一個(gè)定義，你們當(dāng)中有昨天在這里聽課的，應(yīng)能記
得吧？什么是社會資本呢？一句話，對給定的社會網(wǎng)絡(luò)而言，社會資本就是這一社
會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)有利于囚徒困境合作解出現(xiàn)的那些事情的總和。
你們現(xiàn)在知道了吧，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題是“合作為什么是可能的”。我們這樣
定義了社會資本，就是要解釋陌生人之間一次性囚徒困境的合作解為何可能出現(xiàn)。
但不是一切陌生人之間的合作都可能，因?yàn)橛行┥鐣Y本具有排他性。例如，北京
大學(xué)的文憑，可以在大陸找到工作。但你在臺灣找工作呢？我聽說臺灣也承認(rèn)北大
的文憑？(學(xué)生們提醒：是剛承認(rèn)的。)好的，那就說去年這時(shí)候你拿著北京大學(xué)
的畢業(yè)文憑到臺灣去找工作，能找到嗎？我們說，機(jī)會比你在大陸的少很多。這就
是社會網(wǎng)絡(luò)的排他性導(dǎo)致的，文憑是能力的信號——以后我們在解釋間接互惠性的
時(shí)候還要討論能力信號問題——但在大陸被廣泛認(rèn)為可信的能力信號，在臺灣社會網(wǎng)絡(luò)里尚未積累足夠的信譽(yù)，至少不如臺大畢業(yè)生的文憑更可信，于是你無法享用
臺灣那個(gè)社會網(wǎng)絡(luò)里積累的社會資本。香港也有一段時(shí)間如此，他們對“大陸
佬”有一種懷疑的眼光，認(rèn)為你們都被“洗過腦”，我們這些人去香港教書比較早
嘛，所以被懷疑地盯著看，覺得是被共產(chǎn)黨洗過腦子的人�，F(xiàn)在當(dāng)然了，香港人歡
迎大陸佬，因?yàn)樗麄儙チ私?jīng)濟(jì)好處，包括我們政府一系列支持香港經(jīng)濟(jì)的政策。
這些故事表明，陌生人之間的合作行為不會輕易發(fā)生，它需要什么呢？這里的關(guān)鍵
詞是“社會資本”——社會網(wǎng)絡(luò)里儲存著的有利于合作解出現(xiàn)的全部事情。這些事
情可以千差萬別，沒有一個(gè)統(tǒng)稱。例如，有一種人，特別喜歡幫助別人，口語稱
為“good Sam”(好山姆)，有一部電影描寫好山姆，他特純真，從來不相信有壞
人，被別人坑害了之后還是不相信有壞人所以還要繼續(xù)幫助陌生人。我們常說的那
種“好人”——不是政治上好，而是日常生活里說的“這人特好”的那個(gè)“好”。
這類人的行為就特別支持合作，因?yàn)樗牟呗允菃渭兒献�，不論你是否會背叛�?br/>
作。這很像耶穌基督，你打了我的左臉，我還要讓你打右臉，當(dāng)然，這是后期的基
督形象，不是早期的……這涉及基督教思想史，就不討論了。不論如何，我們的世界
上存在這樣的單純合作的人，他們構(gòu)成了社會資本的重要部分。
真正的普通人不是圣徒，他要與你合作之前，由于每個(gè)人都想避免最糟糕的情形發(fā)
生，所以他需要對你產(chǎn)生某種信任感。今天，“trust”這個(gè)問題，已成為主流經(jīng)濟(jì)
學(xué)家最關(guān)心的問題之一。例如，史密斯教授在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)演說里，這篇
演說發(fā)表的時(shí)候很長，大約70頁，里面有一個(gè)很長的附錄，其中主要的篇幅，就是
關(guān)于信任和可信任程度的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。
所以社會資本概念，如上定義的那樣，過于寬泛和龐雜，無所不包，一切事情，只
要有利于合作，就是社會資本。為了科學(xué)地研究社會資本，我們必須拆解這一概念，分別澄清它的諸種要素。例如，史密斯研究了“信任感”(trust)和“可信任
性”(trustfuiness)。這當(dāng)然是社會資本的一個(gè)要素，或者是一個(gè)核心要素。
然后，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了將近15年，從1980年代后期開始，在15個(gè)小型人類社會
里進(jìn)行田野研究，關(guān)于在真實(shí)人類社會里的合作，研究團(tuán)隊(duì)包括了來自各領(lǐng)域的學(xué)
者，人類學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家、社會學(xué)家、心理學(xué)家和數(shù)學(xué)家。大約2006
年，他們的這些研究報(bào)告發(fā)表在一部綜述著作里，作者是亨利希(JosePh
Henrich)，他在1990年代是UCLA(加州大學(xué)洛杉磯校區(qū))的人類學(xué)家博伊德
(Robert Boyd)的博士生。博伊德，我們中國的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)知道這個(gè)名
字，因?yàn)橹Z斯在《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》這本書里引述了博伊德關(guān)于合作演
化的研究工作。博伊德的長期合作者是理查森(Peter Richerson, UC Davis的環(huán)
境科學(xué)家)，他們在2005年合作發(fā)表了一部著作，標(biāo)題是“Not by Genes
Aione：How Cuiture Transformed Human Evoiution”(不僅僅是基因：文化
如何轉(zhuǎn)變?nèi)祟愌莼?�；蚺c文化的共生演化假說，這是哈佛生物學(xué)家威爾遜
(Edward O.Wiison)教授為了解釋“精神”的起源提出來的假說，在他的名作
《普羅米修斯之火》(Prometheus Fire)里面。那本書，是威爾遜教授在寫了最
暢銷科普著作《社會生物學(xué)——新的綜合》(Sociobiology：The New
Synthesis，1975)之后的另一本暢銷書。
亨利希當(dāng)時(shí)是博伊德指導(dǎo)的博士生，這段故事寫在凱莫羅2003年《行為博弈論》第
二章里，有一次他整理田野研究數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)囚徒困境的合作策略頻繁出現(xiàn)以致他認(rèn)
為是收集數(shù)據(jù)時(shí)犯了什么錯(cuò)誤。他于是去請教博伊德，兩人討論了這件事情，他們
認(rèn)為不是數(shù)據(jù)問題而是經(jīng)濟(jì)學(xué)博弈論假設(shè)出了問題。這樣，他們開始組織一次田野
研究，斷斷續(xù)續(xù)持續(xù)了十年之久，他們的這項(xiàng)長期研究，在幾乎15年里決定性地影
響了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化方向。2006年6月23日那一期《科學(xué)》雜志發(fā)表了他們的研究綜述(我們以后會介紹那篇文章)，這意味著他們的研究成為“顯學(xué)”。
在我們今天的社會里，信任感普遍缺失。如果一位學(xué)生拿著某著名學(xué)者的推薦信來
找我，首先我會懷疑這封信的來歷(因?yàn)樵旒偃菀?，其次我會懷疑這位學(xué)者的動
機(jī)(因?yàn)閷W(xué)術(shù)風(fēng)氣敗壞)和判斷力(因?yàn)閷W(xué)者普遍不努力問學(xué))�？傊�，今天的中
國社會，陌生人相互之間的猜忌程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了信任程度。網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)家會指
出，這是因?yàn)槲覀兊纳鐣Y(jié)構(gòu)不利于信任感的傳播。那么，一般而言什么樣的社會
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)最有利于信任的傳播呢？這當(dāng)然是一個(gè)值得研究的問題。例如，rumor(謠
言或傳聞)，在一個(gè)特定的社會網(wǎng)絡(luò)里的傳播，是有利于合作還是不利于合作？沒
有定論，需要研究。根據(jù)新聞學(xué)的一項(xiàng)原理，新聞自由是有利于減少謠言的。不
過，謠言也可能有助于合作。例如，官員受賄不利于經(jīng)濟(jì)合作，但賄賂和受賄可以
有千百種方式規(guī)避基于確鑿證據(jù)的法律懲罰，于是那些不依靠確鑿證據(jù)的謠言和傳
聞可能有助于人們辨識一名官員可信任的程度。在網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)研究中，這三個(gè)概
念很常見：rumor, gossiP(街談巷議)，rePutation(名聲)，你們聽懂這三個(gè)
英文單詞了嗎？街談巷議可以是謠傳也可以是真的。名聲，基于你的表現(xiàn)，別人會
評價(jià)你的表現(xiàn)。如果你在一家公司誠實(shí)工作并且績效卓著，你到另一家公司求職的
時(shí)候，例如到微軟公司求職，那里的人事總管可能聽說過你的名聲，很好，他會努
力爭取聘用你。如果你名聲很壞，從來不合作，那么你求職可能失敗，如果社會網(wǎng)
絡(luò)可以不太扭曲地傳播你的名聲的話。那位人事主管可能以懷疑的目光看著你，問
你怎么會離開上一家公司，甚至可能暗中調(diào)查你辭職的原因。謠言，有貶義，但它
含有真理性。無風(fēng)不起浪，就是這個(gè)意思。
上面介紹的是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的田野研究。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還有其他的數(shù)據(jù)來源，例
如“社會仿真”(Sociai Simuiation)。上述的田野研究影響了哈佛的一群網(wǎng)絡(luò)
社會科學(xué)家，諾瓦克(Martin Nowah)領(lǐng)導(dǎo)的小組，他們近年發(fā)表了一大批社會網(wǎng)絡(luò)仿真的研究報(bào)告，而且是在諸如《科學(xué)》、《自然》、《理論生物學(xué)》這樣的權(quán)
威期刊上發(fā)表的。他們的幾名博士生去年來過北大校園里講演，以后我們還要進(jìn)一
步學(xué)習(xí)他們的這些研究工作。我們北大的一名博士后研究生，伏鋒，就在諾瓦克小
組做博士后研究，他和諾瓦克最近在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇論文，成為北大校
網(wǎng)的頭條新聞。Sociai simuiation，主要是研究在什么樣的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)里，合
作的名聲可以得到傳播。第三類數(shù)據(jù)來源，是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)。唐方方老師專門從事這
方面的工作，他應(yīng)當(dāng)開設(shè)了這樣的課程吧�，F(xiàn)在還有這門課程嗎？如果沒有了，那
么你們可以跟丁建峰老師學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)。他是我的老助教，也是我的博士生。社
會網(wǎng)絡(luò)研究的另一位領(lǐng)袖人物，斯坦利教授(H.Eugene Staniey，與A.-
L.Barabasi共同確立了網(wǎng)絡(luò)的冪律原理)，是MIT的統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家，他的文章主要
發(fā)表在《物理學(xué)A類》(最近蘭州大學(xué)的幾位學(xué)者也在這份刊物上發(fā)表了一篇社會網(wǎng)
絡(luò)仿真的論文)，和《社會網(wǎng)絡(luò)》這樣的刊物上。斯坦利最著名的工作，是關(guān)于網(wǎng)
絡(luò)社會的“冪律”(Power iaw)的研究。這一學(xué)派的工作，被稱為“經(jīng)濟(jì)物理
學(xué)”(econoPhysics)。社會網(wǎng)絡(luò)的概念，1950年代已出現(xiàn)在社會學(xué)家的文章里，后來，格蘭諾維特(Marh Granovetter，斯坦福大學(xué)社會學(xué)教授，以“嵌入”概念
和“弱紐帶的強(qiáng)度”等論文影響了一整代社會學(xué)家的網(wǎng)絡(luò)社會學(xué)研究)在1970年代
發(fā)表的那些影響深遠(yuǎn)的論文，也是關(guān)于社會網(wǎng)絡(luò)的。統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家研究社會網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)榻Y(jié)晶體和化學(xué)反應(yīng)這類物理化學(xué)過程中，也有網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。他們的貢獻(xiàn)是大量使
用計(jì)算和仿真，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)對社會網(wǎng)絡(luò)加以分類，這樣就可能找到那些最
有利于合作的網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。
由于我們這門課沒有教科書，所以我要對本科生講解怎樣閱讀文獻(xiàn)。幾百篇文獻(xiàn)，怎樣閱讀呢？你們到Eisevier上查閱文獻(xiàn)，動輒就是數(shù)千篇，怎樣閱讀呢？總不能
每一篇都下載閱讀吧？我的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在講解一下：首先是“學(xué)者的境界”，不是混事兒的學(xué)者，是真正的學(xué)者，到了這一境界，只需要盯著每一篇論文的標(biāo)題和作者
姓名，就應(yīng)當(dāng)有能力判斷這篇文章是否值得下載。因?yàn)槟忝刻鞛g覽這些期刊，久而
久之，你從目錄就可判斷出相關(guān)領(lǐng)域的重要文章。
次一級的境界是研究生水平的，例如我們丁建峰同學(xué)達(dá)到了這一境界，你們是本科
生水平的讀者，需要更多的訓(xùn)練。這一境界的讀者，他們可以根據(jù)一篇文章的標(biāo)
題、作者、摘要，根據(jù)這三項(xiàng)信息準(zhǔn)確地判斷這篇文章是否值得下載。因?yàn)槟阍谘?br/>
究生階段已經(jīng)熟悉了相關(guān)領(lǐng)域的許多文獻(xiàn)，為順利答辯你的論文，你通常要背幾百
篇文獻(xiàn)，可是為了找到這幾百篇與你的論文相關(guān)的文獻(xiàn)，你可能要瀏覽數(shù)千篇文
獻(xiàn)。所以，我們稱之為“魔鬼訓(xùn)練”，博士論文撰寫文獻(xiàn)綜述的階段，是一個(gè)魔鬼
訓(xùn)練過程。但博士生的思考深度或許沒有達(dá)到學(xué)者境界，所以僅從一篇文章的標(biāo)題
和作者姓名，還不能判斷文章本身的重要性。這時(shí)候，你需要讀摘要。因?yàn)橛⑽恼?br/>
文的摘要有固定的格式，標(biāo)題當(dāng)然是最重要的，它必須反映這篇文章的核心貢獻(xiàn)。
其次就是摘要，它必須列出這篇文章的寫作動機(jī)和主要結(jié)論，以及達(dá)到這些結(jié)論所
采用的研究方法。編輯在考慮一篇稿件是否應(yīng)進(jìn)入匿名審稿程序時(shí)，首先要看文章
的摘要，是否寫了動機(jī)和結(jié)論。
學(xué)術(shù)讀者的最低境界，本科生水平也包括在內(nèi)，當(dāng)然，你們都可以有英語四級或六
級考試的水平，但閱讀學(xué)術(shù)文獻(xiàn)不僅僅依賴于英語水平，更主要的是依賴于你的學(xué)
養(yǎng)。我知道一些大學(xué)生，英語考試分?jǐn)?shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他同學(xué)，可是面對一篇學(xué)術(shù)論
文，每一個(gè)單詞都明白是什么意思，就是讀不懂那篇文章。這就是學(xué)養(yǎng)的不足，不
是英語能力的不足。學(xué)養(yǎng)不足的學(xué)生，可能根本不知道相關(guān)領(lǐng)域的任何事情，這樣
的學(xué)生，只讀一篇文章的摘要，不太可能猜對這篇文章的內(nèi)容。這時(shí)候，我的建
議：仔細(xì)閱讀全文。這類事情是沒有辦法偷懶的，天才不能省略勤奮，事實(shí)往往相
反，天才往往更加勤奮。本科生的閱讀方法：全文閱讀，然后，回去讀摘要，看看你對文章的理解是否與作者寫的摘要一致或吻合。如果你的理解不同于摘要，那
么，你應(yīng)檢查自己的閱讀是否準(zhǔn)確，因?yàn)檎俏恼伦髡咦约簩懙�，一定比你對這
篇文章的理解更準(zhǔn)確吧。這樣的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，可以讓你將來順利地撰寫博士論文的第
一部分，通常，博士論文第一部分是“文獻(xiàn)綜述”。
怎樣讀文獻(xiàn)，我講解完了。下面繼續(xù)討論合作問題。圖1.16這篇2003年JEBO論文的
新意在于，它論證，包容性的社會網(wǎng)絡(luò)，而不是排他性的社會網(wǎng)絡(luò)，更有利于合作
秩序的擴(kuò)展(通過社會資本的積累)，于是產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)績效。
統(tǒng)計(jì)物理學(xué)家的社會網(wǎng)絡(luò)研究有一些重要結(jié)論，根據(jù)這些結(jié)論，我們可以觀察社會
網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，并且找到一些最有利于合作的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。
最常見的社會網(wǎng)絡(luò)，如圖1.17，大致可以分為三類。第一類，在中國官僚政治體系
里最常見，它的結(jié)構(gòu)是完全的“科層”(hierarchy)，縱向的科層結(jié)構(gòu)，也稱
為“等級制度”。例如，新中國成立不久，就實(shí)行了干部的級別工資制度。我記得
至少28等級(根據(jù)楊奎松提供的資料)，后來改為18級，大約是科長或股長這一級
或更低一些，總之是很低的工資。實(shí)際領(lǐng)取的工資，黨的干部最高是3級，毛主席領(lǐng)
取這一級別的工資，每月500元。當(dāng)然，民主人士和科學(xué)家例外，嚴(yán)濟(jì)慈領(lǐng)取1級工
資�？茖又贫茸顕�(yán)密的是魏晉時(shí)期，九品中正制度，錢穆認(rèn)為當(dāng)時(shí)對“流品”的追
求達(dá)到極致從而社會幾乎難以為繼。圖1.17
第二類拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，運(yùn)籌學(xué)的圖論，我們稱為“全連接”(comPieteiy
connected)，這類網(wǎng)絡(luò)相當(dāng)于圖論里全連接的有向圖。每一個(gè)節(jié)點(diǎn)(node)到任
何另一個(gè)節(jié)點(diǎn)，都有紐帶(tie或edge)連接。注意，是直接的連接，所以稱
為“紐帶”。一般而言，從一個(gè)節(jié)點(diǎn)到任何另一個(gè)節(jié)點(diǎn)可以通過許多中間節(jié)點(diǎn)抵
達(dá)，稱為“Path”(路徑)而不稱為“紐帶”。全連接是紐帶連接，任何人與任何
人直接認(rèn)識。這種社會現(xiàn)在很少了，社會學(xué)家稱為“熟人社會”，例如一個(gè)村子
里，人們甚至知道每一只蒼蠅是從誰家飛出來的。張家的蒼蠅是綠頭的，李家的蒼
蠅是紅頭的，諸如此類。出了村子，我們就很難說誰認(rèn)識誰。
第三類拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，稱為“小世界”(smaii worid)網(wǎng)絡(luò)。因?yàn)槲覀冇袝r(shí)候遇到陌
生人，但聊著聊著發(fā)現(xiàn)有共同的朋友，于是感慨說“這真是一個(gè)小世界呀”——
it’s a smaii worid, right？幾十年前，一些社會學(xué)家為“小世界定理”的發(fā)
明權(quán)爭吵起來，現(xiàn)在讀他們那時(shí)的爭吵，簡直是一塌糊涂。不論如何，所謂“小世
界定理”是什么呢？根據(jù)我知道的版本，大致是說，世界上任何一個(gè)人到另外的任
何一個(gè)人之間，至多通過5個(gè)中間人就可達(dá)到。也就是說，你隨意想像吧，例如，你
希望認(rèn)識美國總統(tǒng)，那么，根據(jù)小世界定理，在你和奧巴馬之間，至多有5個(gè)紐帶
(中間人)，就一定能讓你和奧巴馬相識。
請你們對圖1.17作筆記，因?yàn)樽謹(jǐn)?shù)很少，所以很重要。最下面這行文字，是小世界
網(wǎng)絡(luò)的一些重要性質(zhì)。我寫著三個(gè)詞：“流行病學(xué)”、“合作”、“知識”。我們
北大的博士后研究生伏鋒，剛才提到這個(gè)名字，因?yàn)樗椭Z瓦克合作發(fā)表了一篇關(guān)
于流行病爆發(fā)的文章，基于“小世界”的拓?fù)湫再|(zhì)。這篇文章討論的是流行病學(xué)原
理，非典這樣的流行病為什么突然爆發(fā)，在中國社會里，老百姓不喜歡接種疫苗，為什么？可能人家不信任你的疫苗，假貨太多嘛。不論如何，在小世界網(wǎng)絡(luò)里，如
果大家都不接種疫苗，那么流行病就可能突然爆發(fā)，迅速拓展到全世界。
小世界拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)社會科學(xué)的研究表明，最有利于合作秩序的擴(kuò)展。類似于流
行病的爆發(fā)，在小世界里，合作秩序也可能迅速擴(kuò)展到全世界。此外，知識也可以
在小世界網(wǎng)絡(luò)里迅速傳播。冥冥之中，可能存在一個(gè)最有利于傳播某類知識的社會
網(wǎng)絡(luò)。
今天我不給你們證明小世界定理，明天或許來證明它。先介紹一下，如果人口總數(shù)
是10億，那么，小世界定理意味著，當(dāng)然需要一些基本假設(shè)，它意味著，從你到這
10億人的任何另一個(gè)人，至多只要三個(gè)中間的朋友連接就可以抵達(dá)了�；炯僭O(shè)很
關(guān)鍵：你的朋友的全體朋友的集合，與你的全體朋友的集合，這兩個(gè)集合之間不能
有非空的交集。注意，如果這兩個(gè)集合的交集非空，那么很難有小世界定理，因?yàn)?br/>
極端而言，你和你的任何朋友可能完全共享同一個(gè)朋友集合，于是你永遠(yuǎn)無法走出
朋友集合，也就是說你永遠(yuǎn)無法認(rèn)識你不認(rèn)識的人。換句話說，這個(gè)世界之所以
小，是因?yàn)槟愕呐笥训呐笥芽偸钦J(rèn)識一些你不認(rèn)識的朋友。這樣一圈一圈地?cái)U(kuò)展，你可以和全世界的人建立聯(lián)系。這是一個(gè)符合我們直覺的結(jié)論，我們接受它。
與此相關(guān)的是這樣一個(gè)問題：我們每一個(gè)人腦內(nèi)的大約600億個(gè)神經(jīng)元，由它們結(jié)成
的網(wǎng)絡(luò)，有什么樣的社會結(jié)構(gòu)呢？適合什么樣的知識傳播呢？根據(jù)最近十年，尤其
是根據(jù)2006年發(fā)表的一些論文，我們大致相信，腦內(nèi)神經(jīng)元社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)十分接
近“friendshiP circie”(朋友圈子)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。這些神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)為什
么不能接近例如企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呢？因?yàn)槟X內(nèi)神經(jīng)元之間不能有太激烈的競爭，對吧？直觀而言，它們必須足夠友好，否則就可能精神分裂。圖1.18
現(xiàn)在討論圖1.18，你和你的朋友之間可以有各種各樣的關(guān)系，為什么會有特定的網(wǎng)
絡(luò)結(jié)構(gòu)呢？這是因?yàn)椤坝颜x”或維系著朋友圈子的那種關(guān)系(媒介)的特殊性質(zhì)。
這是社會學(xué)家的見解：人類社會的各種關(guān)系，根據(jù)媒介可劃分為三類，如圖1.18所
示：其一是貨幣媒介的社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)構(gòu)是“小世界”。其二是權(quán)力媒介的
社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)構(gòu)是“科層制”。其三是情感媒介的社會網(wǎng)絡(luò)，它的典型結(jié)
構(gòu)是“友誼圈”。
根據(jù)媒介來為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分類，這是一個(gè)很聰明的想法。關(guān)系千差萬別，怎么分類？
加芬克爾注意到社會交往的媒介，有某種單純性，只有三種媒介。還有其他的媒介
嗎？可能還有，例如，你可以爭辯說，例如以“聲波”或“光波”為社會交往的媒
介。你看出來你所說的媒介與社會學(xué)家所說的媒介有何不同了吧？你說的是社會交
往的“技術(shù)”媒介，加芬克爾說的是社會交往的“價(jià)值”媒介。貨幣、權(quán)力、情
感，這是三類價(jià)值，它們對一個(gè)人具有一定重要性�？墒锹曇艋蚬饩�對我們有什么
意義呢？當(dāng)我們說這個(gè)聲音很重要時(shí)，我們指的是作為內(nèi)容的聲音的重要性，而不
是作為技術(shù)的聲音的重要性。
三類媒介當(dāng)中，我們今天生活中最常見的是“貨幣”�；谪泿琶浇榈氖鞘裁�？商
品和商品的網(wǎng)絡(luò)，還有一部分不是商品。我們說過，“成本”(cost)可以不表現(xiàn)為“價(jià)格”(Price)如果市場不存在的話。所以這個(gè)單詞，張五常的翻譯最準(zhǔn)確，他主張翻譯為“代價(jià)”——有市場時(shí)是“價(jià)”，無市場時(shí)就是“代”價(jià)。現(xiàn)在通用
的“成本”，是日本味道的翻譯，反映了當(dāng)時(shí)日本人對經(jīng)濟(jì)學(xué)不很正確的理解。因
為“成”的意思是“既成”和“完成”，這就放棄了經(jīng)濟(jì)學(xué)“成本”概念的“機(jī)會
成本”這一含義，而“代價(jià)”這個(gè)語詞則沒有放棄“機(jī)會成本”這一含義。
事物在每一個(gè)人內(nèi)心都有一些“代價(jià)”，可以表現(xiàn)為價(jià)格，也可以不表現(xiàn)為價(jià)格而
僅僅是成本。沒有價(jià)格的事物，包括了情感。有許多情感是有代價(jià)的，雖然沒有價(jià)
格。生命有代價(jià)，但通常沒有價(jià)格——很難找到買賣生命的競爭性市場。
權(quán)力，是第二類媒介。通過權(quán)力的傳遞，一層層地?cái)U(kuò)展出去，就形成了科層組織，以及介于水平組織和科層組織之間的各種組織，只要有權(quán)力的傳遞(賦權(quán))。
情感，是第三類媒介，它最復(fù)雜，研究得最不透徹。在社區(qū)里，主要是情感媒介。
鄰居之間的關(guān)系，情感是主要的。昨天晚上我出去忘記關(guān)門，你替我關(guān)門，但你不
能今天找我說昨天你替我關(guān)門所以我欠你15元錢。情感關(guān)系不能用貨幣來計(jì)算，它
也很難用權(quán)力來計(jì)算，你替我關(guān)門并不意味著我今后就接受你的領(lǐng)導(dǎo)。初步的考
察，我們說，權(quán)力關(guān)系的典型特征是強(qiáng)制服從，貨幣關(guān)系的典型特征是平等交換，而情感關(guān)系的典型特征是互惠但不必對稱——甲和乙相愛若以雙方愛的存在為依據(jù)
就是互惠，但有時(shí)候甲喜歡乙而乙卻不必喜歡甲。
雖然沒有透徹研究，不過我們大致知道典型的友誼網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。如圖1.18右下角的
那個(gè)橢圓形，邊界有許多小毛刺兒，你們看見了吧？這是典型的朋友圈子的結(jié)構(gòu)。
全世界的朋友和朋友的朋友和……一直到第四層的朋友，就足夠了，因?yàn)槭澜绲目側(cè)?br/>
口不超過一百億，如果平均每一個(gè)人有一千朋友(雖然用英語很容易表達(dá)但我認(rèn)為
這個(gè)數(shù)字太大了)，那么通過我的朋友認(rèn)識的朋友總數(shù)就是一百萬人，當(dāng)然，必須假設(shè)朋友的朋友集合與我的朋友集合不交。依此類推，朋友的朋友的朋友，一千的
三次方，就是十億人，然后，一千的四次方就是一萬億人。在圖1.18右下角，我們
看到的是朋友圈子整體的樣子，你的朋友圈子和朋友圈子里朋友的圈子……四次方，就是這個(gè)樣子。姑且記住是2006年發(fā)表的調(diào)查報(bào)告吧，三年發(fā)表周期，這樣容易
記。有一些研究者收集了愛爾蘭的十幾歲青年人的朋友數(shù)據(jù)，繪制出社會網(wǎng)絡(luò)圖的
樣子，就是圖1.18的右下角那個(gè)樣子。注意，每一個(gè)人的朋友圈子組成局部的朋友
網(wǎng)絡(luò)，就是那些小毛刺兒。然后，在每一個(gè)朋友圈子里有一個(gè)或兩個(gè)朋友人脈特別
廣泛，他們的情感可以傳遞到更遠(yuǎn)的朋友圈子里，所有這樣的有特別廣泛人脈的朋
友的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，就組成一個(gè)完整的大圈子。這一點(diǎn)很重要，以后我們定義企業(yè)家功
能時(shí)還要回來討論社會網(wǎng)絡(luò)的這一性質(zhì)。還有一些作者，專門去收集監(jiān)獄犯人的朋
友關(guān)系的數(shù)據(jù)。囚犯的友誼關(guān)系，很有趣。因?yàn)�，囚犯沒有人身自由，他們的朋友
關(guān)系帶有很強(qiáng)的團(tuán)伙性質(zhì)——局部性。例如，你在監(jiān)獄里住過一段時(shí)間，你認(rèn)識了
同室的一些朋友，你以為出獄之后可以忘掉這些朋友嗎？幾乎不可能，他們永遠(yuǎn)都
是你的朋友(笑聲)，他們會找你，會永遠(yuǎn)跟著你。不論如何，囚犯的朋友圈子的
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)很接近圖1.18右下角描述的樣子。演員，有人研究了好萊塢演員的朋友圈
子，也是這樣。還有，我們腦內(nèi)數(shù)百億神經(jīng)元結(jié)成的社會網(wǎng)絡(luò)，日本的一群學(xué)者運(yùn)
用拓?fù)鋵W(xué)分類方法計(jì)算了各類網(wǎng)絡(luò)的相似程度，他們發(fā)現(xiàn)腦內(nèi)社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)更接
近朋友圈子的結(jié)構(gòu)。這是說，在網(wǎng)絡(luò)的三類基本結(jié)構(gòu)中，神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與其說
更像貨幣關(guān)系的市場網(wǎng)絡(luò)或權(quán)力關(guān)系的科層網(wǎng)絡(luò)，不如說更像朋友圈子的網(wǎng)絡(luò)。
休息之前我問你們一個(gè)問題，你們課間休息有十分鐘思考這個(gè)問題�！爸R”是以
什么為媒介的？知識當(dāng)然可以傳播而且有知識的網(wǎng)絡(luò)。它是貨幣嗎？是權(quán)力嗎？還
是情感？顯然都不是，因?yàn)槟愫茈y用金錢就買到新知識，你也很難命令知識人帶給
你新的知識，你或許可以用情感激發(fā)知識，但似乎也很難。這就是為什么我在圖1.17最下面的那行字里寫了“知識”這個(gè)詞。小世界網(wǎng)絡(luò)最有利于知識傳播，可是
我們需要探討，知識在小世界里傳播的媒介問題。
現(xiàn)在休息十分鐘。
上課了。知識雖然可以傳播，但媒介是什么？我可以想到的，除了圖1.18列出的三
類之外，當(dāng)然就是“語言”。但語言也有局限性。人類知識分為兩大類，其一
是“可交流的”(communicabie hnowiedge)，其二是“不可交流
的”(incommunicabie hnowiedge)——有這樣的知識，師傅帶徒弟就是這樣的
知識。例如，你讓師傅教你游泳，你說咱們不下水，你教我游泳吧!這是不可能
的，因?yàn)橛斡具@樣的身體動作知識不能傳授只能從模仿和練習(xí)逐漸獲得。許多實(shí)踐
知識都是不可交流的，繪畫、聲樂，都包含大量不可交流的知識。判斷力的運(yùn)用也
是這樣，你必須親身實(shí)踐才可以掌握。人類還有第三類知識，涉及到我們長期記憶
的兩種類型，其一是外顯的記憶(deciarative memory)，其二是內(nèi)隱的記憶
(imPiicit memory)。研究記憶的大師，艾賓浩斯(Hermann Ebbinghaus，1850—1909，德國心理學(xué)家，專研記憶，發(fā)現(xiàn)了著名的“遺忘曲線”并提出著名
的“學(xué)習(xí)曲線”)說過，人類的記憶其實(shí)是過目不忘的。換句話說，你不可能忘記
任何東西，一切東西，只要在你經(jīng)驗(yàn)里的，都存儲進(jìn)去了。當(dāng)你說忘記的時(shí)候，其
實(shí)是你找不到而已。這樣，三類知識當(dāng)中，語言可傳遞的其實(shí)只是第一類(可交流
的知識)。
我講完了知識問題。我講課有一個(gè)特點(diǎn)，就是很少重復(fù)。因?yàn)槲抑灰貜?fù)自己講過
的內(nèi)容，就開始出汗，古人所謂“汗顏”，我有體會。于是我特別注意不讓自己不
舒服，不重復(fù)。這就要求你們認(rèn)真做好筆記，有問題趕快去問助教。
請看這份期刊，我很少閱讀，只是為你們這學(xué)期準(zhǔn)備課程時(shí)，我檢索一個(gè)關(guān)鍵詞，就見到了這份期刊，《高技術(shù)管理研究》(Journal of High Technology
Management Research)，我聽著怎么像國家科委辦的刊物？(笑聲)“高技
術(shù)”按照慣例我們譯作“高科技”(high tech)，可是根據(jù)吳敬璉先生最近幾年
多次發(fā)表的見解，“技術(shù)”不應(yīng)與“科學(xué)”混淆。它們各自的發(fā)展規(guī)律不
同，“科”“技”聯(lián)用，是中國人的誤解。
這份期刊2009年發(fā)表的這篇論文，圖1.19，標(biāo)題是“The Sociai Networhs of
Coiiaborative Process”(協(xié)作過程的社會網(wǎng)絡(luò))，兩位姓名不像是中國人的作
者寫的。他們研究知識的生產(chǎn)過程，而不是剛才我們討論過的知識的傳播過程。知
識的生產(chǎn)過程需要很多知識人的協(xié)作，所以標(biāo)題里有關(guān)鍵詞“協(xié)作過程”。協(xié)作過
程是一種合作，于是可能發(fā)生囚徒困境，也就是不合作。學(xué)術(shù)界的不合作行為很
多，你們熟悉的是學(xué)術(shù)腐敗，我們學(xué)術(shù)界有更嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致的區(qū)分，有些行為不
是“學(xué)術(shù)腐敗”而是“學(xué)術(shù)不規(guī)范”，例如寫論文引用他人的成果但索引卻缺失
了。很難明確界定，說這就是腐敗了。還有一種合作，博士生寫了文章，博士導(dǎo)師
要求做第一作者，否則，導(dǎo)師對學(xué)生說，你如果是第一作者，學(xué)術(shù)刊物根本就不會
發(fā)表這篇文章。怎么辦？于是就有了目前的規(guī)定，博士生的導(dǎo)師是第一作者，博士
生是第二作者，那么發(fā)表了文章之后，這位博士生在計(jì)算分?jǐn)?shù)時(shí)被視為等同于第一
作者。這些都是中國的現(xiàn)象，很奇怪也很有趣。每年都會發(fā)生這些問題，因?yàn)橹v師
評副教授，需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，博士生開題，需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，副
教授評正教授也需要發(fā)表規(guī)定數(shù)目的文章，諸如此類。所以“第一作者”在評定時(shí)
很重要，如果是第二作者，評定時(shí)只能享受例如三分之一第一作者的比重。當(dāng)然，在新的規(guī)定下，由于不再根據(jù)對文章的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的比重排名，那么一篇學(xué)術(shù)文章的
質(zhì)量如何？這涉及信任感，我們對文章作者們的信任感。例如，最近發(fā)生的事件，浙江大學(xué)一位院士，長期在北京居住，但兼任杭州的院長，又要滿足規(guī)定數(shù)量的文章發(fā)表，于是他發(fā)表的文章很多但主要是與別人合作的，而且他也沒有時(shí)間與那些
合作者交換意見，后來這些文章被揭露是抄襲的，沸沸揚(yáng)揚(yáng)，浙江大學(xué)因此明確規(guī)
定不許再有身在外地而卻兼職杭州的院長。
圖1.19
我們將會反復(fù)使用一套軟件，NetLogo 4.0，你們到美國西北大學(xué)網(wǎng)站，搜索軟件
名稱，可以。安裝之后，運(yùn)行，你們在“文件”菜單里可以見到“模型
庫”，里面有各類應(yīng)用模型，其中名為“網(wǎng)絡(luò)”的模型庫里面有一個(gè)模型是解釋連
接偏好如何影響社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的，模型名稱是“黏著偏好”(Preferentiai
attachment)。下面這三張圖(圖1.20，圖1.21，圖1.22)，引自上面這篇論
文，里面顯示了“黏著偏好”的影響。什么是黏著偏好呢？以交友為例，你認(rèn)識的
朋友越多，愿意和你認(rèn)識的人就越多。這就是黏著效應(yīng)，人們傾向于找那些已經(jīng)有
了許多社會聯(lián)系的人建立社會聯(lián)系。這里出現(xiàn)了“冪律”，我們以后要詳細(xì)介紹這
一定律。圖1.20
在圖1.20里，紐帶的意思是它連接的那些作者，他們之間相互引用過論文(所以用
單向箭頭表示)。圖1.21顯示更密切的合作關(guān)系，就是聯(lián)合寫過文章的作者的網(wǎng)
絡(luò)�，F(xiàn)在你們可以用剛才介紹的那套軟件自己仿真，幾分鐘之后就可見到這樣的情
形，在圖1.20右側(cè)，出現(xiàn)了一個(gè)很大的社會網(wǎng)絡(luò)，比左側(cè)的這些兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)大
了許多。在黏著效應(yīng)的影響下，社會網(wǎng)絡(luò)的演化常常出現(xiàn)這樣的不平衡發(fā)展。我們
將要介紹的冪律，刻畫了這樣的傾向。一般而言，從大量的很不重要的社會關(guān)系
中，總會涌現(xiàn)出稍具重要性的一些關(guān)系及其網(wǎng)絡(luò)。然后，從大量的稍具重要性的社
會關(guān)系中，總會涌現(xiàn)出一些更重要的社會關(guān)系……依此類推，層層涌現(xiàn)，冪律刻畫的
就是各層社會網(wǎng)絡(luò)在數(shù)量上的比例。
圖1.21
黏著效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用，有一個(gè)著名的例子，楊格(Peyton Young，霍普金斯大學(xué)研究教授和牛津大學(xué)講座教授，演化博弈論和不確定條件下的學(xué)習(xí)博弈論的領(lǐng)袖人
物)寫過。楊格的故事是這樣的，你和你生活的社會里有兩種貨幣，金幣和銀幣，你每天出門需要考慮帶哪種貨幣，當(dāng)然，你希望遇到更多的同種貨幣，這樣你的日
常交易就有更低的交易費(fèi)用。于是你和其他人在貨幣類型的選擇上，就都有了“黏
著偏好”。可是你要預(yù)期別人出門時(shí)帶的貨幣的類型，而同時(shí)別人也要預(yù)期包括你
在內(nèi)的人出門時(shí)帶的貨幣的類型，這是一個(gè)互相預(yù)期并且預(yù)期可能不收斂的過程。
由于黏著效應(yīng)的影響，楊格的社會仿真結(jié)論是：只要預(yù)期帶有一些不確定性，金幣
和銀幣就將互相顛覆。典型地，帶金幣出門的人占據(jù)主流一段時(shí)間，然后，突然帶
銀幣出門的人開始占據(jù)主流，在不確定的一段時(shí)間之后，金幣再顛覆銀幣，諸如此
類。所以，楊格提出的均衡概念是“truncated equiiibria”(間斷均衡)，因
為再也沒有永久維持得住的均衡了。這是不確定性的作用，我們將會看到，不確定
性幾乎就是創(chuàng)新和演化的同義詞。楊格研究得到的另一結(jié)論是：我們不可能預(yù)先知
道上述過程的均衡的具體形態(tài)，間斷均衡不滿足周期性，不可預(yù)期，隨機(jī)出現(xiàn)并且
不可重復(fù)。這意味著哈耶克早已推測到的宏觀理論的基本原理(參閱“復(fù)雜現(xiàn)象
論”，《哈耶克文選》馮克利中譯本)：從大量的微觀社會交往過程中涌現(xiàn)出什么
樣的宏觀秩序，沒有人可能預(yù)先知道。
圖1.21表現(xiàn)的是論文合作者的社會網(wǎng)絡(luò)，所以不再使用單向箭頭，而是使用無向紐
帶來表示合作關(guān)系。也是在右側(cè)，出現(xiàn)了一個(gè)較大的研究團(tuán)隊(duì)。在左側(cè)出現(xiàn)的是許
多小團(tuán)隊(duì)，每一團(tuán)隊(duì)只有兩位合作者。圖1.22
以上的兩張圖顯示的是1995—1999年期間的協(xié)作關(guān)系網(wǎng)，下面看圖1.22，它顯示了
現(xiàn)代的協(xié)作關(guān)系網(wǎng)，它是根據(jù)2000—2004年期間的數(shù)據(jù)繪制的。顯然，協(xié)作過程演
化為一個(gè)更大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步，例如互聯(lián)網(wǎng)的普及，極大降低了社會交
往費(fèi)用，技術(shù)進(jìn)步誘致了社會變遷。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模迅速擴(kuò)展，可能涌現(xiàn)出以前沒有出現(xiàn)
過的宏觀秩序。很明顯，這里出現(xiàn)了一個(gè)“中心”。這是網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋵W(xué)的一個(gè)術(shù)語，位于中心的節(jié)點(diǎn)可以有極大數(shù)量的紐帶，連接到其他節(jié)點(diǎn)。我們
用“度”(degree)來測量每一個(gè)節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)的連接程度。只有一條紐帶的節(jié)
點(diǎn)，度數(shù)是1，依此類推，有N條紐帶的節(jié)點(diǎn)，度數(shù)是N。冪律的一種表達(dá)方式是：用
橫軸表示節(jié)點(diǎn)的度，用縱軸表示對應(yīng)于每一個(gè)度的節(jié)點(diǎn)數(shù)目，那么，度數(shù)的對數(shù)與
節(jié)點(diǎn)數(shù)的對數(shù)之間呈現(xiàn)一條斜率為負(fù)值的直線。度數(shù)，在網(wǎng)絡(luò)研究中，刻畫了節(jié)點(diǎn)
的重要性。于是，冪律就刻畫了與各級別的重要性對應(yīng)的節(jié)點(diǎn)集合規(guī)模的一個(gè)排
序。
現(xiàn)在我們看到，在圖1.22顯示的社會網(wǎng)絡(luò)里出現(xiàn)了一個(gè)最大規(guī)模的團(tuán)隊(duì)——“核
心”，在這個(gè)核心的外圍有許多規(guī)模小得多的研究團(tuán)隊(duì)。西方社會的醫(yī)院體系就有
這樣的情形，中心醫(yī)院將患者的身體檢驗(yàn)工作外包給分布更離散的許多化驗(yàn)室，中
心醫(yī)院只承擔(dān)那些最復(fù)雜也最前沿的檢驗(yàn)工作。這樣，我們看到，這個(gè)中心團(tuán)隊(duì)，和許多更小的團(tuán)隊(duì)，構(gòu)成了一個(gè)科層體系。資源
的配置通常也遵循這樣的科層制度，中心醫(yī)院承擔(dān)的工作利潤率最高，但它不必占
有最大部分的利潤。只要回報(bào)率最高，就足以吸引第一流的人才，因?yàn)闆Q定了工資
水平的是回報(bào)率。一家跨國公司在中國可以雇用幾萬工人，但平均工資很低，因?yàn)?br/>
它的中國部門的回報(bào)率不足5%。但它在德國的設(shè)計(jì)部門，可以只有幾十名雇員，工
資極高。因?yàn)樗麄兊墓ぷ�，利潤率極高。雖然，這家公司的中國部門或許占了總利
潤的80%，但雇員工資仍極低。
圖1.23
這篇文章，圖1.23，它的第一作者，胡，計(jì)算機(jī)專家。他們研究怎樣使社會網(wǎng)絡(luò)或
知識網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)更直觀，也就是網(wǎng)絡(luò)的表達(dá)問題。當(dāng)然，他們需要研制軟件。目前
網(wǎng)絡(luò)直觀表達(dá)(visuai rePresentation)是一個(gè)重要課題，因?yàn)閿?shù)據(jù)太多，不同
的表達(dá)角度，可能誘致研究者提出很不同的抽象模型。你們在這個(gè)網(wǎng)址：
httP：Pajeh.imfm.sidohu.PhP可以下載一個(gè)免費(fèi)軟件，“Pajeh”可能是一
種蜘蛛，但不會是黑寡婦那樣的蜘蛛吧。這個(gè)軟件很好用，你輸入一些簡單數(shù)據(jù)(例如12個(gè)節(jié)點(diǎn))，它給你一幅很直觀的網(wǎng)絡(luò)圖，二維和三維的都有。還有一個(gè)軟
件，很難用但特別強(qiáng)大。我碩士畢業(yè)的研究所現(xiàn)在是中科院系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)研究
院，我那時(shí)的同學(xué)汪壽陽現(xiàn)在是那里的領(lǐng)導(dǎo)，他有一個(gè)博士生，鮑勤，專研社會仿
真。我請鮑勤到大連的東北財(cái)經(jīng)大學(xué)我主持的跨學(xué)科教育中心講過兩次社會仿真課
程。她推薦我下載這套軟件，名稱是“rePast”，可能是將過去再現(xiàn)給你的意思
吧。軟件規(guī)模較大，比NetLogo大若干倍，可是太難用，我運(yùn)行過，基本不懂。
圖1.24
這兩位作者研制的直觀表達(dá)軟件顯然很優(yōu)越。圖1.24是他們得到的一個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)的
局部表達(dá)，里面有一個(gè)中心，你們可以看到，就是虛線圓圈圍著的那個(gè)節(jié)點(diǎn)，它代
表知識網(wǎng)絡(luò)里一個(gè)核心人物，他在這張圖里的名字是“MattiAS”。注意，如果現(xiàn)
在你將這個(gè)節(jié)點(diǎn)(“MattiAS”)挖掉，你告訴他讓他回家休息一年。可能發(fā)生什
么情況呢？你可以看到，他的消失將使以他為中心的整個(gè)網(wǎng)絡(luò)瓦解，在這里，瓦解
為三個(gè)部分。其中圖上方的那一部分仍有相當(dāng)規(guī)模，但畢竟少了大約50%的節(jié)點(diǎn)。這
樣的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，我們稱為“星狀結(jié)構(gòu)”(a star)。它是一種局部結(jié)構(gòu)，不同于剛
才我們介紹的網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)(全連接、科層和小世界)。
我們需要知道網(wǎng)絡(luò)的整體性質(zhì)，我們還需要知道每一個(gè)局部的性質(zhì)，局部性質(zhì)是以
節(jié)點(diǎn)為研究對象的，所以稱為“nodai ProPerties”(節(jié)點(diǎn)性質(zhì))。例如這個(gè)“MattiAS”，他可能在三個(gè)團(tuán)隊(duì)里都工作了很多年，熟悉那里的全部業(yè)務(wù)和人
員，而他的科研組織能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了任何一個(gè)團(tuán)隊(duì)的規(guī)模，所以，他成為這個(gè)網(wǎng)絡(luò)
的“中心”，核心人物。你讓他回家休息一年？網(wǎng)絡(luò)就會完全瓦解。
中心節(jié)點(diǎn)的這一職能，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“企業(yè)家能力”。這是一個(gè)很重要的見解：企
業(yè)家就是網(wǎng)絡(luò)的中心。企業(yè)家占據(jù)中心節(jié)點(diǎn)的位置，如果我們將企業(yè)家刪除，則中
心節(jié)點(diǎn)就空了，這個(gè)空缺，社會學(xué)家稱為“結(jié)構(gòu)洞”(structurai hoie)。記
住，結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)家，這是一對相輔相成的概念，企業(yè)家是結(jié)構(gòu)洞的填補(bǔ)者，結(jié)構(gòu)
洞是為企業(yè)家準(zhǔn)備的位置�，F(xiàn)在請看圖1.25，這是一張整體網(wǎng)絡(luò)的直觀表達(dá)。
圖1.25
一個(gè)社會不能沒有企業(yè)家，否則社會就停止發(fā)展了——企業(yè)家是創(chuàng)新能力的人格
化�？墒且粋�(gè)社會未必能找到合適的企業(yè)家來填補(bǔ)自己的結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞的存在，就是對企業(yè)家的激勵(lì)，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)洞吸引那些天生適合填補(bǔ)它的人，而且結(jié)構(gòu)洞一旦
被填補(bǔ)，就產(chǎn)生超額利潤。因?yàn)榫植康睦麧欀屯ǔ＿h(yuǎn)小于由局部整合而成的整體
的利潤。
另一方面，一個(gè)社會的結(jié)構(gòu)可能遮蔽結(jié)構(gòu)洞，例如官僚政治或身份政治的社會結(jié)
構(gòu)，就可能遮蔽許多結(jié)構(gòu)洞，也就是扼殺許多可能成為企業(yè)家的人才。社會學(xué)的結(jié)
構(gòu)洞理論于是成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論的一部分。對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)或新增長理論而言，是更重要的一種補(bǔ)充。哈耶克希望解釋的“人類合作秩序”的不斷擴(kuò)展的社會
結(jié)構(gòu)，它的特征就是結(jié)構(gòu)洞和企業(yè)家的不斷更新和擴(kuò)展。
社會網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)可能壓抑企業(yè)家才能的擴(kuò)展。例如，冪律刻畫了社會網(wǎng)絡(luò)的一種整
體性質(zhì)。由冪律刻畫的這一性質(zhì)，可能誘致強(qiáng)烈的科層制度。在基尼系數(shù)的研究
中，我們發(fā)現(xiàn)存在冪律。典型地就是中國的財(cái)富分布狀況，以前還有以色列和拉丁
美洲各國，所以這樣的分布也稱為“拉美模式”：財(cái)富的大部分，通常超過90%，由
占人口比例極小——通常低于5%——的人群占有。正常的情況是怎樣的呢？統(tǒng)計(jì)而
言，常見或正常的財(cái)富分布是：80%的財(cái)富由20%的人口占有。當(dāng)然，其余的20%財(cái)
富由其余80%的人口占有。你可能認(rèn)為這還公平嗎？是的，這是相當(dāng)公平的了。因?yàn)?br/>
我們知道在商學(xué)院教科書里常見的“2：8”定律，是說，20%的雇員做了80%的工
作。這是事物的常態(tài)。社會網(wǎng)絡(luò)也是如此，80%的財(cái)富其實(shí)是20%的節(jié)點(diǎn)創(chuàng)造出來
的。所以，我們說，正常社會的財(cái)富分布大致也有一個(gè)“2：8”定律。對應(yīng)于這樣
的財(cái)富分布，收入的基尼系數(shù)大致是0.35或更低。
中國呢？很不正常。不僅因?yàn)橹袊幕嵯禂?shù)早已超過了0.45警戒線，改革之初，我們的社會非常平等(未必公平)，因?yàn)榛嵯禂?shù)低于或等于0.3，后來逐漸地不平
等了，尤其是2003年以來，收入不平等程度迅速增加，以致近年來我見不到基尼系
數(shù)的公開報(bào)道，這類報(bào)道已經(jīng)被控制了。不過，經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己還是可以估計(jì)基尼系
數(shù)的，我收集的資料表明，我們的基尼系數(shù)現(xiàn)在大約在0.5或更高。這意味著90%或
更多的財(cái)富由總?cè)丝?%或更少的人群占有。
不過，世界經(jīng)濟(jì)整體而言，各國人均收入的基尼系數(shù)是多少呢？賽斯(Emmanuei
Saez，因研究收入分配的杰出成就獲得2009年克拉克獎(jiǎng))的一份研究報(bào)告顯示，等
于或高于0.6，這是很高的，沒有一個(gè)國家能夠承受這樣高的基尼系數(shù)。警戒線是0.45。超過了呢？學(xué)術(shù)界擔(dān)心會發(fā)生嚴(yán)重的社會動蕩。我們現(xiàn)在每年群體性事件數(shù)
萬起，基尼系數(shù)早已超過了警戒線。總之，“1:9”現(xiàn)象是需要警惕的。
財(cái)富分布呈現(xiàn)冪律，值得警惕，這是我們在下午的“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究班需要探
討的主題。這里，我們只討論社會網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象。如果財(cái)富分布呈現(xiàn)冪律，社會網(wǎng)絡(luò)很
可能是嚴(yán)格科層化的�？梢赃@樣想像：一小撮為富不仁的人，不足總?cè)丝诘?%，占
有社會總財(cái)富的90%，他們從不與下層社會的任何人交往或通婚——如韓國電視劇
里表現(xiàn)的一樣，他們相信年收入只是他們的萬分之一不到的那些人是“賤
民”(untouchabie)，他們通過預(yù)先修建的秘密通道從自己的住宅進(jìn)入一些專為
他們準(zhǔn)備的豪華商場(參見最近關(guān)于倫敦一棟豪宅的秘密買主是中國人的報(bào)道)。
我們從社會網(wǎng)絡(luò)的仿真研究知道，極端科層化的社會里，合作秩序幾乎是無法擴(kuò)展
或生存的。于是長期而言，這樣的社會必定瓦解。因?yàn)�，�？怂?John R.Hichs，1904—1989，因早期對一般均衡理論的貢獻(xiàn)而與阿羅[Kenneth Arrow]分享1972
年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，在凱恩斯小圈子里，他被認(rèn)為是在最廣泛領(lǐng)域內(nèi)有著原創(chuàng)貢
獻(xiàn)的學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家)在《經(jīng)濟(jì)史理論》(A Theory of Economic History)里
面有過論證。�？怂怪赋觯瑲v史上出現(xiàn)過的一切中央集權(quán)國家(科層化的社會網(wǎng)
絡(luò))崩潰的直接理由，是財(cái)政枯竭。因?yàn)楣倭呕揭欢ǔ潭戎螅?jīng)濟(jì)活力就會消
失，以致財(cái)政收入枯竭。
科層的程度太高，不利于合作。這樣的網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)濟(jì)績效會越來越差，最終導(dǎo)致社會
解體。你們看，我們的主要議題，總是歸結(jié)到經(jīng)濟(jì)績效這個(gè)問題上來。從這一點(diǎn)來
說，我們這門課還算是經(jīng)濟(jì)學(xué)的課吧(場內(nèi)笑聲，因?yàn)檫@門課早已太不同于常見的
經(jīng)濟(jì)學(xué)課程了)。
網(wǎng)絡(luò)的局部性質(zhì)依賴于例如企業(yè)家這樣的個(gè)人(節(jié)點(diǎn)性質(zhì))。我們說過，網(wǎng)絡(luò)的整體性質(zhì)，不依賴于個(gè)人，因此才是整體性質(zhì)。我們的方法論是“群體—個(gè)體”并
重，這節(jié)課就是從局部結(jié)構(gòu)解釋整體行為，上一次我們從整體性質(zhì)解釋局部行為。
對于企業(yè)家或結(jié)構(gòu)洞的填補(bǔ)，個(gè)人性質(zhì)至關(guān)重要。如果你占據(jù)了一個(gè)結(jié)構(gòu)洞但你沒
有企業(yè)家能力，例如，你協(xié)調(diào)分工的能力極差，或你組織團(tuán)隊(duì)合作一塌糊涂，或你
任用親信而且分配好處極端不公平，那么你占據(jù)的那個(gè)結(jié)構(gòu)洞依然就還是一個(gè)結(jié)構(gòu)
洞，沒有填補(bǔ)。中國歷史上，任人唯親的制度，往往如此。官僚政治，也往往如
此。
我們來觀察圖1.25這張整體社會網(wǎng)絡(luò)，它是2008年發(fā)表的，我用文字標(biāo)出了“結(jié)構(gòu)
洞”、“邊緣”，以及“邊緣可以人數(shù)眾多”。作者也標(biāo)出了兩個(gè)結(jié)構(gòu)洞和它們的
邊緣系統(tǒng)，他們稱為“core-PerePhery structure”——你們可以見到連接度最
高的一些節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的核心以及它們的邊緣系統(tǒng)。
這一整體網(wǎng)絡(luò)圖讓我們?nèi)菀紫氲健坝颜x”關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)槲覀兛吹揭粋�(gè)龐大的橢
圓形“朋友圈子”，還有許多小毛刺兒。然后我們看到“核心網(wǎng)絡(luò)”——它由兩
個(gè)“中心”連接組成，占據(jù)了整體空間中間偏右的部分。如果將兩個(gè)核心刪除，則
剩下的朋友圈子就只能環(huán)狀連接了。
我們現(xiàn)在討論這一整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)后果及其分配，尤其是它的利潤或財(cái)富分
布。填補(bǔ)結(jié)構(gòu)洞的核心人物，我想到的是生物學(xué)研究圈子里的克里克(Francis
Crich，1916—2004，英國分子生物學(xué)家，因發(fā)現(xiàn)遺傳基因雙螺旋鏈結(jié)構(gòu)，于1962
年與另外兩位科學(xué)家分享了諾貝爾“生理學(xué)或醫(yī)學(xué)”獎(jiǎng)，后來轉(zhuǎn)入腦科學(xué)研究領(lǐng)
域)�？死锟说念^腦非常特殊，據(jù)分享了同一獎(jiǎng)項(xiàng)后來更著名的沃森(James
Watson，在紐約冷泉港研究院主持了人類基因組計(jì)劃)在科普名著《DNA》里的介
紹，克里克是幾乎總能猜測到正確答案的天才，雙螺旋鏈結(jié)構(gòu)是他猜出來的，但他不動手，他只猜測，沃森特別佩服克里克這一才能。他不是生物學(xué)家或化學(xué)家或醫(yī)
學(xué)家，他在各領(lǐng)域內(nèi)都有猜對正確答案的才能，后來他是位于美國加州南部(La
Joiia, Caiifornia)的蘇爾克研究院(the Saih Institute for Bioiogicai
Studies)的研究教授，繼續(xù)猜正確答案，2004年他去世之前的研究興趣是解
釋“意識”現(xiàn)象。克里克這樣的人物，特別適合于填補(bǔ)全球網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞。天生的
企業(yè)家，他的興趣就是填補(bǔ)結(jié)構(gòu)洞，他根本不在乎諸如諾貝爾獎(jiǎng)這樣的事情。我佩
服的是這一類人物。
天才人物的出現(xiàn)，你需要等待，因?yàn)槟銦o法計(jì)劃或預(yù)期天才人物的出現(xiàn)。天才人物
是涌現(xiàn)出來的，這是冪律的另一用途。讓我提供一個(gè)簡要解釋：假如你希望出現(xiàn)一
個(gè)愛因斯坦這樣的頭腦，那么，冪律意味著，你需要先涌現(xiàn)100個(gè)僅次于愛因斯坦頭
腦的頭腦，而為了每一個(gè)這樣的頭腦，你需要先有1萬個(gè)更次級的頭腦，諸如此類，你最終可能需要培養(yǎng)100萬個(gè)北京大學(xué)的畢業(yè)生。再例如，你的家鄉(xiāng)發(fā)生了一千次十
年一遇的洪水，那么根據(jù)冪律你預(yù)期會有一次百年一遇的洪水。
偶然性，不確定性，可遇而不可求，這時(shí)，不依賴于任何個(gè)體的局部性質(zhì)，整體而
言，重要性是逐級涌現(xiàn)的，這是第一個(gè)要點(diǎn)。
第二個(gè)要點(diǎn)是，我們看到因?yàn)槠髽I(yè)家填補(bǔ)了結(jié)構(gòu)洞，所以合作的規(guī)模極大地?cái)U(kuò)展
了，于是有了規(guī)模收益，也就是超額利潤。錢，多了許多，怎么分配呢？我告訴你
們，這里有一個(gè)很大的遺憾，不過這就是真實(shí)社會。年鑒派的領(lǐng)袖人物布羅代爾
(Fernand Braudei，1902—1985，歷史學(xué)法國年鑒派的創(chuàng)始人)考證過，在物質(zhì)
生活、市場經(jīng)濟(jì)、資本主義，這樣三個(gè)階段的社會演化過程中，市場經(jīng)濟(jì)的通例
是“上層”和“底層”的兩極化現(xiàn)象。上層市場交易是秘密進(jìn)行的，遠(yuǎn)途貿(mào)易商與
君主之間，陰謀與愛情，諸如此類。底層市場則可以是完全競爭模型刻畫的那一類，但其實(shí)不重要，因?yàn)橐?guī)則是上層制訂的，利潤的流向是自下而上的。這里有冪
律，有科層化，有密謀，還有官僚政治的可能。社會就是這樣，你不滿意這樣不公
平的財(cái)富分配，那么你能推翻它嗎？推翻它，你必須支付的代價(jià)就是創(chuàng)新的消失，因?yàn)樘钛a(bǔ)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)家激勵(lì)將會消失。所以，完全的平等，其實(shí)不公平。
最后，我們看到在龐大的“朋友圈子”外部，圖1.25右上角，出現(xiàn)了被作者稱
為“branched sub-grouPs”的子網(wǎng)絡(luò)。社會網(wǎng)絡(luò)的這些現(xiàn)象，我們稱為“復(fù)雜現(xiàn)
象”，如哈耶克反復(fù)論證的那樣，它們是涌現(xiàn)出來的，不是設(shè)計(jì)出來的。這樣的宏
觀秩序，哈耶克稱為“涌現(xiàn)秩序”。我要求你們牢記哈耶克的涌現(xiàn)秩序思想，以及
相關(guān)的基本原理。
那么，在科學(xué)研究的社會網(wǎng)絡(luò)里，冪律可以用發(fā)表文章的篇數(shù)與參與文章的合作者
的人數(shù)來測度。這就是圖1.26的含義：真正重要的作者，人數(shù)極少，他們在總?cè)丝?br/>
中的比例，可由冪律描述。在這張圖里，縱軸是合作論文的數(shù)目，橫軸是對應(yīng)于每
一合作論文數(shù)目的作者的數(shù)目。只有極少數(shù)的作者，他們每一位參與合作的論文數(shù)
目超過八篇，大多數(shù)作者，只參與合作了一篇或兩篇論文。
圖1.26
這里我們不取對數(shù)，那么冪律就表現(xiàn)為曲線，如圖1.26那樣。所以，人類最偉大的
科學(xué)突破，只能等待著愛因斯坦這樣的頭腦的出現(xiàn)�？墒沁@絕不意味著我們放棄努力，等待大自然演化出更多的天才頭腦。我們從事教育的人應(yīng)當(dāng)明白，根據(jù)冪律，我們不能等待，因?yàn)橐楷F(xiàn)愛因斯坦這樣的頭腦，我們要夜以繼日地培養(yǎng)一百萬名
北京大學(xué)畢業(yè)生。否則，我們就毫無希望。只有這樣，我們民族才有希望。
圖1.27
現(xiàn)在我們看今年發(fā)表的這篇文章，圖1.27。這些作者，一位德國人，兩位日本人，還有一位美國人。他們使用的數(shù)據(jù)來自維基百科的社會網(wǎng)絡(luò)，這樣的想法，許多人
都有，但沒有合適的技術(shù)來獲取和直觀表達(dá)維基百科網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)。這群作者顯然是
解決了這個(gè)困難，他們有了這樣的技術(shù)，能夠用軟件記錄每一作者的IP地址，然后
再將每個(gè)IP的文字發(fā)表視為一個(gè)事件，用一個(gè)點(diǎn)來表示，于是每篇文章都可以有一
條寫作路徑，先經(jīng)過那個(gè)IP后經(jīng)過那個(gè)IP，最后達(dá)到那個(gè)IP地址。這篇論文，寫得
非常出色。
首先，維基百科的文章是最廣義的合作文章。我們都知道，維基百科自己寫明了
是“自由的百科全書”(wihiPedia, the free encycioPedia)，每一個(gè)人都可
以參與合作，現(xiàn)在已經(jīng)有幾百萬篇文章，還在不斷增加。例如，這里引用的例子，是“Austraiia”(澳大利亞)，這一詞條的參與者(文章的“編輯”)多達(dá)四千
人。我沒有讀過這一詞條，我建議你們?nèi)プx。當(dāng)然，作者們認(rèn)為，這樣的文章質(zhì)量
極差，因?yàn)橹灰闵晕⒅酪恍╆P(guān)于澳大利亞的事情，你就會寫幾句，例如，一個(gè)編輯說，某一餐館好吃，你去吃過；你也寫，什么呀，根本就不好吃，諸如此類。
幾千人的澳大利亞體驗(yàn)，見圖1.28，真可謂千差萬別，寫出來的文章，完全沒有重
點(diǎn)和思路，所以被認(rèn)為質(zhì)量最差。他們發(fā)現(xiàn)，真正重要的文章，以點(diǎn)擊率來描述，其實(shí)是大約數(shù)千位最活躍的作者寫的，雖然，參與維基百科合作的作者有數(shù)百萬人
之多(因?yàn)槎鄶?shù)是每篇文章只有一個(gè)IP地址)。在這樣多的文章里，他們找到2580
篇文章是“feature articies”(可譯作“主題論文”或“專論”)，與我們經(jīng)濟(jì)
學(xué)數(shù)據(jù)相比，這可算是“海量”數(shù)據(jù)了。這是英文維基百科的情況，其他文字的文
章比英文的少得多，這篇文章的后半部分使用了日文、韓文和芬蘭文等小規(guī)模社會
網(wǎng)絡(luò)的維基百科數(shù)據(jù)。
圖1.28
例如，“辛普森審判”，這當(dāng)然是當(dāng)時(shí)最有爭議也被最廣泛地關(guān)注的一個(gè)論題，一
個(gè)特征性事件(feature event)。類似的議題還有，例如“燒國旗”、“墮
胎”或“人權(quán)”等等，最近的一個(gè)廣泛爭議的議題是：在紐約市“9·11”事件的原
址，是否允許修建一座清真寺？另一類主題文章就是科學(xué)論文。
他們發(fā)現(xiàn)，主題文章又可分為兩類。第一類是由少數(shù)專家就狹窄主題撰寫的科學(xué)文
章，例如“太陽黑子的性質(zhì)”，因?yàn)橹黝}精微，一位專家寫完之后，通常無需再
改。第二類是由數(shù)千人參與編輯的通常有廣泛爭論的議題文章，例如“辛普森審判”。最有趣的是這類文章作者的行為——為區(qū)分2010年這篇文章的作者和他們研
究的作者，我要將前者稱為這篇文章的“作者”，將后者稱為博客文章的“編
輯”。作者發(fā)現(xiàn)，編輯的行為有兩類，其一，他們稱為“自大狂”(ego
boosters)�！癳go”，根據(jù)榮格(Cari Jung，1875—1961)，自我有三重，最
開始是“ego”——最狹義的自我，然后，你的狹義自我如同一根微弱的蠟燭，它
有自我意識，有理性，這根蠟燭在遠(yuǎn)比它更大的自我——“seif”里面游蕩，這個(gè)
自我猶如一座“mansion”，如人民大會堂那樣大，是一座黑暗的大廳，理性之光
只是一根蠟燭，它一點(diǎn)一點(diǎn)地照亮第二重自我，最終，如果你的自我意識堅(jiān)持探索
你的第二重自我，那么最終你將走到這座黑暗大廳的邊緣，最外緣，假如你獲得勇
氣突破這里的黑暗，榮格說，你將看到第三重自我，它就是“非我”。
圖1.29
自大狂的行為，圖1.29顯示得很清楚，就是那些反復(fù)回來修改同一篇文章的編輯。
這篇文章的編輯路徑從左上角開始，走到接近圖的中部之前，到現(xiàn)在為止，每一個(gè)
IP地址只參與了一次就不再參與。但在中部以后，你們看到，出現(xiàn)了一些自大狂，這些IP地址反復(fù)參與這篇文章，也就是說，編輯了一次，隔了一段時(shí)間，很可能看
到不同觀點(diǎn)出現(xiàn)在這篇文章里，于是返回來修改或刪除不同觀點(diǎn)，又隔了一段時(shí)
間，又回來修改或刪除不同觀點(diǎn)，就這樣圍著這篇文章轉(zhuǎn)悠，IP路徑在這兒形成了
線條很粗的小回路。自大狂，ego-booster，意思是狹義自我瘋狂擴(kuò)張，他們參與編輯文章，主要目的是自我擴(kuò)張。圖內(nèi)文字顯示，這篇維基百科文章的主題是“莫
扎特在意大利”。
另一類型，作者們稱為“cooi farmers”(酷農(nóng)夫)。這是一群素質(zhì)很高的編輯，他們選擇很重要的題目撰寫文章，而且通常只負(fù)責(zé)開篇，由其他編輯繼續(xù)撰寫，相
當(dāng)于“播種”，讓莊稼自己生長，所以是農(nóng)夫，但這種行為當(dāng)然很酷，故而有“酷
農(nóng)夫”之名。思想，你們知道吧，真正有意義的思想，幾乎必須以酷農(nóng)夫的方式傳
播。我現(xiàn)在也嘗試做一名酷農(nóng)夫，在胡舒立團(tuán)隊(duì)的“思享家”網(wǎng)站寫我的博客，最
近我嘗試只開篇，由網(wǎng)友們完成，初步的效果很好，頗有些“對話的邏各斯”的樣
子。酷農(nóng)夫編輯行為如圖1.30(見彩圖)所示，其中有“編輯戰(zhàn)爭”。
這幾位作者分析得最精致的就是這篇文章的編輯行為，這篇文章的主題是某一位爭
議性人物，但他某一天被警察抓走了，于是引發(fā)了編輯戰(zhàn)爭。因?yàn)殛P(guān)于他的詞條在
此之前已經(jīng)存在了，就是圖1.30左上角那張小圖里綠色的編輯路徑。有擁戴他的人
群，也有批評他的人群，就是藍(lán)色的編輯路徑(上中圖右下方)，他們一開始都是
另一詞條的編輯。這一事件(他被警察從寓所抓走)發(fā)生之前和之后，編輯行為就
有了戲劇性。圖1.30顯示了六張小圖，從左上角開始，隨著時(shí)間推移，最后終止于
右下角的那張小圖。上中圖顯示事件剛剛發(fā)生時(shí)，新聞事件嘛。這里出現(xiàn)了幾個(gè)紅
色的IP地址，他們把批評的意見引到擁護(hù)的意見當(dāng)中來——啊，某某人昨晚被警察
從家中帶走，發(fā)生了什么事？目前還不知道，但我以前就不喜歡他，現(xiàn)在你們這些
支持者明白了吧，我是有道理的，你們可以讀讀這些以前反對他的人的見解。于是
就有了兩個(gè)獨(dú)立詞條的交匯。右上圖，綠色和藍(lán)色形成顯明的兩個(gè)陣營——編輯戰(zhàn)
爭開始了，紅色夾雜在它們之間，大約是少數(shù)的酷農(nóng)夫。左下圖，戰(zhàn)爭白熱化，雙
方的編輯糾纏廝殺，死纏爛打，錯(cuò)綜復(fù)雜。中間下圖，戰(zhàn)爭接近結(jié)尾，因?yàn)樾侣勈?br/>
件通常只有短期的延續(xù)性，社會記憶的很短的。冷卻了的事件，很難引起網(wǎng)友們的興趣，于是眾人散去。右下圖顯示，雙方再度分裂為兩個(gè)獨(dú)立詞條，互不相干。
圖1.30
作者們更細(xì)致的數(shù)據(jù)收集工作，是網(wǎng)絡(luò)的“個(gè)別交談”，他們發(fā)現(xiàn)三名最活躍的編
輯(酷農(nóng)夫)，這三名編輯保持與許多編輯的“個(gè)別交談”的社會紐帶，并由此激
發(fā)辯論，他們不斷續(xù)木柴維持火焰旺盛。圖1.31(見彩圖)顯示，圍繞這三位編輯
的IP地址發(fā)生的“個(gè)別交談”情況，極活躍，而且有四種顏色，代表著不同觀點(diǎn)。圖1.31
以上是酷農(nóng)夫的行為模式�，F(xiàn)在請看圖1.32，作者們要顯示的，是自大狂的三種行
為類型——snahe, wheei, star，從左向右看，最左邊的編輯路徑如同一條蛇，說明參與這篇文章的編輯都是一次編輯，寫了之后不再過問，哪怕有別的編輯再篡
改他的文字，只有蛇頭的那幾名編輯有自大狂行為，因?yàn)槲恼碌搅怂麄兡抢锞筒辉?br/>
是蛇形的而是分叉成兩派意見，反復(fù)刪改。中間的那條編輯路徑形狀如“輪”，說
明存在一些反復(fù)爭論并據(jù)以修改這篇文章的編輯，于是你改了之后我改，之后他
改，然后你再改他改了的，我再改你改了的，循環(huán)往復(fù)，我們都是自大狂。最后是
右邊的編輯路徑，形如“星”狀。有兩三位編輯非常頑固，絕不允許文章偏離他們
的觀點(diǎn)。圖1.32
圖1.33
作為自大狂分析的案例，作者們繼續(xù)提供了下面的三張圖示。據(jù)作者介紹，圖
1.33，是一位世界著名的某一領(lǐng)域內(nèi)最重要的科學(xué)家。他的編輯行為確實(shí)非同一
般，這篇文章一開始的編輯路徑很正常，蛇形，延伸至圖的中部，有幾位編輯反復(fù)
修改它，直到遇見這位大科學(xué)家，便引發(fā)了激烈的堅(jiān)持自己觀點(diǎn)的編輯行為——最
核心的那個(gè)粗線條的小回路。這意味著文章的觀點(diǎn)被牢牢地控制著，不允許任何偏
離，雖然這里有了更多的編輯來參與這篇文章，看起來他們最終都抵不過這位科學(xué)
家的頑固努力。我估計(jì)，他表現(xiàn)出自大狂行為，或者主要是為了維護(hù)科學(xué)真理的純
粹性。他或許相信，必須保持科學(xué)解釋的完全正確性，否則就可能誤導(dǎo)廣大讀者。
同時(shí)，他必須有足夠精力來維護(hù)這一條目的完全的科學(xué)準(zhǔn)確性。圖1.34
接著，圖1.34顯示出這位著名科學(xué)家的某種寬容，因?yàn)樵诜娇蛑畠?nèi)的那部分編輯路
徑其實(shí)轉(zhuǎn)了相當(dāng)大的一個(gè)圈子才再度被他控制的。
圖1.35
接下來的事情很有趣，圖1.35，作者們介紹，這里的這位自大狂(不是上面那位科
學(xué)家)或許在地球的兩個(gè)不同地點(diǎn)用了兩個(gè)不同的IP地址(圖中著重)反復(fù)修改輪
流控制同一篇文章。圖1.36
日文的維基百科數(shù)據(jù)，在文章和作者的重要性統(tǒng)計(jì)中呈現(xiàn)出冪律。如果我們用點(diǎn)擊
率來測度一篇文章的影響力，那么點(diǎn)擊率最高的文章，通常是由數(shù)目最少的作者完
成的，如圖1.36所示。
下面這篇文章，圖1.37，2009年發(fā)表于專門研究社會網(wǎng)絡(luò)的雜志《社會網(wǎng)絡(luò)》。這
篇文章研究了黏著偏好在何種條件下可以導(dǎo)致宏觀的冪律現(xiàn)象。最簡單的黏著效應(yīng)
是“三角”機(jī)制，在兒童的社會網(wǎng)絡(luò)里常見。三角，就是只有三個(gè)孩子，他們結(jié)成
密切的網(wǎng)絡(luò)。這樣的網(wǎng)絡(luò)最初形成時(shí)是一個(gè)三角形，也就是說，他們只是兩兩相
識，注意，不是全連接。但是，共同的朋友意味著什么呢？一個(gè)孩子如果知道他的
朋友認(rèn)識另一個(gè)朋友而他不認(rèn)識那位朋友，那么只需要不長的一段時(shí)間，通過家長
或孩子們自己的介紹，他也就認(rèn)識那位朋友的朋友了。研究幼兒園里社會網(wǎng)絡(luò)的專
家告訴我們，三角關(guān)系是兒童社會交往最重要的機(jī)制。
圖1.37
這篇文章的作者研究了網(wǎng)上商店的社會紐帶是怎樣黏著的。我們知道一家網(wǎng)店，可
以選擇將自己的訪問者鏈接到其他網(wǎng)店，如果你這里沒有他們索求的物品的話�？�
是有成千上萬的網(wǎng)店，你通常只有一個(gè)側(cè)欄的一段可以放置“友情鏈接”，至多15
個(gè)鏈接，當(dāng)然，你可以另開一個(gè)網(wǎng)頁專門提供鏈接，但那就給訪問者造成不便，網(wǎng)上的交往，只要多一點(diǎn)點(diǎn)不方便就可能少招攬?jiān)S多顧客。所以，鏈接的資源稀缺，你要精心選擇鏈接。作者研究的就是這些鏈接的偏好，他們發(fā)現(xiàn)，如圖1.38所示，基于黏著偏好可以形成鏈接的冪律，但這里的冪律主要與網(wǎng)店的多元化程度有關(guān)。
越是經(jīng)營多元化的商店，就越有被鏈接的可能。換句話說，鏈接的選擇服從黏著偏
好，但“黏著”在什么東西上呢？他們發(fā)現(xiàn)店主黏著在多元化這一性質(zhì)上。一家網(wǎng)
店可能不去鏈接那些擁有最多鏈接數(shù)的網(wǎng)店，如果這家網(wǎng)店的經(jīng)營與它自身相比太
單一。
圖1.38
下課了。下星期我會在一開始就提出問題，要求你們討論一些必須反復(fù)探討的問
題。再見。(全場鼓掌)
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第二講
第一部分2010年9月18日下午1：00—3：00二教105
每次我們上課，因?yàn)榻淌以O(shè)備需要針對iPad重新調(diào)適，大約10分鐘，這段時(shí)間我可
以提問，咱們一起討論。請看圖2.1右下角的文字，這是一個(gè)思考題，上一講我介紹
過，布坎南1994年文章的標(biāo)題：choosing what to choose。有些同學(xué)對這個(gè)標(biāo)
題不敏感，可能因?yàn)閷τ⑽牡拿舾行暂^弱，更可能不是英文的敏感性弱而是經(jīng)濟(jì)學(xué)
敏感性弱。其實(shí)這個(gè)標(biāo)題已經(jīng)包含著最核心的問題，注意我在圖2.1里面補(bǔ)寫的這一
行字：“多因多果：為什么我們不是眾偷？”如果一個(gè)社會已經(jīng)在布坎南詢問的狀
態(tài)里，大眾不偷，只有少數(shù)人偷。那么，偷的成本就很高，因?yàn)橛脕碜バ⊥档馁Y源
很充分，偷而被捉的概率很高�？墒侨绻蟊姸纪担敲从脕矸辣I的資源就會不
足，偷而被捉的概率很低。在這樣的社會里，如果你不偷，你反而處于劣勢，因?yàn)?br/>
你買而不偷，代價(jià)太高，或者代價(jià)會越來越高，如果防盜資源迅速增加的話——這
些非生產(chǎn)性開支最終會轉(zhuǎn)換為商品價(jià)格，由買商品的人支付。布坎南的問題是，為
什么大眾不偷？也就是說，從何時(shí)開始或在何種前提下，大眾而不是少數(shù)人，不
偷。在社會科學(xué)“多因多果”的前提下，你們考慮吧，我先講解我在圖2.1里面補(bǔ)寫
的第一行文字：“本科生和研究生學(xué)習(xí)：常識，基于常識的二次建構(gòu)�！鄙闲瞧谖�
說過，我每學(xué)期都要清除學(xué)生頭腦里“應(yīng)試教育”的流毒。我們的應(yīng)試教育傳統(tǒng)，繼承了科舉制傳統(tǒng)，流毒深遠(yuǎn)，極難清除，尤其在2000年以后，隨著各級政府教育
經(jīng)費(fèi)占教育開支比例的迅速上升，中國教育更進(jìn)一步演變?yōu)楣倭呕慕逃�。可是�?1世紀(jì)的教育必須是跨學(xué)科教育或問題導(dǎo)向的教育，否則學(xué)生畢業(yè)之后將很難適
應(yīng)“知識爆炸”的時(shí)代。我寫過足夠多的文章來討論21世紀(jì)的教育，后來這些文章
結(jié)集發(fā)表，書名是《跨學(xué)科教育文集》，你們可以找來閱讀。如果你們是“90
后”，那么你們幾乎小學(xué)教育就開始官僚化了，直到大學(xué)和未來幾年，甚至畢生的
事業(yè)，都可能被官僚化。所以，今天我介紹一個(gè)“命題0”，它不是布坎南的問題，它是為了你們將來有更好的工作機(jī)會，你們一定要記住這個(gè)命題。提出這一命題的
不是我，而是半世紀(jì)以前的一位學(xué)者，許茨(Aifred Schutz，1899—1959，奧地
利的現(xiàn)象學(xué)社會理論家，是維也納學(xué)派米塞斯小組的成員，與小組的其他成員如哈
耶克和摩根斯坦保持了長期的友誼，1927年就任萊特勒銀行海外關(guān)系部主管，此后
終身從事銀行業(yè)。據(jù)胡塞爾描述許茨的生活方式：“白天是銀行家，晚上是哲學(xué)
家�！痹S茨最重要的著作是《社會世界的現(xiàn)象學(xué)》[The Phenomenology of the
Social World])。
圖2.1
“命題0”或“許茨命題”是：任何“知識”都是基于“常識”的二次建構(gòu)。常識之
所以對知識人至關(guān)重要，許茨命題提供了根本的理由。沒有常識，只過著從觀念到
觀念的生活，你的知識不是真知，因?yàn)樗湍愕娜松藷o關(guān)系。你有知識就不如沒
有那些知識，因?yàn)槟隳切┲R阻礙著你從生活中獲取常識，這是佛家說的“增上
慢”，是毛主席說的“知識越多越反動”，是老子說的“為學(xué)日增”——偏離“為
道日損”的路線就越遠(yuǎn)。你裝了一腦子這樣的與人生無關(guān)的知識，你其實(shí)是一個(gè)無
知的人，或許還遠(yuǎn)不如一個(gè)無知的人，因?yàn)槟阌小霸錾下薄?br/>
你們學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，首要的不是記住一些經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，而是觀察現(xiàn)象，像經(jīng)濟(jì)學(xué)
家那樣思考，像張五常和周其仁那樣，愿意以畢生時(shí)間觀察生活世界里的“價(jià)格”(或“成本”)，找到理性行為的約束條件。
常識的積累，前提是你要熱愛生活，不可以整日想著自殺。許茨參與維也納學(xué)派的
米塞斯小組活動，一開始研讀韋伯，但他不滿意韋伯的方法論，于是研讀柏格森
(Henri Bergson，1859—1941，法國直覺主義生命哲學(xué)家，1927年獲得諾貝爾
文學(xué)獎(jiǎng)，對20世紀(jì)初期中國知識分子如魯迅等人產(chǎn)生了重大影響，他最重要的著作
是《創(chuàng)造進(jìn)化論》[Creative Evolution])，因此許茨深受柏格森哲學(xué)的影響，以生命體驗(yàn)為知識的核心要素。柏格森認(rèn)為，概念，就是用來涵蓋生命體驗(yàn)的。如
果你使用一個(gè)概念而毫無生命體驗(yàn)，這概念對你而言就是蒼白的，它毫無意義，你
不曾為它的任何部分感動過。我寫過一篇文章，給《讀書》雜志創(chuàng)刊20周年的紀(jì)念
文章，標(biāo)題是“知識過程與人生體驗(yàn)”，就是講這套道理的，你們可以找來閱讀。
我講課，你們聽課，我們的教學(xué)過程必須借助許多概念。因?yàn)槿祟愓Z言必須使用名
詞來傳遞信息。概念是名詞。概念傳遞的信息，在經(jīng)濟(jì)學(xué)教室里，首先是真實(shí)的生
活體驗(yàn)，也就是“常識”，其次才是基于常識的二次建構(gòu)，也就是“知識”。經(jīng)濟(jì)
學(xué)家常說的“mahing sense”(符合常識)，一個(gè)理論命題如果不能符合符合常
識，我們就立刻有警覺，因?yàn)樗芸赡苁清e(cuò)的，當(dāng)然也可能是對的——以很低的概
率。
基于常識，我們就可能獲得“問題意識”。這是跨學(xué)科教育，或肅清應(yīng)試教育流毒
的第一步。問題意識，1980年代我們爭論過這個(gè)語詞的翻譯，不容易，林毓生先生
不同意翻譯為“問題意識”，因?yàn)樗醋苑▏鴨⒚蓵r(shí)期諸如蒙田(Michei de
Montaigne，1533—1592)、帕斯卡爾(Biaise Pascai，1623—1662)和笛卡
爾(René Descartes，1596—1650)這樣的思想家的傳統(tǒng)，尤其源于帕斯卡爾的
思想傳統(tǒng)。帕斯卡爾對人類理性持有深刻的悲觀態(tài)度，據(jù)林毓生介紹，美國漢學(xué)界思想領(lǐng)袖史華慈教授繼承了帕斯卡爾的傳統(tǒng)，也對人類前途持有深刻的悲觀態(tài)度。
這一悲觀態(tài)度，我們從他臨終前留給林毓生的那篇“千禧年文章”并要求首先以中
文發(fā)表，可大致推測出來�！皢栴}意識”的法文是“Probiematique”——可從它
的英文解釋直譯為“問題意識”或“提問的藝術(shù)”。我在2009年春季的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想
史研究班上講解過這一語詞，我當(dāng)時(shí)直譯它為“問題束”，它是一大堆相互糾纏著
的并且人類理性注定無法完全解答的問題，我的這一解釋十分接近帕斯卡爾的思想
傳統(tǒng)。
如果你有生活常識，那么你學(xué)習(xí)理論的時(shí)候就會不斷回到你的常識，你會發(fā)現(xiàn)問題
——要么是理論自身的問題，要么是常識的表達(dá)問題。生命體驗(yàn)是真實(shí)的，生命之
樹常青。所以，知識永遠(yuǎn)是知識過程，不是靜止的一堆概念。知識過程是與你的人
生體驗(yàn)糾纏在一起的，體驗(yàn)的豐富和深刻，使你的知識(涵蓋著生命體驗(yàn)的那些概
念)變得豐富和深刻。
有問題意識的學(xué)者，是優(yōu)秀的學(xué)者，哪怕讀書較少。沒有問題意識的學(xué)者，不是優(yōu)
秀的學(xué)者，哪怕讀書很多，至少他不是優(yōu)秀的社會科學(xué)家。優(yōu)秀的學(xué)者永遠(yuǎn)能夠提
出正確的問題——從閱讀文章的過程中，從現(xiàn)實(shí)生活中，從自我反省中。此處，我
要引海德格爾的洞見：問題決定了求解路線。如果你只能提出錯(cuò)誤的問題，你永遠(yuǎn)
也無法找到正確的解答。許多不優(yōu)秀的學(xué)者，我觀察，都是因?yàn)樘岵怀龊玫膯栴}。 ......
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